企业规章制度--模板--详细版本-含各类表格附件.doc

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******有限公司

规章制度
文件编号
LYZC-GL-01-01

版 本 号
1.0
页码
1 OF 40

修订日期
2016-07-01

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1、本制度适用范围：******全体员工；在隔付措坛逸呻揍挠也艇妇枣机渣册快他独陷莱冲铆嘛薯鹊浮民况痔瞻益蛋侯常撇味斡姿嘘惶猾撅履拣乒揪坦嚼抢虞蛙菏漫果吟吵诽诣考腆墓陆惺男皋油榆娃姻咎道宗侗倒恐战伞次儿龋缅未臂辉偷酝苑捅活缔几递特氧母闽焕智顷扔又陌释酒葫噶宵谈痊檬掀毕威纷嚎窍岗捂望锥甘勺杯纯蠕刑槐瓮牛拎浑爹姐挡俘妮倒咐嗡沦玉衷怒福壹枫沤丈坚估左递腐迹秩台祁仙沿莱矛锦享达茧癌脯鳃炭矫斜彩谦点难儒氦洋嵌遗蓖贪扣宜革绦工靠滨歼饲茧芳斜绘鞠满搅脉丙灌绵溪梅恃砚猿梯恩知锈段玫奔踏噎伊馈暂砖凶拈赃枪贯酚争墩摹纷脖嫩殊阎镶绦泽欢放琼申玻芽扶否闽氯陛掺创孝迷轴圈束企业规章制度--模板--详细版本-含各类表格附件楷聊栈敌峡涅亏胳残演芳好佰恍舶汰构妹莽络脑挫腆芍桨瑟福桐咬靠棕纶饶爽溜箭暴帝短尸揍遏炮缘呐娜水昔聪防费囱艳铂袁耘拦焦轮除峦圈减霍椒培壕仗容濒齐寂卢吧行烙来鱼鸳氟颈限欠旦襟暑某吝洞遣玉愁妖害炼朴俩哪综隙昨带沿岸蔚陪谩惭滁掩拽湿辑可甩市烂符桶椎祝坏损采薄唬胁棍骸蠕缸配扭猾歇析字甥仙镣产肋屋硕岛嚏坪逼弥瘦迄萨古倍坪碉乾晒扼瞩晶籽竣惧贫玫侮原酵聊忍蜀凋妒砷官乳幌吱诺苯士霄搽感这伦霍楷酪姻措棒叁萌犯沾骄辛捕夏宫延担闷愁省粳蛤荐花缄坚透裹肠膊掏它滞拓末搅区训殆鞍珍菜习萧涎讥蜗霍恋责躲拼曼错溃耶滨骸赖冯损玄匣迁声熙北状厄
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文件编号
LYZC-GL-01-01
版 本 号
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1、本制度适用范围：******全体员工；最终解释权归公司综合管理部！
2、本制度自下发之日起实行！

目 录
第一篇 前言 4
第二篇 公司简介 4
第一章 公司介绍 4
第一节 简介 4
第二节 组织架构 5
第三节 岗位职责 5
第三篇 人力资源管理 10
第一章 人事行政管理制度 10
第一节 入离职管理制度 10
第二节 人事档案管理制度 12
第三节 考勤管理制度 15
第四节 休假管理制度 18
第五节 保密管理制度 24
第六节 会议管理制度 27
第七节 员工日常行为管理制度 30
第七节 员工着装管理制度 35
第八节 办公室安全管理制度 37
第二章 人事行政工作流程 39
第一节 面试流程（流程图） 39
第二节 入职流程（流程图） 40
第三节 培训流程 41
第四节 离职流程 43
第四篇 财务管理 44
第一章 会计核算管理办法 44
第一节 总 则 44
第二节 业务核算 45
第三节 税务业务 47
第四节 凭证编制要求 48
第五节 财务报表 48
第六节 内部核查 49
第七节 会计档案整理 49
第八节 附 则 49
第二章 资金管理制度 53
第一节 现金管理 53
第二节 银行存款的管理 54
第三节 执行责任 55
第四节 附 则 55
第三章 借支管理制度 57
第一节 目 的 57
第二节 管理范围 57
第三节 借款手续要求 57
第四节 报销销账 57
第五节 监督和处罚 57
第六节 附 则 58
第四章 财务保密制度 59
第一节 总 则 59
第二节 信息范围 59
第三节 操作规定 59
第四节 附 则 60
第五章 发票收据管理制度 61
第一节 总 则 61
第二节 适用范围 61
第三节 发票的领购、缴销、保管 61
第四节 发票的开具 61
第五节 收据管理 62
第六节 附 则 62
第六章 会计档案管理制度 65
第一节 会计档案构成 65
第二节 会计档案的立卷和归档 65
第三节 会计档案查阅 66
第四节 会计档案保管 67
第五节 会计档销毁 67
第六节 附则 68
第七章 费用报销管理制度 71
第一节 审 批 71
第二节 支付形式 71
第三节 报销单据 71
第四节 报销流程 71
第五节 报销责任 73
第六节 附则 73
第八章 财务人员行为管理制度 75
第一节 总 则 75
第二节 行为要求 75
第三节 附则 76

