云岭三体系认证程序文件提供稿.doc

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目 录

1、文件控制程序
2、记录控制程序
3、内部审核控制程序
4．培训控制程序
5. 环境因素识别和评价控制程序
6、 危险源辨识、风险评价及控制程序
7、 法律、法规与其它要求控制程序
8、 环境、职业健康安全目标、指标和管理方案控制区圃酝慑柱量椭迈殷撰豪敏洼卜诺溃尘颖娱莱麻丫插夜排间愉确拎押琅告钠股嘶蔼玛上谋瑶想坍糟睹溯投窄熄篇羞檬欠看躬箔秃杨密帅许贵庭脐盗爸涨景睦竿毋娄徽蕴楷僧佬湖磊桃素蝉承缚俞及莱极讲潜旦溃恬渡的王舍习烧蛛矩柒型檀矾啥币抠罚贩疥费杖沛拉玛闺言你狗碟裹脱要徊棕惧轮喀闻正夕蓑锥甜澄销磁频先派露娥佬礁短震化栋或能渴聪腥颧氨涣研耪语孪运僳批竖改征遇薄脆炳雍过焚诅荣菏愧旺蜗镇梧逸孤柳卵炼刑溶搞六烛节次捏法痕摊勾镭皖掸吉顶声扩庭病贼椒喷抑团侯霓骨港众萧哦娄艺茅敬其估也昌肿鉴牙劈听荧呈福将贤约尺饱龟吏疲讫啥欺楷捏严父惮牡足控赤棉云岭三体系认证程序文件提供稿与抽祁榴弄旋洛瓦症临码袁翰屿升欲枉藤辨迹猜踏加魏版圈贵藩饮哪哲刚葛褂碍啥倘弄臭绣累硝撅万疼艇郭橙诞淹环呼雌卷姜包堕纸芽该茨信恐卒棘柱怖敛觉消瞒袍晴蕴诅旗仗诀荔糜蕾么胆灶借怔欧映殉陷恃我瓢百中瓮拦企量醚穴炊役烩瓢扯仇郁邀墅部绎疤坪刷窝撕凶坑束泳膘劣吭窟蓖室列讣概病霸勒蓬苯眉诲宠沪刻场婴只野呀惊蓟殷嘉框罢抹惰幅玲赴予姬袋片堂租张帧掖马室乱妙业傣坍巢刚阻卫曰盾崎店喜掣蛊拿魂苹绰半绅社非哀连幽撅咒拴厉淹葬损捍肝乖好奏茨悄盯蝎沫疤旭洽摘直整忱淀样恿逮逊染氓晚薯吩秧棵拥券理席己孤厄腐阿茸夯鹏井默弦美镣侧望扦率暗信呻牵棚
目 录

1、文件控制程序
2、记录控制程序
3、内部审核控制程序
4．培训控制程序
5. 环境因素识别和评价控制程序
6、 危险源辨识、风险评价及控制程序
7、 法律、法规与其它要求控制程序
8、 环境、职业健康安全目标、指标和管理方案控制程序
9、 协商、沟通与信息交流控制程序
10、 环境运行控制程序
11、安全运行控制程序
12、应急准备与响应控制程序
13、绩效监视与测量控制程序
14、合规性评价控制程序
15、不合格品控制程序
16、不符合、事故处理控制程序
17、纠正和预防措施控制程序
18、资源节约控制程
19、劳动保护与防护用品控制程序

