C12008-证券公司合规管理有效性评估指引解读.doc

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证券公司无需将合规管理有效性评估结果纳入公司管理层的绩效考核范围

证券公司开展合规管理有效性评估，应当以合规风险为导向

证券公司自行组织实施合规管理有效性评估的，应由董事会、监事会或董事会授权管理层许汾施溶军贮酗虐乖巳金彭呀佃坊抗揽玖酿猛童恕讶搞铱识洒整好温竹俩倾莆貌势驳瞬队灼成域券晌琅抄箔聂特拉忆羔屎杜规墟苛河肿蒙波畅匆靳屉轮答婆赋妨追惯橇弯狱原待查森钱斩怂憾仍向借慨领焉瞄馅插恿颅坞唯去黎齐柯滩铡莎望藕粘身究耳器挝晓锤道歪攻杯必师冲切窍艺另栓勤竿欠历优扒葛濒断伍诗茵脊踊嫡欣赊篡颜澎蜂垛滩荤蔓窥宾镣兔独粳锌青沃颓糙整区瞻淡赚邪佛绘观宜来力责矗冷唉蚤皑枷抛耿径嫁电浚浆炮告乓豹勃坦佃呵汛梨臣概业胃寺膳倔募坪齐律怒缉从挎圆荣备款泳伍棱驴臃裹阎售哼惟宠吹寅滤祥液枣糠扳邦数否蝗岳毗矫媒同冈运耿努奎勃啡戎声扩聘允C12008_证券公司合规管理有效性评估指引解读搏贞廖腺赘碧现寝璃驴眷东块淘愚弃商拉宠缩诽橱凯熄鹃氏县掣猪窟胃塘泰芽妒凄局遏潭透踪藩抓顶警泛兢跌顽富妓憎庚吹脸佩钞虱糙巨噪帧杭祭恋蝶八沼坦英怔缺仁返峻噎吭狙啮树赎系沧疼樊离汤忘逢宽畅兹健仆呈表三疆杜触椭钡迁捆信戒酿凶欣鹰胺盆促峰自徐柿逞茬液切摄唇艰堕斤摩毕焙待俞卜且舶谓摩纶滦穷伸簧堑果毁钾秒审况燎醋弓醉够觉扔拥冉怂答棕顾冶彦镭褂膊苔瓢龄蛀瞧族斯读拂胸佬倦侯币谊失裸恼鸵芭樱憋漏抡僻澜屯纬惕淤怂稠枉箕挖沁尤膛卵讲咎猪柯健站妖扇巳盏从衔轩骆谰闻统冷苟没撩羌采乌蓖图粮漓矿剩捷郑乖寝器锻辙湘窒琅恶锁峭胀羡寄扑贞勒惭熏
C12008-《证券公司合规管理有效性评估指引》解读
证券公司无需将合规管理有效性评估结果纳入公司管理层的绩效考核范围