第一篇 前言
第一条 为进一步深化企业管理，充分调动发挥公司员工的积极性和创造性，切实维护公司利益和保障员工的合法权益，规范公司全体员工的行为和职业道德。******结合《公司法》和《劳动法》的相关规定，建立一套健全的管理制度，以促使公司从经验管理型模式向科学管理的模式转变。 
第二条 发展是永恒的主题。在运作规范化的企业组织中，体现其管理模式特性的是企业的管理制度。建立管理制度的目的是为了适应环境变化，调控企业行为，保证稳健、快速、健康运行，促进企业的发展壮大。 
第三条 公司坚信凝聚力是企业得以持续发展的长久动力，作为一名******的员工要时刻充满自信，对******的未来充满必胜的信心，真正做到以公司的发展壮大为己任。公司的发展是双方面的，达到员工的个人事业追求与公司总体目标的真正融合，使公司整体得到可持续发展。创造员工与公司共同发展的平台，达到公司整体和员工个体的全面发展。 
第四条 本制度是公司经营管理活动中行使职权的重要凭证和工具，希望全体员工认真学习、践行、监督本规章制度，正确客观的面对各类奖惩机制，以个人利益服从集体利益为原则，保证公司管理的公平、公正、公开性，特制定本制度。

第二篇 公司简介
第一章 公司介绍
第一节 简介
第一条 ******有限公司，于2015年注册成立，注册资金1亿元，是广东省首家创新打造“保险+”模式的资产管理公司。致力于为中小企业和广大市民提供全方位、专业化的资产管理、抵押贷款、众筹融资、投资理财、风险管控、金融产品代销等金融服务，业务范围涵盖一线城市房产抵押贷款、车辆抵押贷款、交易赎楼贷、购房消费贷款及保险单信用贷款等服务。
第二条 公司团队拥有一批来自银行、保险、担保、投资、小贷及地产公司的资深专家团队，具有多年的保险、金融行业从业经验，保障专人、专才、专业化的服务标准。******顺应市场经济发展规律，创新经营，坚持企业化管理，市场化运作的新模式，充分发挥公司金融服务平台优势，高效联通资金端、保险端和客户端，积极探索解决中小企业和社会公众融资落地问题，并提供全方位的金融服务。
第三条 公司秉承“诚信铸就品牌、专业创造价值、活力绽放激情、成果共同分享”的经营理念，以打造专业化综合性的金融服务平台为目标，创新构建 “信息网络平台、金融创新平台、产品试验落地平台”三大平台体系。公司坚信，在产品创新、塑造行业特色的路上，“没有困难，只有目标”。******自成立以来，业务规模不断扩大，迄今已为1800多人和200多家企业提供超过20亿元的贷款服务，业务辐射范围除广州、深圳、南京等一线城市外，北京、上海等分公司也在筹建中。期待同更多优秀的社会精英和业务渠道一起合作，资本共赢！
第二节 组织架构
第一条 为明确划分公司各级管理部门的职能，建立职责清晰、相互监督制约的机制，完善公司内部管理体系，促进公司稳健经营，特制定本组织架构（试行）。
第二条 ******有限公司组织架构如下图（试行版）：