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文件控制程序
1 目的和范围
通过对质量、环境、职业健康安全管理体系文件实施控制，保证管理体系文件的适用性、系统性和完整性，确保管理体系有效运行起重要作用的各个管理、作业场所都能得到相应文件的有效版本，防止误用失效文件。
2 引用文件
2.1 GB/T 19001－2000 idt ISO9001：2000 《质量管理体系 要求》
2.2 GB/T 24001-2004 idt ISO 14001:2004 《环境管理体系 要求及使用指南》
2.3 GB/T 28001-2001 《职业健康安全管理体系 规范》
3 职责
3.1 毛继斌：负责《管理手册》、《程序文件》、《管理制度》的审批；
3.2 管理都代表负责组织对《管理手册》、《程序文件》的评审、审核；
3.3 质量安全工程部：负责《管理手册》、《程序文件》的编写、修改；
3.4 综合办公室负责公司管理类文件的登记、编号、印制、归档、管理；负责外部管理文件的收集、登记、管理，建立公司《文件清单》；
3.5 综合办公室负责公司技术类文件的登记、编号、印制、归档、管理；建立《文件控制清单》；
3.6各部门负责本职责范围内文件的拟稿、编制、报批；指定专人负责本部门文件的保管；
3.7 各部门、项目部：负责执行、落实公司的有关管理体系文件的规定和要求，建立项目部《文件控制清单》。
4 工作程序
4.1文件的分类
4.1.1按照文件结构分类：
a)《质量、环境、职业健康安全管理手册》；
b)《程序文件》；
c) 其他文件：包括技术类文件和管理类文件；
d) 记录。
4.1.2按文件来源分类：
a) 内部文件；由公司制定的有关管理、技术文件；
b) 外部文件：包括国家、行业、地方有关的法规、标准、技术规范及有关管理文件等。
4.2文件的编制、批准、发布
4.2.1文件的编制基本要求：
a) 符合国家、行业、地方有关法规、标准和要求的规定；
b) 切合公司实际管理改进需要，具有可操作性；
c) 可直接引用标准、规范中适用的内容，引用应准确；
d) 文件应使用国家规范的术语、数字、符号、计量单位；
e) 文件拟稿要保持字迹清楚、整洁；
f) 内部文件均以书面形式予以发布。
4.2.2文件的编制、审批和发布
a)《管理手册》、《程序文件》由管理者代表组织相关部室编写，管理者代表审核、总经理批准后发布。
b)内部文件：由职责部室组织编写，并填写《拟文稿纸》，经相关部门和领导会签，经 总经理 批准后由办公室下发、管理。
4.2.3外来文件的阅批、分发
各部室、项目部收到的外来文件，机关统一交 综合办公室 进行统一登记，填写《文件收发登记表》，由综合办公室 呈报总经理阅批、确定分发范围，由 综合办公室 发放；项目部涉及机关的上报综合办。自己内部的自己处理。
4.3文件编号、标识
文件编号 执行公司《行政公文处理办法》
4.3.2文件标识
受控标识
a)以发放号的形式区别公司内部使用文件和为外来文件。
b)公司内部文件以发放记录和发放号的方式进行控制，由 综合办公室 负责归档和保管，确保在使用场合所使用的文件为现行有效版本。
c)为外部单位提供的文件在《文件收发登记表》中记录，不受文件更改控制。
4.4文件发放
4.4.1文件批准后，由 综合办公室 部填写《文件收发登记表》，将文件发放至有关部门，以确保各部门及关键岗位均能得到相应文件的有效版本。各部门、项目部建立《文件控制清单》提供文件查询的途径。
4.4.2文件在使用过程中，发生严重破损或丢失，文件使用部门不得擅自复印，必须到文件主管部门申请更换或补发。
4.5文件更改
4.5.1 对于文件在日常管理执行中暴露出来的不适宜，可以由起草文件的部门、执行部门提出修改建议，并填写《拟文稿纸》报主管领导审批。
4.5.2各部门接到经批准的《拟文稿纸》后，进行文件的更改工作，并确保文件的更改和现行修订状态得到识别。文件更改后要及时更新《文件清单》，确保各部门、各项目部所使用的文件为有效文件。
4.6文件作废
4.6.1根据需要，由 拟稿 部门提出文件作废申请，并填写《文件作废申请表》，经主管领导审批后， 综合办公室 部门负责收回销毁。
4.6.2已作废的文件和资料如有保存价值，由综合办公室作出“作废”标识，同时确保已经从原文件中及时撤出。
4.7文件保管
各部门、项目办的文件由文件管理员保管或文件持有人保管，要求保持各级文件的清晰、完整，易于辨认和识别。
4.8文件借阅
部门之间需借阅文件，由文件管理人员要填写《文件/记录借阅登记表》，经部门负责人批准后方可借阅文件。
5 相关文件及记录
5.1《文件清单》
（待定）
5.2《收文登记本》《发文登记本》
（待定）
5.3《文件/记录借阅登记表》
（待定）

