子公司绩效管理方案样本.doc

A股份分子企业绩效管理方案

一、指导思想
为有效激励分子企业管理者,推进分子企业连续发展及规模效益增加,逐步规范内部管理，特制订本方案。
二、绩效管理指标体系说明：
绩效管理指标体系分为关键业绩指标、内部运作指标、满意度指标和周围绩效指标四类。其中：关键业绩指标反应分子企业经营业绩和经营结果；内部运作指标作为衡量分子企业内部运作效果和规范性依据；满意度指标经过职员满意度信息和用户满意度信息搜集和分析对企业组织和文化基础情况进行一定反应；周围绩效反应在达成职责和任务过程中对工作业绩有影响支持性原因，包含工作责任心、服务意识、工作效率等多方面原因。
在此基础上，设置基准指标，作为绩效管理体系主体基础，含有“一票否决权”。
三、分子企业绩效管理指标体系：
分子企业绩效管理指标体系

指标类别
指标名称
评价标准
信息起源
考评频率
权重（%）
评价方法
关键业绩指标
主营业务收入

总部财务部
季度
18
定量
净利润

总部财务部
季度
27
定量
回款率

总部财务部
年度
10
定量
内部运作指标
管理体系规范性

总部企管部
六个月
15
定量结合定性
产品一次交验合格率

各分子企业提供报表，总部企管部核实
年度
5
定量
职员流动率

人力资源部
年度
5
定量
满意度指标
企业内部职员满意度

总部人力资源部做各分子企业职员满意度调查
年度
5
定量
企业外部用户满意度

总部企管部做各分子企业用户满意度调查
年度
5
定量
周围绩效指标
周围绩效

各部门提供信息，总经理或主管副总评价

年度
10
定性
基准指标
重大质量事故

在考评期内，基准指标内容：
1、若出现一次，则考评结果按50%计；
2、若出现两次以上，则考评结果为零
重大安全事故

重大用户投诉

四、分子企业综合绩效考评指标说明：
1、 主营业务收入：以财务统计口径为准。
指标确实定（标准上，可调整）：在三年平均主营业务收入基础上加上行业平均增加估计及企业预期增加，得到主营业务收入指标。此作为主营业务收入指标底线，总部用类似于投标方法和各分子企业确定指标。
注：假如有造成主营业务收入重大改变原因出现时（增加投资、新上项目、宏观环境剧变等）可进行对应调整

2、 净利润：以财务统计口径为准 。
指标确实定（标准上，可调整）：三年平均净资产收益率乘以期初净资产，在此基础上加上行业增加估计及企业预期增加，得到净利润指标 。此作为净利润指标底线，总部用类似于投标方法和各分子企业确定指标。
注：假如有造成净利润重大改变原因出现时（增加投资、新上项目、宏观环境剧变等）可进行对应调整

3、 回款率：销售回款/主营业务收入×100%
指标确实定：参考三年财务数据结合现实状况加上一定百分比增加

4、 管理体系规范性：企管部、人力资源部、财务部每十二个月组织工作小组对各分子企业做两次管理内审（上下六个月各一次），从技术研发、生产、销售、质量、安全、固定资产管理和人力资源管理等方面（具体请见《管理体系规范性考评计分表》），利用评审表以逐项打分形式检验各分子企业制度完善性和运行有效性，以内审情况结合管理制度实施方面其它信息定性评价

5、 产品一次交验合格率：以现有统计制度要求为准，分子企业提供报表，总部企管部核实

6、 职员流动率：离职人数/年平均人数×100%

7、 企业内部职员满意度：依据职员满意度调查结果得分（如包含企业形象、领导行为、工作回报、工作协作和工作本身等多个方面，具体见《企业内部职员满意度调查表》）

8、 企业外部用户满意度：依据各分子企业外部用户满意度调查结果得分（如包含产品质量、服务立即性有效性、协调和沟通、对用户支持充足性和用户关系等几方面，具体见《企业外部用户满意度调查表》）
9、 周围绩效：股份企业总经理或主管副总依据各部门提供信息和和各分子企业总经理工作联络中所获信息定性评价（如包含责任心、工作品质、工作技能、工作效率、团体建设、学习创新等方面）