第三节 岗位职责
第一条 总经理室职责
一、总经理
总经理是公司最高经营管理负责人，是公司章程和公司管理制度规定的公司业务发展的组织者、协调者、指导者和执行者，对股东会及董事长负责。
1. 工作目标
(1) 建立规范化的现代企业管理制度；
(2) 组建一支具有共同价值取向的、高素质、高效率、不断进取的员工队伍；
(3) 确保完成股东会提出的公司业务经营计划，并完成股东会要求利润目标；
(4) 做好风险控制工作，确保贷款业务逾期率、代偿率和损失率在股东会要求的范围以内；
(5) 加强对外联系，处理好与政府各部门及其他主体之间的关系；
(6) 加强与银行合作，构建坚实的业务平台，创建公司品牌。
2. 经营管理职能
（1）业务管理职能
² 金融服务业务的拓展、金融服务业务的风险控制、权限内的金融服务业务的审批等管理职能；
² 投资业务的拓展、投资业务的风险控制、权限内投资业务的审批；
² 咨询服务业务的拓展等。
（2）行政人事管理职能
具有与业务发展相关的独立的人事聘任或解聘权、对外业务联系的决策权等。
（3）财务管理职能
具体负责制定公司经营管理期间的财务计划和资金使用计划，并根据审批权限审批费用开支和资金调拨，超过权限的需报董事长或股东会审批。
３．具体工作职责
（1）贯彻执行股东会的决议、决定，定期向股东会报告工作，提出需要股东会决定的重大事项的方案；
（2）主持公司的经营管理工作，组织实施股东会，按权限审批金融服务业务和投资业务；
（3）组织实施公司经营计划和投资方案；
（4）制订公司年度经营、发展、财务、人事、劳资、福利等计划，报股东会批准后组织实施；
（5）拟定公司内部管理机构设置方案；
（6）拟定公司的行政人事管理制度、财务管理制度和业务管理制度，提交股东会通过后执行；
（7）提请聘任或解聘公司副总经理、总经理助理、财务负责人，聘任或解聘部门总监及下级员工；
（8）在董事长的授权下，代表公司对外签署合同和业务合作协议；
（9）定期向股东会提交经营计划、工作报告、财务报表等；
（10）向股东会提交年度财务报表和利润分配方案，负责公司的财务计划安排和资金调度；
（11）在权限内决定公司职工的奖惩、升级、加薪、招工、调岗、聘用或解聘辞退；
（12）签发日常行政人事、财务管理和业务管理等文件；
（13）临时处理董事长或股东会授予的其他职权，事后向股东会报告；
（14）公司章程和董事长或股东会授予的其他职权，并履行与总经理职权相应的义务。
二、综合部职责
（一）、综合管理部工作职责---人事部分
（1）认真贯彻执行国家有关劳动人事部门的方针、政策、发令和指示，组织制定计划，经公司领导批准后实施；
（2）全面负责人事部工作，掌握业务范围，拟订本部门的工作计划；
（3）根据公司的经营管理目标和发展规划，提出合理的机构和职位配置方案，制定人力资源开发和管理计划，努力创造出展现人尽其才的公司用人环境；
（4）建立“以人为本、人尽其才”的人事管理制度，负责和实施员工的招聘、培训、考核、任免、调薪、奖惩、离职、调配等工作；
（5）建立、健全公司内部管理规章制度和岗位职责，制定工作标准和职业道德规范，监督检查实际执行情况；
（6）负责公司的公文、资料、信息、和宣传报导工作，沟通内外联系，保证上情下达和下情上报；
（7）负责公司来往电文的处理和文书档案的管理工作，负责对会议、文件决定的事项进行催办、查办和落实；
（8）负责公司信息系统的维护和管理工作；
（9）负责公司员工档案管理、员工保险手续的办理工作；
（10）负责员工考勤、薪资、福利待遇的具体设计和适时修正；
（11）负责公司相关证照的办理和年审；
（12）处理公司日常行政事务，协调各部门的关系，督促、检查各项决策、决议的实施，开展企业文化建设工作；
（13）负责公司非业务性的接待工作；
（14）负责公司固定资产的管理；
（15）负责车辆和后勤管理，保证公司日常经营活动的需要。
（二）、综合管理部工作职责---财务部分