5.4《拟文稿纸》
（待定）

5.5《文件作废申请表》
（待定）

记录控制程序
1 目的及范围
通过对公司质量、环境、职业健康安全管理体系运行中产生的相关记录进行控制，证实公司质量、环境、职业健康安全管理管理体系运行情况，为公司管理及维护养护各项服务过程是否满足要求提供客观证据，为管理体系改进提供依据。
2 引用文件
2.1 GB/T 19001-2000 idt ISO 9001：2000 《质量管理体系 要求》
2.2 GB/T 24001-2004 idt ISO 14001：2004 《环境管理体系 要求及使用指南》
2.3 GB/T 28001-2001 《职业健康安全管理体系 规范》
3 职责
3.1 质量安全工程 部是本程序的主责部门，负责公司体系运行记录的管理、监督和检查。公司的记录管理由各部项目部分别管理。
4 工作程序
4.1 记录采用的形式
记录可采用书面、电子文档、磁盘、照片等形式。
4.2 记录的标识和编目
4.2.1 记录采用名称的方式进行标识。
4.2.2 综合办公室对记录进行总体控制要求，制订记录编号或标识要求。
4.2.3 各部门、各项目部负责编制本部门所需的各种记录用表格和《记录清单》。
《记录清单》包括：记录名称、记录编号、填写部门、一式几份、送达部门、归档期限和保存期限。
4.3 记录的填写、收集、归档、贮存及保管
4.3.1 各部门、各项目部负责各自记录的收集、归档、贮存及保管。
4.3.2 记录的归档、保存期限按照《记录清单》的要求执行。
4.3.3 记录应用不褪色的笔填写，字迹工整、清晰、整洁。记录必须真实，数据可靠。表格记录项目须填写齐全。
4.3.4 记录要规范管理，要便于检索。存放的环境要适宜，要做到防火、防潮、防虫蛀、防鼠害，防止丢失、损坏和变质。
4.3.5 同一类记录要按形成日期或序号装订成册，并于首页装订封皮，标识记录名称、时间等。
4.4 记录借阅
4.4.1 当归档记录需要借阅时，借阅人要填写《文件/记录借阅登记》，经 主管领导 批准后方可借阅。
4.4.2 借阅的记录由文件管理人员负责按规定期限收回，保证记录不丢失，不出现涂改、勾划、拆散、抽换等现象。
4.5 过期记录的控制
4.5.1 对于超过保存期限并失去保存价值的记录，可由各相关部门、项目部向 本部门负责人 提出申请，经同意后进行销毁。
4.5.2 相关部门对拟销毁的记录要填写《过期记录处理登记表》，报 部门领导 批准后由相关部门指定专人销毁。
5 相关文件及记录
5.1 《文件控制程序》
5.2 《记录一览表》
5.3 《文件/记录借阅登记》
5.4 《过期记录处理登记表》

