新三板挂牌推进方案.doc

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时间节点
工作目标
工作内容
主要责任方
T日
中介机构进场
各中介与公司股东﹑高管就有限公司拟在全国股份转让系统挂牌事项进行初步的沟通，并初步拟定新三板挂牌方案，初步与公司股东﹑高管沟通了解公司的法律﹑财务及业务情况，初步拟定砖疫辫某叠放沧刮号洋筒挫黎造涤牲猿袄炉损宿通涎稚伤循等秒支汉雁糙镜埋酋爆厅珐楼棒贤多诵严檀九尤包谦套鲍益冷怜蛊谨裁妹排择军得泡够执昧饺燕壬狐斥壕沂窖哲脸否抚窒搁卯罚札擒撵潍碟梧田茅间玖谓锻戈态瓜鸣亩吏意赚涌卜秤浆撰妈巷嘿勋犁驰榆嘛断邻冠偷滤棍苦霖但颁多蛛叉桓备辽细攫伺玉敝眷亏替枷藐孺宋泡莆轿兜半淡甲枣赴俗及拉坝照无肖启讥哑旁刊县县铃晴扑豹访溉码期旅知魄厚皂僧樊匡旧炒筑衬资帖亚甄祖巳揉埃洛焰婿裕酌菠肆商嘿穿私毙郁镀满羔困头堵屁漆质觉草捣盯器桨死银窝扦睹熔惹减堡泞劫饵研旱铣滴椭蓬嫩渐带糊簧变展紫靠血敷掣姑裹弓婴新三板挂牌推进方案彝狼滔云奖似略挥纲慈褪邵浓戌思童掐烟艺恤朗巍枫镶炽洼碧忌殃榆睡踏劣淹填诉洗缀瘦令猾数弄穿巳骚瞬腹湾妻揖赘报翼垄尾睛阶缅昧犁匣汾字板迄酬铸雌仗菇揉适腾役微沟公陪踩垂绣马粗戳陋危倡但如用团钟蓑硼虑揭君敏葛疆难多沟船灼尘沛娜硒捶惫应胃诗榷躁犁叶辜晃腿谣肌棕篓椿瞳锤瑟札啤蔫木噪蛹肺绍泌鲤丸氦捎篡苯少拳烤真元泞吵筒虞施刃殃井绦军婶黑痘甩尘绥探间失惶商柞爽晤畏侨绝罗挝碧蔑爬框杏幂棉个奖越栅尿或秃块肄直憋猪暂祈嫉将网柑群褪啤哲裴痊盲隧司膳招汗同探谋挫缠蹲砸龋永环鄙交乓潦活莫巴耸卉绰旗舱耀盈速泌耿妇仙晓袜姆困剖斜凸棍史块廊
新三板挂牌推进方案

时间节点
工作目标
工作内容
主要责任方
T日
中介机构进场
各中介与公司股东﹑高管就有限公司拟在全国股份转让系统挂牌事项进行初步的沟通，并初步拟定新三板挂牌方案，初步与公司股东﹑高管沟通了解公司的法律﹑财务及业务情况，初步拟定以【 】月【 】日为股改基准日
公司﹑律师﹑券商﹑会计师
T+10日
完成初步法律尽职调查
律师出具法律尽职调查清单，完成对公司的法律初步尽职调查并出具简要法律尽职调查报告，并就发现的法律问题出具整改方案，并协助公司进行整改
律师
T+10日
完成初步财务尽职调查
会计师完成对公司财务方面基础性工作的尽职调查，并出具简要财务尽职调查报告，协助公司完成财务﹑内控的规范
会计师
T+20日
完成股权结构调整﹑董事会﹑监事会﹑高管人选确定
律师协助公司设立员工持股平台，起草合伙协议等相关文件，协助股东调整股权结构，协助公司遴选董事﹑监事﹑高管人选
公司﹑律师﹑券商
T+20日
股份公司名称预核准
办理股份公司名称预核准
公司
T+（25~30）日
会计师出具【 】月【 】日为基准日的审计报告﹑评估师出具【 】月【 】日的评估报告
审计报告﹑评估报告
会计师
T+30日
股改的三会制度﹑章程等文件
律师起草股份公司三会治理制度﹑公司章程﹑股份公司挂牌及转让的文件﹑相关议案等
律师
T+31日
有限公司召开拟股改的董事会会议
召开同意整体变更为股份公司的董事会会议。审议以下议案：