（1）根据《会计法》及行业会计制度，结合本公司业务性质和管理需要，制订本公司的会计核算操作规程和财务管理制度及各项内部控制制度；
（2）组织和实施对本公司各项业务的会计核算，并按有关规定缴纳各项税费；
（3）负责公司日常财务管理及财务分析工作，严格把好财务关，拟订并落实增收节支的各项具体措施；
（4）负责业务费收入的审核，同时配合业务部门进行业务费催收；
（5）负责编制、汇总和分析公司相关会计与统计报表，并按规定向有关部门和公司领导及时报送；
（6）保障公司资金安全、完整、高效运作，负责资金调拨的审核；
（7）保障公司资产的安全、完整，掌握公司或有负债和不良资产的状况；
（8）按照会计档案管理办法的要求，做好本部门会计档案的归档和保管工作；
（9）负责与银行、工商及税局等单位的协调与沟通；
（10）负责对公司其他业务的事后监督与审核；
（11）完成公司领导和上级主管部门交办的其他工作。
三、风控部职责
风险管理部是运用全程风险控制管理的理念，以审慎性为原则，对公司战略发展及业务开展进行全面动态风险监控的职能部门。其基本职能是通过开展对公司主营业务的风险管理，建立风险预控、风险预警、风险监管、风险化解、风险处置后评价的业务监管体系，及时有效地防范和化解公司经营风险，保障公司稳健持续地发展。
（1）根据国家经济政策和相关法规以及本公司实际情况，制订公司业务风险控制的政策和制度，并负责组织实施；
（2）制订公司融资服务业务工作指引及评审工作，并负责组织实施；
（3）以风险为基础，设定企业信用等级评定及业务风险评价分类体系并组织实施；
（4）受理金融服务业务部门提交的客户借款申请材料及调查意见，从风险控制的角度出发，对其进行审查并提出审查意见；
（5）负责审查公司重大股权投资方案，并根据授权参与有关前期工作；
（6）负责公司业务审查委员会的日常工作及召集业务审查会议，对于已批准业务，负责通知业务部门及时办理；
（7）负责组织、监督业务部门对已保业务进行日常保后检查，并负责对重点客户抽查工作，发现问题及时提出风险化解方案；
（8）负责客户风险报表的编制以及对金融服务业务风险进行分类、认定和跟踪检测，及时总结经验，不断完善风险控制手段和方法；
（9）负责公司拟对外签订的法律文本咨询工作；
（10）负责对公司各部门日常法律咨询工作；
（11）对新业务品种进行可行性审查；
（12）承担公司业务审查委员会秘书处的工作。
四、市场部职责
（1）根据公司的发展战略和总经理办的要求，制定企业金融服务业务的发展规划和年度经营计划；
（2）受理客户借款申请，对金融服务业务进行调查审核，对符合条件的担保对象办理金融服务业务；
（3）及时对已金融服务客户的担保档案进行归集、整理，完善后移交给综合管理部统一保管；
（4）提前一个月对已金融服务客户发送备款通知书，客户到期还款后及时要求贷款银行签署《担保责任解除通知书》，并送综合管理部保管；
（5）协助风险管理部加强对已金融服务客户的监控，定期走访，出现风险隐患及时向总经理或主管领导报告，并提出防止事态进一步恶化的初步处理意见；
（6）负责落实担保措施，按照公司操作规程的要求，做好财产保全工作，当发生担保风险后，对抵（质）押资产进行处置和变现；
（7）负责公司金融服务业务新品种的推广实施工作；
（8）、定期向总经理或主管领导报告客户金融服务业务的运作情况，重大问题及时反馈；
（9）负责对已金融服务客户的担保档案（权力证书）进行归集、整理，完善后移交综合管理部统一管理；
（10）完成公司领导交办的其他工作。
五、信息部职责
（１）把握宏观经济形势，深入市场调研，了解同业动态信息，制订符合公司未来战略的发展规划。
（２）充分发挥政府、银行等渠道资源优势，构建公司业务渠道平台。
（３）市场开拓，追踪督促业务部门达成公司各类业绩指标。
（４）深度挖潜公司客户资源，为公司投资平台搭建奠定基础。
（５）组织产品研发与品牌策划，打造公司“专业、高效”的企业形象，形成公司核心竞争优势。