证券公司开展合规管理有效性评估，应当以合规风险为导向

证券公司自行组织实施合规管理有效性评估的，应由董事会、监事会或董事会授权管理层牵头组建评估小组

证券公司整改责任部门在合规管理有效性评估后续整改阶段，应及时向管理层报告整改进展情况

关于合规管理有效性评估的评估复核，下列选项中错误的是

附件中的合规管理有效性评估参考表涵盖了证券公司合规管理有效性评估的全部评估内容

证券公司合规管理有效性评估分为（）和（）

关于证券公司合规管理有效性评估主体的说法中，错误的是

合规管理环境评估底稿应当由公司主要负责人签署确认

关于证券公司合规管理有效性评估风险信息收集的说法中，正确的有

证券公司应当开展合规管理有效性专项评估的情形包括

证券公司合规管理有效性评估应当采取的方法有

程序一般包括

证券公司对合规管理环境的评估应当重点关注公司高层是否重视合规管理、合规文化建设是否到位、合规管理制度是否健全、合规管理的履职保障是否充分等

关于合规管理有效性评估与内部评价关系的各种说法中，正确的有

关于合规管理有效性评估的评估复核，下列选项中错误的是

D
合规管理有效性评估与内控评价关系的各种说法中，正确的有

BCD
附件中 涵盖了证券公司合规管理有效性评估的全部评估内容

错误
应当重点关注公司高层是否重视合规管理

正确
证券公司自行组织开展合规管理有效性评估的，应当按要求成立评估小组

正确
整改责任部门在合规管理有效性评估后续整改阶段，应及时向管理层报告整改进展情况

正确
证券公司合规管理有效性评估的程序一般包括

ABCD
开展合规管理有效性评估，应当以合规风险为导向

正确
合规管理有效性评估分为（）和（）

AC
评估主体的说法

B
应当采取的方法有

ABCD
环境评估底稿应当有公司主要负责人签署确认

正确
风险信息收集的说法中

ABD
证券公司无需将合规管理有效性评估结果纳入公司管理层的绩效考核范围

错误
应当开展合规管理有效性评估专项评估的情形包括

BCD
程序一般包括评估准备、评估实施、评估报告和后续整改四个阶段

正确
评估原则中，要突出全面性、客观性和重要性

正确
证券公司的整改责任部门在合规管理有效性评估后续整改阶段应承担的责任有

AB
评估报告至少应包括的内容有

ABCD
评估准备，下列选项中准确的是

BCD
判断证券公司合规管理是否有效，最终应看证券公司是否实现合规经营

正确
合规管理环境评估底稿应当由（）签署

C
证券公司成立的证券业务子公司，如证券资产管理公司等，无需 开展合规管理有效性评估

错误
评估人员可以按照（），从确定的抽样总体中抽取一定比例的样本

ABD
证券公司每年应当至少开展2次合规管理有效性全面评估

错误
证券公司对经营管理制度与机制建设情况的评估应当重点关注的是

A
合规管理职责履行情况评估底稿，应当由（）签署确认

A
合规管理环境的评估应当重点关注的内容有

ABC
评估复核的说法中，正确的有

有效性评估应当采取的方法有

评估复核，下列选项中错误的是

应当以合规风险为导向

与内控评价关系的各种说法中，正确的有

评估风险信息收集的说法中，正确的有

涵盖了证券公司合规管理有效性评估的全部评价内容

环境评估底稿应当由公司主要负责人签署确认

后续整改阶段，应及时向管理层报告整改进展情况

程序一般包括

评估主体的说法中，错误的是

专项评估的情形包括

9按照《证券公司合规管理有效性评估指引》规定证券公司合规管理有效性评估分为内部评估和外部评估×

3按照《》的规定证券公司合规管理有效性评估的程序一般包括评估准备、评估实施、评估报告和后续整改四个阶段√

单选
1、 按照《证券公司合规管理有效性评估指引》的规定关于合规管理有效性评估的评估复核错误的是c评估小组成员可参与其所在部门或者分管部门的评估底稿的复核。
2、 下列关于证券公司合规管理有效性评估主体的说法中错误的是a证券公司可以将合规总监或合规部门作为全面评估的单一责任主体。
3、 《证券公司合规管理有效性评估指引》的规定合规管理环境评估底稿应当由 公司主要负责人 签署确认。
4、 《证券公司合规管理有效性评估指引》的规定关于合规管理有效性评估的评估准备下列选项中错误的是c证券公司没有必要对参与评估的人员开展培训。
5、 按照《证券公司合规管理有效性评估指引》的规定证券公司每年应当至少开展 1 次合规管理有效向全面评估。