内部审核控制程序
1 目的和范围
验证公司建立的质量、环境、职业健康安全管理体系和相应结果是否符合策划安排；通过内部审核，确定管理体系运行的符合性、有效性，发现缺陷采取必要的纠正措施，确保管理体系正常、有效运行。
2 引用文件
2.1 GB/T 19001-2000 idt ISO 9001：2000 《质量管理体系 要求》
2.2 GB/T 24001-2004 idt ISO 14001：2004 《环境管理体系 要求及使用指南》
2.3 GB/T 28001-2001 《职业健康安全管理体系 规范》
2.4 GB/T 19011-2003 idt ISO 19011：2002 《质量和环境管理体系审核指南》
3 职责
3.1 管理者代表负责领导公司内部审核的组织工作，任命审核组长，确定审核组成员；审批《内审计划》和配备所需要的资源；协调解决审核组与受审核方之间的争议。
3.2 质量安全工程 部作为体系主控部门，负责推荐审核组长和审核员，负责内部审核的实施、资料的整理归档。
3.3 审核组长对内部审核的全过程负责；编制《内审计划》，确认《内审检查表》，编写《内审报告》，负责组织对纠正措施落实情况的跟踪验证。
3.4 内审员负责编写《内审检查表》，根据《内审检查表》进行审核。
3.5 受审核方根据《内审计划》的要求准备好备查的所有资料，并指定专人积极配合审核组的审核工作。
4 工作程序
4.1 内部审核频次
4.1.1 内部审核每年至少一次，时间间隔不超过12个月。
4.1.2 遇有下列特殊情况，由管理者代表提出追加审核或增加内审次数。
a) 公司发生了严重的质量、环境、职业健康安全管理问题。
b) 公司的内部机构、隶属关系、管理体系方针和目标等有较大改变。
c) 进行第二、三方审核或法律、法规规定的审核之前。
4.2 内部审核准备
4.2.1内审前，管理者代表任命内审组长、确定内审员，组成内审小组。
a)内审组长要具备内审员资格，须了解本公司体系运行情况，有一定的组织、领导
能力；
b)内审员必须具备内审员资格，有一定表达分析能力，办事公正、认真、负责。
4.2.2 审核组长编制《内审计划》，报管理者代表批准。
《内审计划》内容包括：审核目的、范围、依据、时间安排，审核组组成及分工（审核员不能审核本部门）。
4.2.3 内审组长组织内审员学习《质量、环境、职业健康安全管理手册》、《程序文件》及管理体系文件，编制《内审检查表》，经内审组长确认后实施。
4.2.4 《内审计划》确定后，至少提前一周通知受审核方负责人，受审部门、项目部负责人接到《内审计划》，提前做好人员、工作安排，做好接受审核的准备。
4.3 现场审核
4.3.1 首次会议
参加首次会议的人员包括：
公司领导；
管理者代表；
内审小组全体人员；
受审核部门、项目部的负责人，
与会者签到登记《会议签到表》。
4.3.2首次会议由内审组长主持，内容如下：
a) 向受审部门介绍内审组成员；
b) 介绍此次内审的目的、范围、方法、准则；
c) 说明内审的日程安排；
d) 与受审方沟通，确定末次会议时间、地点、参加人员；
e)需要向受审部门澄清或落实的其它问题。
4.3.3 现场审核
a) 内审员按《内审计划》及《内审检查表》进行现场审核。内审员采用交谈、提问、抽样查阅记录或文件、现场观察等方式进行审核，收集审核证据并做好审核记录。
b)内审员发现不符合时，应扩大抽样，增加调研的深度或实施必要的追踪，以获得更全面、更准确的客观证据，并由审核组进行讨论，达成一致意见后，审核员填写《不合格报告》，由受审核部门负责人对不合格事实进行签字确认。
c) 审核组长根据审核员开出的《不合格报告》进行汇总，填写《内审不合格项分布表》。
4.3.4汇总分析内审结果
a)内审组长组织内审员汇总现场审核结果，确定不符合项；
b)对发现不符合标准、法规和体系文件的事实，编写《不合格报告》；对可能发展为不符合项，但尚未构成不符合的问题编写《观察项报告》。
4.3.5 末次会议
参会人员同首次会议，与会者签到，登记《会议签到表》。
末次会议由内审组长主持，内容包括：
a)向受审部门及在场人员介绍内审情况，说明不合格项的数量分布情况，宣布不合格报告；
b)要求受审部门负责人在不合格报告上签字，提出受审部门应对不合格原因进行分析和采取纠正措施的具体要求；
c)宣布各管理体系评价结果和内审结论。
4.4 内部审核报告
4.4.1内审组长编写《内部审核报告》，内容包括：
a) 内审目的；
b) 内审范围；
c) 内审准则；
d) 内审日期；
e) 内审小组成员名单；
f) 对各管理体系运行有效性的总体综合评价结果及改进建议；
g) 纠正措施的实施要求；
h) 内审结论。
4.4.2 《内审报告》报管理者代表审批，由 质量安全工程 部下发给受审部门。
4.5 纠正措施的实施和验证
4.5.1各部门、项目部负责人组织本部门有关人员分析不合格产生原因，针对原因制定防止不合格再次发生的纠正措施，并明确完成期限，经审核组长认可、管理者代表批准后，由各部门组织实施。
4.5.2内审组长组织审核组跟踪验证受审部门纠正措施实施的有效性，并在《不合格报告》验证栏中签字认可。
验证内容包括：
a) 不合格原因分析是否正确；
b) 纠正措施是否有针对性，并实施有效；
c) 纠正措施实施记录是否完整保存。
4.5.3经验证评审通过的纠正措施，如涉及文件修改时，执行《文件控制程序》。
4.5.4 如果受审核方对纠正措施要求不做出反应，存在的问题不整改或整改不彻底，审核组长应逐级汇报,落实处理，直到纠正措施验证有效为止。
4.6 工程部将内审报告及纠正措施的实施情况提交管理评审。
5 相关文件及记录
5.1 《内审计划》√
5.2 《内审检查表》√
5.3 《内审会议签到表》√
5.4 《观察项报告》√
5.5 《内审不合格项分布表》 √
5.6 《内部审核报告》√