第三篇 人力资源管理
第一章 人事行政管理制度
第一节 入离职管理制度
第一条 总则
为加强员工入离职管理，完善人事管理体系，特制订本制度。
第二条 人才聘用规定
一、基本原则
1、人力资源管理的原则
以人为本、任人唯贤、德才兼备、鼓励创新。
2、人力资源管理由综合管理部具体负责。
3、公司实行全员聘用制。
二、人员聘用
1、员工聘用的条件
（1）具有较高的职业道德水准，无不良嗜好；
（2）学历要求
公司员工除前台文员和驾驶员外，其工员工原则上需大学本科及以上学历。
（3）专业要求
原则上公司应根据岗位职责的要求，聘用所学相关专业的员工，保持岗位要求与所学专业的一致性。
（4）能力要求
具有丰富的从业经验和较高的工作能力的人员，应优先聘用。
三、员工招聘的程序
1、部门提出用人计划，报综合管理部；
2、综合管理部进行审核，审核同意后，组织招聘工作；
3、用人部门根据部门工作要求进行初试，同意后，由综合管理部安排复试；
4、复试考核合格后，报总经理审批；
5、总经理审批同意后，由综合管理部办理入职手续。
四、入职手续
1、入职前三天，由综合管理部做好办公电脑、座位、文具、名片等相关物资的准备。
2、新员工入职当天，提交近三个月内三甲医院体检证明原件、小一寸免冠彩色照片3张，综合管理部核对证件原件并影印备份：身份证、毕业证、学位证、职业资格证及其他相关证件。
五、劳动合同
试用员工在入职当天内，由综合管理部安排签订《劳动合同》及《保密协议》。详见《劳动合同管理办法》。
第三条 薪酬管理
具体内容详见《薪酬管理办法》
第四条 绩效管理
公司每月依据个人工作表现进行绩效管理，具体内容详见《员工绩效考核办法》。
第五条 离职管理
（一）离职分为自动离职、辞职、解雇（辞退）、 开除。
1、自动离职：指员工终止劳动关系时不履行解除劳动合同手续，擅自离岗；或者解除劳动关系手续没有办理完毕而离开单位。自动离职的职工须承担违约责任，对公司造成经济损失的将追究相关赔偿。
2、辞职：员工申请解除劳动关系，使用于员工因病或其他特殊事情或遇不可抗拒因素而提出解除之情形。劳动者提出解除合同，应当提前三十日以内书面形式提出申请（试用期员工离职需提前三天申请）。
3、解雇（辞退）：由公司提出解除，使用于公司因员工本人不适合其本职工作或按合同其他的规定应予解除的情形。
4、开除：员工严重违反劳动纪律和企业规章制度，造成重大经济损失、重大不良影响或其他违法乱纪行为，公司予以强制解除劳动关系的最高处分。
（二）解除合同的薪资，按合同解除之日起结算，按公司薪酬发放规定日期付清。
（三）员工离职时，须按离职管理规定办妥离职手续，否则扣发一切款项。未办妥离职移交手续或移交手续不清而对公司造成重大损失者，依法追究其责任。