五、考评操作说明：
1、 各类角色和权限：
Ø 被考评者：各分子企业包含总经理及副总经理、总经理助理整个领导班子。
Ø 考评者：股份企业总经理或主管副总。在绩效管理过程中，考评者除考评外，有指导、帮助、激励被考评者责任和权利。
Ø 归口管理部门：企业管理部。负责组织绩效考评实施，汇总整理绩效考评结果，并负责绩效申诉组织处理。
Ø 信息提供部门：财务部、企管部、人力资源部、工会
Ø 考评结果审核者：股份企业绩效管理领导小组（股份企业副总以上组成）
2、 考评内容和频次：
Ø 绩效考评频次：
- 季度考评：主营业务收入和净利润指标；
- 年中考评：主营业务收入、净利润指标和管理体系规范性指标；
- 年末考评：全部指标。
Ø 标准上，各分子企业自己在年度指标基础上将主营业务收入和净利润指标分解到四个季度，总部确定，但第四季度完成整年指标百分比不应超出40%。
3、 考评等级评定：等级标准分为五级
（1）定量评价：

A、主营业务收入指标和净利润指标：
等级
目标达成情况
A、出色（10分）
130以上
B、优良（8分）
110—130%
C、常态（6分）
90—110%
D、需改善（4分）
70—90%
E、不良（2分）
40—70%

B、回款率指标：
等级
目标达成情况
A、出色（10分）
115%以上
B、优良（8分）
105—115%
C、常态（6分）
95—105%
D、需改善（4分）
85—95%
E、不良（2分）
85%以下

C、产品一次交验合格率：达成经营考评指标责任书中标准得10分，未达成标准得4分

D、职员流动率：实际情况处于经营考评指标责任书中指标要求范围之内得10分，实际情况处于指标要求范围之外得4分

E、管理体系规范性指标、企业内部职员满意度指标、企业外部用户满意度指标：
等级
目标达成情况
A、出色（10分）
4—5
B、优良（8分）
3．5—4
C、常态（6分）
3—3．5
D、需改善（4分）
2—3
E、不良（2分）
2分以下

（2）定性评价：
等级
说 明
A、出色
（10分）
在该评价原因上绩效表现优异，一直超出本岗位常规标准要求。

B、良好
（8分）
在该评价原因上绩效表现良好，常常超出本岗位常规标准要求。

C、常态
（6分）
在该评价原因上绩效表现通常，维持或偶然超出本岗位常规标准要求。
D、需改善
（4分）
在该评价原因上绩效表现略低，维持或有时达不到本岗位常规标准要求。
E、不良
（2分）
在该评价原因上绩效表现不良，显著低于本岗位常规标准要求。

说明：各项得分如刚好处于等级分界点上，等级评价结果可就高。
最终，分子企业综合绩效考评得分P=∑（该项得分×指标对应权数）
注：P正确到小数点后两位
4、 考评结果转化为绩效等级和绩效系数：
绩效得分区间
绩效等级
绩效系数
8.00 < P ≤10.00
甲
1．25
7.00 < P ≤8.00
乙
1．12
6.00≤ P ≤7.00
丙
1
5.00 ≤P< 6.00
丁
0．75
P< 5.00
戊
0．5

六、各分子企业考评指标和奖惩挂钩措施：
1、 各分子企业领导班子组员年薪中60%为基础工资分在月度发放；40%绩效工资季度发放；
2、 第一、二、三季度绩效工资基数为年薪5%，年末绩效工资基数为年薪25%；
3、 本季度绩效工资在下季度三个月中发放；
4、 为了突出利润指标关键性，能够在评价标准上设定一个指标（如评价标准130%），分子企业利润超出此标准领导班子能够按一定百分比额外得到一部分奖励，但前提是绩效等级在“乙”等以上；
5、 为了对分子企业领导班子加强约束，要求绩效等级在“戊”等或利润指标在评价标准80%以下，考虑对分子企业领导班子做出调整。

几点补充：
Ø 绩效考评指标确实定经双方沟通确定
Ø 指标制订后不是绝对一成不变，能够在考评期间内调整，但调整必需有明确、可信服理由，分子企业提出申请，总部企管部受理（对于子企业作为董事会授权办事机构），股份企业领导同意。
Ø 考评结果确实定要经过考评者和被考评者双方签字确定，考评者要和被考评者做绩效面谈。
Ø 为了利用激励机制调动经营者主动性，促进分子企业经营发展，对分子企业领导班子组员年薪制做以下调整和补充：
- 分子企业领导班子年薪一律由总部或董事会确定
- 年薪特殊情况具体约定
- 发放措施见第七部分
Ø 总部对各分子企业领导班子考评，但每个分子企业应将指标分解，落实到各部门，形成各自考评体系，让部门、职员全部知晓考评指标和和自己利益联络。各分子企业考评方案一式三份上报总企业财务部、企管部和人力资源部立案。