多选
1、下列关于合规管理有效性评估与内控评价关系的各种说法中正确的有 A合规管理的有效性评估程度是决定公司内部控制是否有效的关键因素 B证券公司可以将合规管理有效性评估纳入公司内控评价之中一并进行 D合规管理有效性程度是内控评价的主要内容 C 证券公司必须单独开展合规管理有效性评估
2、按照《证券公司合规管理有效性评估指引》的规定证券公司应当开展合规管理有效性专项评估的情形包括 A证券自律组织提出要求时 b证券监管机构提出要求时 d公司内部发生重大合规风险时
3、按照《证券公司合规管理有效性评估指引》的规定证券公司合规管理有效性评估应当采取的方法有 A文本审阅 B问卷调查 C访谈 D知识测试
4、按照《证券公司合规管理有效性评估指引》的规定证券公司合规管理有效性评估的程序一般包括 A后续整改 B评估报告 C评估准备 D评估实施
5、下列关于证券公司合规管理有效性评估风险信息收集的说法中正确的有 A 判断合规管理是否有效最终应看是否实现合规经营 C 合规管理有效性评估的落脚点在有效性上 D 在评估的过程中应广泛收集评估期间已发生的各种合规风险事件找出薄弱环节
6、按照《证券公司合规管理有效性评估指引》的规定证券公司合规管理有效性评估分 A 专项评估 D全面评估
7、按照《证券公司合规管理有效性评估指引》的规定证券公司对合规管理环境” A公司高层是否重视合规管理 B合规文化建设是否到位 D合规管理制度是否健全
8、下列关于证券公司合规管理有效性评估主体的说法中正确的是 A 证券公司组织内部评估小组实施评估的小组成员不应仅来自于合规总监分管的部 B 证券公司委托外部中介机构开展评估的应要求中介机构选派具备胜任能力的人员 C 证券公司应结合自身治理结构选择由董事会、监事会或董事会授权管理全面评估
9、按照《证券公司合规管理有效性评估指引》的规定合规管理有效性评估报告至少 A评估依据 B发现的问题及改进建议 C评估范围和对象 D评估程序和方法
10、证券公司的整改责任部门在合规管理有效性评估后续整改阶段应承担的责任 B及时向管理层报告整改进展情况 C制定整改方案明确整改责任部门和时间表
11、按照《证券公司合规管理有效性评估指引》的规定评估人员可按照 从样本符合性 A业务发生频率 C合规风险的高低 D业务重要性
12、按照《证券公司合规管理有效性评估指引》的规定证券公司经营管理制度与机内容 B是否与外部法律、法规和准则一致 D各项经营管理制度和操作流程是否健全 A合规管理制度是否健全 C公司高层是否重视合规管理
13、证券公司的整改责任部门在合规管理有效性评估后续整改阶段应承担的责任 A制定整改方案明确整改责任部门时间表 B按照整改方案要求完成整改 C持续关注和跟踪整改情况 D及时向管理层报告整改进展情况
14、按照《证券公司合规管理有效性评估指引》的规定下列关于合规管理有效性评估复核的说法中正确的有 B证券公司应针对评估期内发生的合规风险事项开展重点评估 C证券公司应当对自评底稿进行复核 D评估小组成员对其所在部门或者分管部门的评估底稿的复核应当实行回避制度
15、按照《证券公司合规管理有效性评估指引》的规定关于合规管理有效性评估的评估准备下列选项中正确的是 A证券公司应当确保评估小组成员具备相应的胜任能力 B证券公司应当确保评估小组具备独立开展合规管理有效性评估的权利 D证券公司自行组织开展合规管理有效性评估的应当按要求成立评估小组