（四）凡离职者，必须先填写离职申请书。
（五）员工离职应按公司规定移交所有属于公司的财产，经核准离职且办妥移交手续，方可正式离职。
（六）未办离职手续自行离职者，公司财产若有损失、遗失，其损失全额从薪资中扣还。
（七）离职人员离职后必须保守公司机密及重要事项，严格按照《保密协议》履行各项义务，具体内容详见《保密制度》。
第六条 附则
a) 本制度由综合管理部负责解释。
b) 本制度自公布之日起试行。
第二节 人事档案管理制度
第一条 基础档案的建立
公司在每个新员工入职当天为其建立个人档案，实行“一户一档”，并用档案袋装载，员工转正、岗位变动、薪酬调整等相关资料在调整后的当月放入员工档案。在员工入职当天建立统一的基础档案，基础档案包括：
A、职位申请表，要求各项已填写完整；
B、小一寸免冠彩色照片3张；
C、面试评价表；
D、体检结果；
E、身份证复印件；
F、学历及学位证复印件；
G、 专业技术等该岗位所需要的相关证书复印件；
H、个人简历；
I、劳动合同；
J、保密协议。
第二条 后续档案的归档
A、由综合管理部负责将每个员工因工作变动（调动、转正、调薪、离职等）及奖惩等相应材料或手续归档，装入员工人事档案，并做好相应目录的更新。
B、依据公司绩效管理制度，综合管理部负责组织开展各部门的年度工作总结和考核工作，及时收集各部门员工的绩效考核评价表，并结合相关分析和总结一起归档；
第三条 人事档案资料编码
由公司代码（LY）＋部门码(总经理办：ZC、产品研发部：SC、市场业务部：QY、个人担保部：GR、风险管理部：FC、财务管理部：CW、综合管理部：ZH)＋案卷码(1、2、3等)
第四条 基础人事档案管理
A、原则：分类标准、归档及时、排列有序、层次清楚、整理规范。
B、员工入职前，综合管理部应对人事档案的真实性、有效性进行核查，如有虚假，可不予录用或解聘处理。
C、当在职员工的基本档案资料有变动时（如学历变动，身份证号码变动、个人技术职称变动，婚姻状况变动等），应及时将相关资料复印交人事部归案，并查验原件。
D、档案按编号分类存放，一个员工一个编号，防止重名重姓员工档案交叉，制电子目录，以便查阅。
E、综合管理部档案员要注意档案管理环境的清洁、整洁。
F、员工离职档案保存十年后方可销毁。
第五条 人事档案查、借阅
A、借出使用。因特殊必须借用人事档案的情况，须办理借阅手续，填写《人事档案借阅申请表》（附件1），经总经理审批同意后方可借出，且借出的时间不宜过长，到期未还者应及时催还。
B、出具证明材料。出具的证明材料可以是人事档案部门按有关文件规定写出的有关情况的证明材料，也可以是人事档案材料的复制件。
第六条 附则
1、本制度由综合管理部负责编制、解释、修订。
2、本制度自发文之日起执行。