A股份
12月5日

附件一：管理体系规范性考评计分表
附件二：企业外部用户满意度调查表
附件三：企业内部职员满意度调查问卷

附件一：
管理体系规范性考评计分表（样表，非最终考评用表格）
类别
项目
好
很好
中
较差
差
权重（%）
得分
技术研发管理
是否有对应制度

1

制度完善程度

4

实施情况

5

是否有新产品

（加分项）

新产品商品化程度

（加分项）

累计

10

生产和运作管理
是否有对应制度

1

制度完善程度

4

实施情况

5

生产和运作计划完成情况

（加分项）

累计

10

销售和营销管理
是否有对应制度

2

制度完善程度

5

实施情况

8

累计

15

质量管理
文件制度完善程度

3

管理职责

1

采购和供给商管理

3

材料和过程控制

5

检验和计量

5

用户服务

3

连续改善

3

环境管理

2

累计

25

安全管理
是否有对应制度

1

制度完善程度

4

实施情况

5

累计

10

固定资产管理
是否有对应制度

1

制度完善程度

4

实施情况

5

累计

10

人力资源管理
是否有对应制度

1

制度完善程度

4

基础人事管理

3

职位能力确定及评定管理

3

绩效管理

3

薪资管理

3

培训管理

3

累计

20

总计

附件二：
企业外部用户满意度调查表（样表，非最终考评用表格）
用户名称

填表人

供货产品名称

联络方法（电话、传真、电子邮件）

NO.
用户评价内容
用户评价
1
产品尺寸或外观精细度
很好
很好
通常
较差
很差
2
用户批次(或单件)验收合格率情况
很好
很好
通常
较差
很差
3
给用户产品失效程度
很好
很好
通常
较差
很差
4
对用户投诉反应速度
很好
很好
通常
较差
很差
5
对用户投诉服务态度
很好
很好
通常
较差
很差
6
对用户投诉处理效果
很好
很好
通常
较差
很差
7
承诺交货期实施情况
很好
很好
通常
较差
很差
8
贮、运、交货工作质量
很好
很好
通常
较差
很差
9
和用户主动沟通
很好
很好
通常
较差
很差
10
用户期望价格满意度
很好
很好
通常
较差
很差
用户其它期望和要求：
您认为最不满意处请具体说明：
注：企业外部用户满意度绩效得分=总分/10
附件三：
企业内部职员满意度调查问卷（样表，非最终考评用表格）
1. 我直接经理曾经和我讨论，我工作是怎样和企业/部门前景、价值观、远近目标及策略相一致。
1.很同意 2.同意 3.既不一样意也不反对 4.不一样意 5.很不一样意
2. 我未来十二个月工作计划使我能够安排工作关键。
1.很同意 2.同意 3.既不一样意也不反对 4.不一样意 5.很不一样意
3. 我工作上关键和企业/部门整体目标是紧密联络。
1.很同意 2.同意 3.既不一样意也不反对 4.不一样意 5.很不一样意
4. 我直接经理对我成功地完成我工作计划有着主动作用。
1.很同意 2.同意 3.既不一样意也不反对 4.不一样意 5.很不一样意
5. 我工作计划能清楚地让我和我直接经理去评定我工作成绩。
1.很同意 2.同意 3.既不一样意也不反对 4.不一样意 5.很不一样意
6． 我部门工作程序已经被优化。 注：管理者回复
1.很同意 2.同意 3.既不一样意也不反对 4.不一样意 5.很不一样意
7. 我部门已经降低了无须要反复工作（返工）。 注：管理者回复
1.很同意 2.同意 3.既不一样意也不反对 4.不一样意 5.很不一样意
8. 我直接经理激励不停各方面进步。
1.很同意 2.同意 3.既不一样意也不反对 4.不一样意 5.很不一样意
9． 我认为企业激励我想出新愈加好措施去处理事情。
1.很同意 2.同意 3.既不一样意也不反对 4.不一样意 5.很不一样意
10．我会因改善关键工作程序而受到嘉奖/肯定。
1.很同意 2.同意 3.既不一样意也不反对 4.不一样意 5.很不一样意
11．我有合适机会参与对我工作有影响决议。
1.很同意 2.同意 3.既不一样意也不反对 4.不一样意 5.很不一样意
12．我明白我部门目标、方针和部门/企业整体目标、方针及策略之间联络。