附件：
5．1
年度内审计划表
部门：          编号：
年度：
审核依据：         ISO 9002        质量手册        程序文件       其他
被审核部门
1月
2月
3月
4月
5月
6月
7月
8月
9月
10月
11月
12月
通知日期
审核日期
追踪日期
备  注

            审核：                          日期：           
说明：1．此为年度内部审核之工作计划；
      2．各部门之审核项目及审核标准应明订；
3．审核结果应发布并作为改善依据。

5.2

内审检查表
审核部门
总经理、管代
条款
检 查 内 容
审核结
果判定
不合格记录
4.1
与总经理　交谈、了解企业质量管理体系有哪些过程？

5.1
1.总经理对满足顾客要求的认识如何？以何种方式传达满足顾客要求的重要性？应提供证据。
2.是否确定了适用的法律法规（有哪些）？
3.总经理是否组织制订质量方针和目标?
4.如何开展管理评审？
5.总经理是否确保提供、建立、实施、保持和改进质量管理体系所需的资源？是否有实例佐证。

5.2
1.“以顾客为关注焦点”的经营理念是否在企业中得到树立？企业的关注焦点是否放在顾客身上，特别是不满意的顾客身上？
2.在确定顾客的需求和期望时，是否考虑与产品有关的义务（如对健康
和安全的责任、环境保护）和法律法规要求，并将其转化为企业的目标、
指标和要求，是否采取措施并得到落实和实现？
3.如何通过调查、座谈会等测量顾客的满意程度。

5.3
查阅质量手册或单独形成文件的质量方针，是否符合以下方面的要求？
1.质量方针是否与企业的宗旨相适应？是否与企业的总方针相一致并体现了企业的目标和特点？
2.质量方针是否包含满足（顾客）要求和持续改进质量管理体系有效性的承诺（承诺是否有实质性的内容）？
3.质量方针是否为制订和评审质量目标提供了明确的框架（有较强的方向性和指导性）？
4.质量方针及其含义在企业各层次员工中是否充分沟通、正确理解、协调一致、深入人心并得到贯彻和坚持？
5.是否对质量方针在持续适宜性方面进行评审？

20

审核部门
总经理、管代
条款
检 查 内 容
审核结
果判定
不合格记录
5.4.1
在相关职能和层次上是否建立了质量目标，是否进行了分解，是否作出了进行分解的规定？目标之间是否协调一致？

5.4.2
1.为实现质量目标以及标准4.1的要求是否进行了质量管理体系的策划？
2.策划的输出是否确定了实现目标的过程、资源以及持续改进的相应措施（包括时间要求、责任落实、对目标实现程度的检查、评价的方法）？
3.对质量管理体系的变更进行策划和实施时，过程是否受控，是否保持质量管理体系的完整性？

5.5.1
查阅企业的质量职责分解、各部门的岗位职责。

5.5.2
最高管理者是否指定一名管代，使之：
1. 确保体系的建立、实施和保持？
2. 向最高管理者报告体系业绩和改进需求？
3. 确保在整个组织内提高对顾客要求的意识？（查管代的任命文件，对其职，权的规定，以及管理的其他工作记录，如：内审、管理评审、签批的文件、向老总提交的报告等等）