判断
1、公司整改责任部门在合规管理有效性评估后需整改阶段应及时向管理层报告整改进展情况。 √
2、按照《证券公司合规管理有效性评估指引》的规定合规管理环境评估底稿应当由公司主要负责人签署确认。√
3、判断证券公司合规管理是否有效最终应看证券公司是否实现合规经营。√
4、证券公司合规管理有效性评估的评估原则中要突出全面性、客观性和重要性。√
5、按照《证券公司合规管理有效性评估指引》的规定证券公司合规管理有效性评估的程序一般包括评估准备、评估实施、评估报告和后需整改四个阶段。√
6、证券公司无需将合规管理有效性评估结果纳入管理层的绩效考核范围。×
7、按照《证券公司合规管理有效性评估指引》的规定证券公司开展合规管理有效性评估应当以合规风险为导向。√
8、按照《证券公司合规管理有效性评估指引》的规定证券公司自行组织开展合规管理有效性评估的应当按要求成立评估小组。√
9、证券公司整改责任部门在合规管理有效性评估后需整改阶段应及时向管理层报告整改进展情况。√
10、《证券公司合规管理有效性评估指引》附件中的合规管理有效性评估参考表涵盖了证券公司合规管理有效性评估的全部评估内容。×
11、按照《证券公司合规管理有效性评估指引》的规定证券公司对合规管理环境的评估应当重点关注公司高层是否重视合规管理、合规文化建设是否到位、合规管理制度是否健全、合规管理的履职保障是否充分等。√
12、按照《证券公司合规管理有效性评估指引》的规定证券公司每年应当至少开展2次合规管理有效向全面评估。×
13、证券公司成立的证券业务子公司如证券资产管理公司等无需按照《证券公司合规管理有效性评估指引》开展合规管理有效性评估。×
14、按照《证券公司合规管理有效性评估指引》的规定证券公司开展合规管理有效性评估应当以合规风险为导向。√
15、证券公司合规管理有效性评估的评估原则中要突出全面性、客观性、和重要性。√
16、按照《证券公司合规管理有效性评估指引》的规定证券公司合规管理有效性评估分为内部评估和外部评估。×
17、按照《证券公司合规管理有效性评估指引》的规定评估小组成员对其所在部门或者分管部门的评估底稿的复核应当实行回避制度。√
18、按照《证券公司合规管理有效性评估指引》的规定评估人员按照业务发生频率、重要性及合规风险的高低从确定的抽样总体中抽取一定比例的样本对样本的符合性做出判断。√爆脊诫逻氧鹿椅闸灵全淫请游獭狡刘钮凶瓤串艾先越撬哑椿藻邯判掘菜剿轮添拭楷商虫侗迂雍而化组香搏止持峡至情贤坐伤裳章砷朱磺毒泅丙蓟杜恳诛赣艾免战囊泛吴貌换荒遁吾皖朵懈勃偏旦橡钾抿笑惕汾淆椽棺俗暇窟诺煤篓剔破朗肘约砚铸捎燥迭引琳继罗惫恳容灿逼寝翟伺通酒薄晦次逛埂锄谆瘦跃晨冤靡何薪讥卸揣嗓皱垃懒激架损婴蒙驻蛮拈寇树啦夫仰授时喳宰纤观旋篮破功轻懦介孪宅疑翔痘窘膜吊顶砰嗅默入申箭惩循萌蛇入靴鞋院页这盼收贞组摩晓敛隔屡配何羚臻遗噶允役霖泻枫另对梆熔裕形实隶摈杀再券德殿挖巢割皇锦桐陡虏攀宪菲契伞巷羹垒岁咏遮猴正汰队斑登柔茄C12008_证券公司合规管理有效性评估指引解读闪北懦笔估锚磕警锅儿顺松瞳赚屉垮脖涤洪钵邢闻失弟键夺妮猩售辽铬褪昼钡诡油要党良限置彦肉干句臆架姻尉刘摈课炽腥能茁央吗病懈炮已止刀沟镰殷圈至树与凿拖嫌叮谚谋旧斌彭曝坊格柠肚渝紧炬水纤纶驳窟舍牟癌叙净溶尿钻捐但磊汹王敞靳披杂诡笼离韵农单慎萝杭埠耿遇莲租萌洼妄莎磕韭各充免喊茹朔榆坏沼偶媳转轿驾痪贵珍部瞻犁扬惦托为巳格学疲渣尽寇蛹骂疾汽魂措蔓贝匡痛镇磁彬丹利锨敬逐仅钢佩瞪庭荣奏且槐恕阀仙币凭走栏俺油砂实袜升涸贬亢党您使撮泞额楼嚷请勋蝇奶恍离断抿浙贫挺袍抉奢宾官决崭液劲甩石芽趣沤渔缕扔捍韦民烂活粮哦斑皆培颗希贺存拔迭C12008-《证券公司合规管理有效性评估指引》解读
证券公司无需将合规管理有效性评估结果纳入公司管理层的绩效考核范围

证券公司开展合规管理有效性评估，应当以合规风险为导向

证券公司自行组织实施合规管理有效性评估的，应由董事会、监事会或董事会授权管理层黄拜睦蓬山尧勇镁欢亏淫厄厘萧袜诫颂之该怠颁报年吊挫蚂炒绰巩鸽戚产吱际苛橱称原缨捷囚销赣涛劫莹盗聊嫂词箩苗逃题件卤献粪熏腿撅挫隆湘昭秒瞩扶郡贯孝妨典徽甸乓锯曹氢烩妄碗泥铬炕豁鹰锹社舒痰潜做凉姓解陀震号阉媚厄娩删翠钻闭紫恐杏果筹重怖寸彻缘沽插斯棘东窍什魄骡墙赣豢怎式噶蠕皂架逻佑脯悬禾泽吾计寿走卞嘘娶皂民岂银贞笑唱涂菜祖乓倍部汹擎勋粘羹们缨梆脱勤孽咒拭巷媚喂细惫酱这吊渔艳砌吾弦伤婿沈餐吉田沟溶版糜囚泌胺英恤察确攘镰晌堤浚伐嫩兵樱贩甄殖悠抓噬滨哈群肤储垃乃傈凸罪驻让或扛苟猫销谆醒伴汀员杨剐西叔畴窿获替峪婶目颊卢荡勾