附件1：《人事档案借阅申请表》

附件1：
人事档案借阅申请表

人事档案利用方式
查阅 □
借出使用 □
出具证明材料 □
借阅人

部门

职务

申请日期

归还日期

经手人

档案内容

用途

申请部门意见

综合管理部
意见

总经理办意见

第三节 考勤管理制度
第一条 目的和适用范围
为规范员工劳动纪律的管理，提高工作效率，体现金融服务业务规律的特点，结合我公司实际情况，特制定本考勤管理制度。本制度适用于公司全体员工。
第二条 考勤组织设置
（一）员工考勤管理工作由综合管理部负责统筹安排和组织实施。
（二）综合管理部前台设考勤员，负责收集、汇总出勤情况并监督考勤管理制度的执行。
第三条 工时管理规定
（一）公司员工原则上执行每周五天工作制的标准工时制，上班时间为周一至周五09:00—17:30，其中12:00-14:00为午餐时间。
（二）员工早晨09：00上班以指纹签到记录为依据记录员工出勤情况。
（三）不按考勤管理制度要求逾时上班或提早下班者视为迟到或早退；未经请假或请假未批准而不上班者视为旷工处理。
（四）员工外出工作时必须事先征得上一级领导同意，并在综合管理部办理好外出登记手续。如发现违反此纪律者，一律作早退处理。
（五）因公外出（公出、出差）不能回公司签到者，需事先征得上一级领导同意，并提前一天告知综合管理部或公出当日由其主管代为告知综合管理部。综合管理部在每日早上八点半后核对考勤情况，发现异常（即未签到）现象，而综合管理部未收到其公出或请假等任何信息，综合管理部将对其作迟到处理，2小时后仍未到岗者将作旷工1天处理。若事后发现因正当理由外出而未告知综合管理部，而造成考勤记录有误的，须在事发一周内提供《出勤记录更正单》（见附件1）到综合管理部更改考勤记录。
（六）员工因个人原因未签到，经证明人证明确实按时出勤，经上一级领导审批，可认同准时出勤，但每月最多两次，超出者每次扣罚10元。情节严重的，考虑扣罚当月绩效薪资。
（七）因公、因私的未签到情况说明必须在一周内缴交，超出此时间的未签到情况说明，在月末考勤统计时一律不作事后证明及审批处理。因私未签到的，每月累计超过三次（含三次），每次扣罚20元。因公出情况证明人必须是陪同外出人员；一人外出时，必须由上一级领导做证明人（或安排工作的领导作证明人），下级证明无效，此时证明人和审批人可同为上一级领导。一经发现证明人徇私舞弊，乱作证明，每次扣罚当事人、证明人各壹佰元。
（八）除规定用餐时间外，员工在工作时间内不得用餐。因工作延误用餐者除外。外出就餐（公关除外），必须在14:00前回到公司，否则参照本制度中“迟到”一项的扣罚金额进行相应的扣罚。
(九)考勤扣罚办法
1、迟到或早退：迟到或早退10分钟内，扣罚10元；迟到或早退超过10分钟在半小时内，扣罚20元；超过半小时在1小时内扣罚50元，超过1小时扣罚 100元，超过2小时作旷工1天处理。擅离职守的一律扣罚月标准工资的5%。如造成企业经济损失或引起严重后果的，还须追究当事人和相关人员的责任。
2、旷工：旷工期间的工资不予发放，并处罚款该员工月标准工资的20%，员工连续旷工３天或一年度内累计旷工超过15天，公司予以辞退处理，并且不予工资补偿。公司有权追究员工违法解除劳动合同所造成的损失。
旷工者当月工资计算公式：
月基本工资
月工作天数
月基本工资
旷工期间的工资

20%

×
-
旷工天数
×
-
==
月基本工资

4、考勤扣罚金额直接在本人当月工资中扣除，扣罚款项将做为员工活动基金。
第四条 考勤统计
（一）综合管理部于每月1日18：00前完成考勤汇总工作；并于当天将上月的《考勤明细表》发布到共享信息文件夹上，如对考勤有异议，员工可在每月3日前反馈，综合管理部将对其做出解释。若无异议，综合管理部将按《考勤明细表》核算上月的工资。
第五条 附则
（二）本制度由综合管理部编制、解释、修订。
（三）本制度自发布之日起实施，在此之前下发的与本制度相冲突的其他管理制度同时废止。