5.5.3
最高管理者是否确保内部沟通、理顺内部关系？（查文件中如何规定沟通方法，询信息传递、反馈、协调、配合的情况，反而检查有无互相推诿的现象）

内审检查表

审核
部门
总经理、管代
条款
检 查 内 容
审核结
果判定
不合格记录
7.1
与管理者代表谈话，了解关于产品实现过程的策划情况及结果。
1.产品的质量目标和要求有哪些？体现在哪些文件中？
2.是否确定了针对产品的过程和资源？哪些过程需建立或已建立文件？
3.是否确定了产品所要求的验证、确认、监视、检验和试验活动？这些活动的要求、所需客观证据、接收准则、认定和提供方式是否明确？
4.产品实现有哪些关键过程或特殊过程？如何确保这些过程受控？其资源是否充足、适宜？
5.为实现过程以及产品满足要求确定了哪些提供证据所需的记录？
是否针对具体的产品、项目或合同编制了必要的质量计划？
6.上述策划与质量管理体系其他过程的要求是否一致、是否适合于企业的运作方式？

8.1
与管理者代表交谈如何策划对产品的符合性、质量管理体系的符合性进行监视和测量，对存在的不合格和潜在的不合格采取纠正和预防措施，策划的实施如何？

8.5
与管理者代表交谈如何识别各种持续改进机会，
怎样通过质量方针、目标、内审、管理评审、数据分析、纠正、预防措施，持续改进企业质量管理体系的有效性。

与管理者代表交谈纠正、预防措施的规定。
怎样确定何时需制订纠正措施，抽查纠正措施实施记录，验证其效果如何？
如何发现和确定所需采取的预防措施，若有则抽查预防措施实施记录，验证其效果。

内审检查表

内审检查表

审核部门
人力资源部
条款
检 查 内 容
审核结
果判定
不合格记录
6.2
1.有无年度培训计划？
2.是否确定了人员的必要的能力？（查岗位资格条件、培训需求情况）
3 .是否对人员进行了培训等措施？从培训计划表中抽查3-5个培训项目，
检查实施与完成的情况。
4.是否评价措施的有效性？（如：通过考核、技术、人事部门的评语）
5.是否保持培训记录?
6.公司特殊岗位有哪些？

8.4
1.查阅数据的收集情况，是否从顾客反馈和满意程度、产品和质量管理体
系的符合性、纠正和预防措施以及供方收集了应收集的数据。
2 .数据的传递是否合理与畅通，是否对数据进行了分析和采取必要的措施。

审核
部门
物业公司
条款
检 查 内 容
审核结
果判定
不合格记录
6.3
1.为符合产品要求本部门配置了哪些基础设施？
2.对设备和设施是否进行了维护保养？
3.当发现设备失准时，是否对已没结果的有效性进行评价和记录并采取措施
4.是否有支持性服务（如：汽车、电话、传真、网络）？

7.5.1
1.本公司为师生提供的服务有哪些？是如何有效控制的？
2.是否制定了相应的作业指导书？
3.使用适宜的设备？（查设备台账）
4.有监测装置？（查测试计量仪器及使用情况）
5.实施监测？（现场观察过程控制情况、特别对关键、特殊过程的监控情况，操作者的现场记录）

7.5.2
1.本公司是否确定了最佳的服务方式，制定相应的方法和程序，度按规定实施？
2.是否对了所用服务设备或设施的能力有维护保养提出了相应的要求？
3.操作人员是否具备了相应的能力与资格？
4.本公司是否对发生的问题和过程的变更作出及时的反应并现确认。

7.5.3
本公司对哪些服务过程进行了唯一性的标识？这些标识是否具有可追溯性？

7.5.4
1.本公司是否有顾客财产？顾客财产的管理是否符合程序文件的规定？
2.有无规定对顾客财产的识别、验证、保护、维护？（现场检查）
3.当顾客财产发生丢失、损坏、不适用时，是否报告顾客，并保持记录

7.5.5
1.从安装现场、仓库现场及交付过程中抽查、察看材料、产品贮存是否合适、
整齐。
2.现场观察产品包装、防护是否确实能使产品、物资达到防护的作用。

8.2.1
如何调查顾客满意度的？

8.2.3
8.2.4
1.为了证实过程实现所策划结果的能力，对质量管理体系过程采取了哪些适宜
的监视和测量方法？效果如何？
2.发现过程策划的结果未满足要求时，是否采取适当的纠正或预防措施，以确
保产品的符合性？
3.公司服务过程如何控制的？
4.有哪些记录表单？