1.很同意 2.同意 3.既不一样意也不反对 4.不一样意 5.很不一样意
13. 我部门会同其它部门合作方便达成企业整体目标。 注：管理者回复
1.很同意 2.同意 3.既不一样意也不反对 4.不一样意 5.很不一样意
14． 我部门能清楚地了解我们用户需要（注：管理者回复，这里“用户”包含企业内部和外部用户）
1.很同意 2.同意 3.既不一样意也不反对 4.不一样意 5.很不一样意
15． 我直接经理努力经过充足利用我们不一样个人背景，工作风格，和提议来提升业务成绩。
1.很同意 2.同意 3.既不一样意也不反对 4.不一样意 5.很不一样意
16． 企业采取了真正有效方法来听取职员意见和想法。
1.很同意 2.同意 3.既不一样意也不反对 4.不一样意 5.很不一样意
17． 在我工作部门，大家能够发表任何不一样意见而无需担心有不好后果。
1.很同意 2.同意 3.既不一样意也不反对 4.不一样意 5.很不一样意
18． 我对自己在企业职业发展感到很满意。
1.很同意 2.同意 3.既不一样意也不反对 4.不一样意 5.很不一样意
19． 在企业内，我拥有真正机会来提升我技能。
1.很同意 2.同意 3.既不一样意也不反对 4.不一样意 5.很不一样意
20． 我技巧和能力能够充足地利用于工作中。
1.很同意 2.同意 3.既不一样意也不反对 4.不一样意 5.很不一样意
21．我知道我未来需要怎样技能才能为企业作出有价值贡献。
1.很同意 2.同意 3.既不一样意也不反对 4.不一样意 5.很不一样意
22．我不停收到多种有利于改善我工作表现反馈。
1.很同意 2.同意 3.既不一样意也不反对 4.不一样意 5.很不一样意
23. 我最近一次工作表现正式讨论（业绩考评反馈沟通）,已经包含了我将用于改善工作、明确可行计划步骤。
1.很同意 2.同意 3.既不一样意也不反对 4.不一样意 5.很不一样意
24．我从直接经理那里得到很好相关职业发展指导和提议。
1.很同意 2.同意 3.既不一样意也不反对 4.不一样意 5.很不一样意
25． 阻碍我尽全力工作部分关键原因是：（请标上全部适宜项）
1． 对我工作表现没有或极少有反馈
2． 缺乏来自直接经理明确一致工作指导
3． 缺乏来自企业、部门明确一致工作方向
4． 每一件事情全部很关键--太多关键事情，太少时间
5． 缺乏资源（如资金、人力等等）
6． 花了太多时间来努力遵照“正确”工作风格
7． 我工作没有充足利用我技能
8． 数次返工
9． 极少或没有机会来发展我新技能
10． 部门组织结构
11． 我工作以外责任/活动
12． 没有任何问题，我在尽我全力工作
26. 总来说，你怎样评价现在企业综合满意程度？
1． 十分满意
2． 满意
3． 既非满意也非不满意
4． 不满意
5． 十分不满意

27．身为企业职员，和其它企业相比，你怎样评价自己企业？
1． 最好其中之一
2． 好于通常
3． 通常
4． 差于通常
5． 最差其中之一
28．你怎样评价企业总体福利项目（如社会保险，住房福利等等）？
1． 很好
2． 好
3． 通常
4． 不好
5． 很不好
29．我清楚企业薪酬系统是怎样运作。
1.很同意 2.同意 3.既不一样意也不反对 4.不一样意 5.很不一样意
30．我认为我工资和我工作表现是亲密相关。
1.很同意 2.同意 3.既不一样意也不反对 4.不一样意 5.很不一样意
31．和其它企业类似工作岗位大家相比，我认为我工资是：
1． 高得多
2． 高一点
3． 差不多
4． 低一点
5． 低得多
32．总来说，你对你工作满意程度怎样？
1． 十分满意
2． 满意
3． 既非满意也非不满意
4． 不满意
5． 十分不满意
33．我工作给我一个个人成就感。
1.很同意 2.同意 3.既不一样意也不反对 4.不一样意 5.很不一样意
34．在企业，许可我有足够灵活性来平衡工作和家庭关系。
1.很同意 2.同意 3.既不一样意也不反对 4.不一样意 5.很不一样意
35．我相信假如存在部分和企业业务相关不道德商业行为，我能汇报而不用担心受到报复。
1.很同意 2.同意 3.既不一样意也不反对 4.不一样意 5.很不一样意