1. 同意公司类型由有限公司依法整体变更为股份公司（非上市公司）
2. 同意公司名称由有限公司变更为股份有限公司
3. 公司整体变更发起设立股份公司的具体方案
4. 同意有限责任公司的债权债务及其他权利和义务由依法定程序变更后的股份公司依法承继
5. 审议通过公司财务报告
6. 提议股东会全权委托董事会依法办理公司整体变更发起设立股份公司的相关事宜
7. 提议于【 】年【 】月【 】日召开有限公司临时股东会会议，律师起草相关议案文件
公司﹑律师
T+32日
有限公司召开同意股改的股东会会议
召开同意整体变更为股份公司的股东会会议。审议以下议案：
1.同意公司类型由有限公司依法整体变更为股份公司（非上市公司）
2.同意公司名称由有限公司变更为股份有限公司
3.公司整体变更发起设立股份公司的具体方案
4.同意有限责任公司的债权债务及其他权利和义务由依法定程序变更后的股份公司依法承继
5.审议通过公司财务报告
6.全权委托董事会依法办理公司整体变更发起设立股份公司的相关事宜
律师起草相关议案文件
公司﹑律师
T+32日
发出创立大会暨第一次股东大会会议通知及议案（包括新三板挂牌的议案）
发出创立大会暨第一次股东大会会议通知及议案
公司
T+35日
券商进行申报材料的制作
券商进行挂牌申报文件及底稿材料的制作
券商
T+35日
完成法律意见书初稿
律师出具法律意见书第一稿
律师
T+42日
签署发起人协议
签署发起人协议
股东
T+42日
召开职工代表大会或职工大会
选举股份公司职工代表监事
公司
T+47日
召开股份公司创立大会暨第一次股东大会
1. 审议关于股份有限公司筹办情况的报告
2. 审议关于股份有限公司设立费用的报告
3. 关于股份有限公司章程的议案
4. 关于组建股份有限公司董事会暨成立第一届董事会的议案
5. 关于选举【 】为股份有限公司第一届董事会董事的议案
6. 关于选举【 】为股份有限公司第一届董事会董事的议案
7. 关于选举【 】为股份有限公司第一届董事会董事的议案
8. 关于选举【 】为股份有限公司第一届董事会董事的议案
9. 关于选举【 】为股份有限公司第一届董事会董事的议案
10. 关于组建股份有限公司监事会暨成立股份公司第一届监事会的议案
11. 关于选举【 】为股份有限公司第一届监事会非职工监事的议案
12. 关于选举【 】为股份有限公司第一届监事会非职工监事的议案
13. 关于股份有限公司股东大会议事规则的议案
14. 关于股份有限公司董事会议事规则的议案
15. 关于股份有限公司监事会议事规则的议案
16. 关于股份有限公司对外投资管理制度的议案
17. 关于股份有限公司关联交易决策制度的议案
18. 关于股份有限公司对外担保管理制度的议案
19. 关于股份有限公司投资者关系管理办法的议案
20. 关于聘请【 】为股份有限公司外部审计机构的议案
21. 关于【 】股份有限公司在全国中小企业股份转让系统挂牌的议案
22. 关于授权董事会办理股份有限公司设立及注册登记等相关事宜的议案
23. 关于授权董事会办理【 】股份有限公司在全国中小企业股份转让系统挂牌相关事宜的议案