8.3
1.是否制订了对不合格品进行识别和控制的符合标准要求的文件的不合格品控制程序？
2.不合格品识别、控制（评审）和处置的规定是否得到实施？所选择的处置方式是否符合要求，如：
●采取措施，消除已发现的不合格，纠正后再次进行验证；
●让步处理时，经授权人员批准或适用时按顾客要求批准；
●采取措施，防止非预期的使用或应用。

内审检查表

审核部 门
交通公司
条款
检 查 内 容
审核结
果判定
不合格记录
6.3
1.为符合产品要求本部门配置了哪些基础设施？
2.对设备和设施是否进行了维护保养？
3.当发现设备失准时，是否对已没结果的有效性进行评价和记录并采取措施
4.是否有支持性服务（如：汽车、电话、传真、网络）？

7.5.1
1.本公司为师生提供的服务有哪些？是如何有效控制的？
2.是否制定了相应的作业指导书？
3.使用适宜的设备？（查设备台账）
4.有监测装置？（查测试计量仪器及使用情况）
5.实施监测？（现场观察过程控制情况、特别对关键、特殊过程的监控情况，操作者的现场记录）

7.5.2
1.本公司是否确定了最佳的服务方式，制定相应的方法和程序，度按规定实施？
2.是否对了所用服务设备或设施的能力有维护保养提出了相应的要求？
3.操作人员是否具备了相应的能力与资格？
4.本公司是否对发生的问题和过程的变更作出及时的反应并现确认。

7.5.3
本公司对哪些服务过程进行了唯一性的标识？这些标识是否具有可追溯性？

7.5.4
1.本公司是否有顾客财产？顾客财产的管理是否符合程序文件的规定？
2.有无规定对顾客财产的识别、验证、保护、维护？（现场检查）
3.当顾客财产发生丢失、损坏、不适用时，是否报告顾客，并保持记录

7.5.5
1.从安装现场、仓库现场及交付过程中抽查、察看材料、产品贮存是否合适、整齐。
2.现场观察产品包装、防护是否确实能使产品、物资达到防护的作用。

8.2.1
如何调查顾客满意度的？

8.2.3
8.2.4
1.为了证实过程实现所策划结果的能力，对质量管理体系过程采取了哪些适宜的监视和测
量方法？效果如何？
2.发现过程策划的结果未满足要求时，是否采取适当的纠正或预防措施，以确保产品的符
合性？
3.公司服务过程如何控制的？
4.有哪些记录表单？

8.3
1.是否制订了对不合格品进行识别和控制的符合标准要求的文件的不合格品控制程序？
2.不合格品识别、控制（评审）和处置的规定是否得到实施？所选择的处置方式是否符合要求，如：
●采取措施，消除已发现的不合格，纠正后再次进行验证；
●让步处理时，经授权人员批准或适用时按顾客要求批准；

内审检查表

内审检查表

审核部 门
商贸公司
条款
检 查 内 容
审核结
果判定
不合格记录
6.3
1.为符合产品要求本部门配置了哪些基础设施？
2.对设备和设施是否进行了维护保养？
3.当发现设备失准时，是否对已没结果的有效性进行评价和记录并采取措施
4.是否有支持性服务（如：汽车、电话、传真、网络）？

7.5.1
1.本公司为师生提供的服务有哪些？是如何有效控制的？
2.是否制定了相应的作业指导书？
3.使用适宜的设备？（查设备台账）
4.实施监测？（现场观察过程控制情况、特别对关键、特殊过程的监控情况，操作者的现场记录）

7.5.2
1.本公司是否确定了最佳的服务方式，制定相应的方法和程序，度按规定实施？
2.是否对了所用服务设备或设施的能力有维护保养提出了相应的要求？
3.操作人员是否具备了相应的能力与资格？
4.本公司是否对发生的问题和过程的变更作出及时的反应并现确认。

7.5.3
本公司对哪些服务过程进行了唯一性的标识？这些标识是否具有可追溯性？

7.5.4
1.本公司是否有顾客财产？顾客财产的管理是否符合程序文件的规定？
2.有无规定对顾客财产的识别、验证、保护、维护？（现场检查）
3.当顾客财产发生丢失、损坏、不适用时，是否报告顾客，并保持记录