36．在多大程度上，你因为发展企业/部门业务而受到肯定/嘉奖？
1. 很大程度 2. 较大程度 3. 中等程度
4. 有限程度 5. 一点也没有
37．在多大程度上，在企业里，你为发展你部下而受到肯定？
1. 很大程度 2. 较大程度 3. 中等程度
4. 有限程度 5. 一点也没有 6. 对我不适用
38．你现在在工作中所接收在职培训，使你能更有效地工作。（在职培训广泛定义为你从你直接经理和同事那里得到指导、反馈和提议。）
1.很同意 2.同意 3.既不一样意也不反对 4.不一样意 5.很不一样意
39．在过去十二个月里，在你所在部门内进行部门培训/技术培训，使你能更有效地工作。（部门培训/技术培训是指在你自己所在部门内进行课堂培训或项目培训。）
1.很同意 2.同意 3.既不一样意也不反对 4.不一样意 5.很不一样意
40．是什么原因阻碍你在工作中利用多种培训所得？（标上全部适宜项。）
1． 我直接经理不支持我使用新技能
2． 培训太笼统
3． 培训结束后回到工作中，工作压力使我无法应用培训所得
4． 培训内容通常跟我工作无关
5． 我没有花时间应用我培训所得
6． 需要更多课堂时间来学习全部资料
7. 没有任何问题，我通常全部能应用培训所得
企业现在是否有绩效考评，假如有，请回复以下问题(41—49)，假如没有，以下问题能够不做回复，直接填写背景信息：
41. 工作量和考评结果难以挂钩，可能造成干少错少、考评分数高，干多错多、考评分数低不合理现象
1.很同意 2.同意 3.既不一样意也不反对 4.不一样意 5.很不一样意
42. 评价方法不公开，被考评者对考评程序、方法和标准不清楚
1.很同意 2.同意 3.既不一样意也不反对 4.不一样意 5.很不一样意
43. 任务设定缺乏考评者和被考评者双方沟通确定步骤，被考评者认为任务显著超出完成能力，感到难以达成
1.很同意 2.同意 3.既不一样意也不反对 4.不一样意 5.很不一样意
44. 管理者怕得罪人，搞平均主义，部门内考评结果不能拉开距离
1.很同意 2.同意 3.既不一样意也不反对 4.不一样意 5.很不一样意
45. 管理者在考评过程中本位主义严重，对本部门人员打高分
1.很同意 2.同意 3.既不一样意也不反对 4.不一样意 5.很不一样意
46. 管理者关注分数甚于关注改善，绩效考评变成秋后算账，起不到改善作用
1.很同意 2.同意 3.既不一样意也不反对 4.不一样意 5.很不一样意
47. 考评激励效果不显著，和薪酬挂钩不紧密
1.很同意 2.同意 3.既不一样意也不反对 4.不一样意 5.很不一样意
48. 考评者和被考评者沟通不足，被考评者难以得到立即有效改善提议
1.很同意 2.同意 3.既不一样意也不反对 4.不一样意 5.很不一样意
49. 考评占用时间多，影响正常工作
1.很同意 2.同意 3.既不一样意也不反对 4.不一样意 5.很不一样意
50. 职员对于企业未来发展有比较清楚认识并有较高认同度
1.很同意 2.同意 3.既不一样意也不反对 4.不一样意 5.很不一样意

背景资料

A. 您现在职位是：
1． 管理人员
2． 行政人员
3． 专业技术人员
4． 其它

B.您性别是：1.女性 2.男性

C.您工作部门：___________________

D.您在本企业工龄是：
1． 0-2年（包含两年）
2． 2-5年（包含5年）
3． 5年以上

E.您学历是：
1. 硕士以上
2. 大学及以上
3. 大专
4. 中专
5. 职高/高中
6. 高中以下
感谢您参与此次职员问卷调查！