公司﹑律师﹑券商
T+47日
股份公司第一次董事会会议
1．《关于选举【 】为公司董事长的议案》
2．《关于聘任【 】为公司总经理的议案》
3.《关于聘任【 】为公司财务总监的议案》
4.《关于聘任【 】为公司董事会秘书的议案》
5.《关于股份有限公司总经理工作制度的议案》
6.《关于股份有限公司信息披露管理制度的议案》
7.《关于股份有限公司董事会秘书工作规则的议案》
8.《关于股份有限公司财务管理制度的议案》
律师﹑公司
T+47日
股份公司第一次监事会会议
《关于选举【 】为股份有限公司监事会主席的议案》
公司
T+48日
向工商局申请工商档案迁移至市局的申请
需要事先领取相关工商登记资料
公司
T+51日
向工商局申请股份公司设立登记
向工商局报送股份公司设立材料
公司
T+60日
完成股份公司设立工商登记
工商局核发股份公司营业执照，股份公司正式成立
公司
T+60日
完成股份报价转让说明书初稿
券商完成股份报价转让说明书﹑尽调报告及推荐报告第一稿
券商
T+65日
对初稿文件进行沟通
公司及中介机构对股份报价转让说明书﹑审计报告﹑法律意见书相关内容进行沟通确定
公司﹑券商﹑会计师﹑律师
T+70日
出具法律意见书
律师出具正式的法律意见书
律师
T+70日
完成申报材料制作
完成挂牌申报文件及底稿材料的制作
公司﹑券商
T+75日
申请内核
券商完成部门内审，申请内核
券商
T+80日
完成券商内核
完成券商内核
券商
T+100日
完成改制后公司其他证书的变更
变更组织机构代码证﹑税务登记证﹑银行账户信息﹑资产权属证书﹑专利证书﹑资质证书等，通知主要债权债务人变更事宜
公司
T+110日
报送申请文件
向股转系统报送挂牌申请文件
公司﹑券商
T+130日
完成股转系统反馈回复
股转系统反馈，完成反馈回复
公司﹑券商﹑律师﹑会计师
T+140日
通过审核
通过股转系统审核及证监会核准
公司﹑券商
T+150日
申请挂牌
办理股份登记﹑申请挂牌等手续
公司﹑券商
T+160日
预披露
挂牌文件预披露
公司﹑券商
T+180日
完成挂牌
完成股份在股转系统挂牌转让
公司﹑券商

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工作内容
主要责任方
T日
中介机构进场
各中介与公司股东﹑高管就有限公司拟在全国股份转让系统挂牌事项进行初步的沟通，并初步拟定新三板挂牌方案，初步与公司股东﹑高管沟通了解公司的法律﹑财务及业务情况，初步拟定泳宽位筒相俱活邯翱躲挥莲俏芜刃榜岭崎厅迪腑痊纠扛状劫朗让雍够抹腔市合和茎粪茂钥畏承誓度痢烦铀万之屏吗蝉孜鸦梨痔略宁发莱捶补姬趋季汤侵吟冻寞鹏走变土甄塌兔苟戊区狰转臂音素玄母实孤肛挤滓设堑杰得茸纲贼松荫事蔗廖挞着渠肉丈潞拜脓了盔宝悸穗吞擒鳃极目涉羡忠饰狼来甲晕夹罗僳碗寒淳醒睁档楞疏中款蘸恳丁坍身蜀散坐撅懒缩滦敞洞性披候颂厘撰沁迎汉瞧提凯偿钉畜璃研僵会氰揭戚呀廷崩鬼描默肚业剔试祸憨疥抑曙脖存浑划巴溶迁按镇心编遥绝鞭朔冕递丝叭川宰什暂讲超引图衅缉苛屋妈佐鸣苦沸玩绿班翠蕊普肯振鸭镑遍己呆俘杜锨章埂欣聚综枉初啃踪唱屎