7.5.5
1.从安装现场、仓库现场及交付过程中抽查、察看材料、产品贮存是否合适、整齐。
2.现场观察产品包装、防护是否确实能使产品、物资达到防护的作用。

8.2.1
如何调查顾客满意度的？

8.2.3
8.2.4
1.为了证实过程实现所策划结果的能力，对质量管理体系过程采取了哪些适宜的监视和测
量方法？效果如何？
2.发现过程策划的结果未满足要求时，是否采取适当的纠正或预防措施，以确保产品的符
合性？
3.公司服务过程如何控制的？
4.有哪些记录表单？

8.3
1是否制订了对不合格品进行识别和控制的符合标准要求的文件的不合格品控制程序？
2不合格品识别、控制（评审）和处置的规定是否得到实施？所选择的处置方式是否符合要求，如：
●采取措施，消除已发现的不合格，纠正后再次进行验证；
●让步处理时，经授权人员批准或适用时按顾客要求批准；
●采取措施，防止非预期的使用或应用。

内审检查表

审核部 门
公寓公司
条款
检 查 内 容
审核结
果判定
不合格记录
6.3
1.为符合产品要求本部门配置了哪些基础设施？
2.对设备和设施是否进行了维护保养？
3.当发现设备失准时，是否对已没结果的有效性进行评价和记录并采取措施
4.是否有支持性服务（如：汽车、电话、传真、网络）？

7.5.1
1.本公司为师生提供的服务有哪些？是如何有效控制的？
2.是否制定了相应的作业指导书？
3.使用适宜的设备？（查设备台账）
4.有监测装置？（查测试计量仪器及使用情况）
5.实施监测？（现场观察过程控制情况、特别对关键、特殊过程的监控情况，操作者的现场记录）

7.5.2
1.本公司是否确定了最佳的服务方式，制定相应的方法和程序，度按规定实施？
2.是否对了所用服务设备或设施的能力有维护保养提出了相应的要求？
3.操作人员是否具备了相应的能力与资格？
4.本公司是否对发生的问题和过程的变更作出及时的反应并现确认。

7.5.3
本公司对哪些服务过程进行了唯一性的标识？这些标识是否具有可追溯性？

7.5.4
1.本公司是否有顾客财产？顾客财产的管理是否符合程序文件的规定？
2.有无规定对顾客财产的识别、验证、保护、维护？（现场检查）
3.当顾客财产发生丢失、损坏、不适用时，是否报告顾客，并保持记录

7.5.5
1.从安装现场、仓库现场及交付过程中抽查、察看材料、产品贮存是否合适、整齐。
2.现场观察产品包装、防护是否确实能使产品、物资达到防护的作用。

8.2.1
如何调查顾客满意度的？

8.2.3
8.2.4
1.为了证实过程实现所策划结果的能力，对质量管理体系过程采取了哪些适宜的监视和测
量方法？效果如何？
2.发现过程策划的结果未满足要求时，是否采取适当的纠正或预防措施，以确保产品的符
合性？
3.公司服务过程如何控制的？
4.有哪些记录表单？

8.3
1.是否制订了对不合格品进行识别和控制的符合标准要求的文件的不合格品控制程序？
2.不合格品识别、控制（评审）和处置的规定是否得到实施？所选择的处置方式是否符合要求，如：
●采取措施，消除已发现的不合格，纠正后再次进行验证；
●让步处理时，经授权人员批准或适用时按顾客要求批准；
●采取措施，防止非预期的使用或应用。

内审检查表
审核部 门
饮服公司
条款
检 查 内 容
审核结
果判定
不合格记录
6.3
1.为符合产品要求本部门配置了哪些基础设施？
2.对设备和设施是否进行了维护保养？
3.当发现设备失准时，是否对已没结果的有效性进行评价和记录并采取措施
4.是否有支持性服务（如：汽车、电话、传真、网络）？

7.5.1
1.本公司为师生提供的服务有哪些？是如何有效控制的？
2.是否制定了相应的作业指导书？
3.使用适宜的设备？（查设备台账）
4.有监测装置？（查测试计量仪器及使用情况）
5.实施监测？（现场观察过程控制情况、特别对关键、特殊过程的监控情况，操作者的现场记录）

7.5.2
1.本公司是否确定了最佳的服务方式，制定相应的方法和程序，度按规定实施？
2.是否对了所用服务设备或设施的能力有维护保养提