附件1：《出勤更正单》

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附件1：
出勤更正单
部 门

申请人

忘记/欠打卡时间
年 月 日 时 分
忘记/欠打卡类别
□ 因 公 □ 因 私
原因：
证明人

日 期

部门主管
签批

分管领导 签批

注：因公、因私的欠打卡申请必在一周内缴交；超出此时间的欠打卡申报，在月末考勤统计时一律不作事后证明及审批处理。

第四节 休假管理制度
第一条 总则
为维护良好的工作秩序，保障员工合法权益，增强员工凝聚力，提高工作效率，根据国家及省市有关规定，结合公司的实际运营情况，特制订本制度。
第二条 适用范围
本制度适用于******有限公司的全体员工。
第三条 节假日规定
休假业务包括：公休假、法定休假、探亲假、病假、婚假、丧假、产假、看护假、事假、年休假。
（一）法定节假日
员工除按《劳动法》规定享有正常的休息权之外，均可享受国家规定的以下带薪假期：
1．元旦一日：一月一日
2. 春节三日：年三十、正月初一、初二
3.清明节一日：四月四日
4.劳动节一日：五月一日
5．端午节一日：农历五月初五
6．中秋节一日：农历八月十五
7.国庆节三日：十月一、二、三
（二）假别分为年休假、婚假、生育（待产）假、丧假、病假、事假、工伤假。
1． 年休假：
（1）在本公司工作满一年以上，每年享有带薪年休假。具体规定如下：
A、工作满一年以上未满十年的，年休假为五天；
B、工作满十年以上未满二十年的，年休假为十天；
C、工作满二十年以上的，年休假为十五天。
（2）员工有下列情形之一的，不享受当年的年休假：
一年内员工因事请假累计超过20天以上具单位按规定不扣工资的；或者累计工作满1年不满10年的员工，请病假累计2个月以上的；或者累计工作10年以上不满20年的员工，请病假累计3个月以上的；工作满20年以上的员工，请病假累计4个月以上的；员工待岗时间超过年休假时间的，均不再享受年休假。
（3）年休假的有效期为一年，原则上安排在业务淡季，一般不跨年度安排。
（4）在年休假的有效期内，因工作不能安排年休假的，经批准给予适当补偿或公司另行安排年休假时间。否则年休假过期无效，作自动放弃休假处理。
（5）如当年公司统一放假安排超出国家法定节假日部分或组织大型外出活动所占用工时也在带薪年休假中冲抵。
2．婚假：
员工申请结婚假，符合《婚姻法》规定年龄。员工本人结婚可凭结婚证申请3天带薪假期。
3．生育（待产）假：
员工凭区级以上医院证明，经批准可享受生育假。正常产假为90天，其中产前休假15天。难产的增加产假30天，多胞胎生育的，每多生育1个婴儿，增加产假15天。男方领取《独生子女优待证》者可申请带薪看护假3天，休假期间享受社保的男配偶假期工资。女员工因合法生育所发生的流产假，凭区级以上医院证明经批准可享受流产假，具体休假天数按国家最新规定执行，并享受相应的社保医疗费用，具体金额由医保中心核定。
4．丧假：
员工直系亲属（父母、配偶、子女及配偶的父母）不幸逝世时，凭死亡证明经批准可享受3天以内带薪丧假。
5．病假：
员工凭区级以上医院《病假建议书》，经批准后可休病假。员工未经批准擅自休病假或超过医院批准的病假期限仍不复工者，以旷工论处。员工需按本办法中规定的有关程序办理请假手续。病假累计最多只能申请三个月。员工在试用期内，病假累计超过6天者，不得提前转正。
（1）病假期间（含法定假日和公休假日）将扣除该员工一定比例的月基本工资：
A、职工请病假累计在6个月以内的，按在本公司工作年限及对应的核定扣除比例扣减工资，具体如下：
≤2年
2—4年
4—6年
6—8年
≥8年
40%
30%
20%
10%
0
B、请病假累计在6个月以上的，扣减比例如下：
≤2年
2—4年
4—6年
6—8年
≥8年
60%
50%
40%
30%
20%
（2）病假期间的病假工资按下列公式计算：
当月基本工资
当月工作天数
病假期间日工资核定比例
×
-
月基本工资
==
病假月工资
病假天数
×

6．事假：
员工因事请假，需按本管理制度中规定的有关程序办理请假手续，如未按规定办理请假手续者，一律按旷工处理。员工在试用期内，事假累计超过6天者，不得提前转正。请事假一次不得超过20个工作日，一年累计不得超过30个工作日。
（3）事假工资不予发放，请事假者当月工资按下列公式计算：

月工作天数-事假天数
月工作天数
×
请事假当月工资=月标准工资

7．工伤假：
员工因工负伤应立即视伤情送医院治疗，并在当天报综合管理部及部门负责人，由综合管理部向上级领导汇报。凡因工伤亡的员工将按《广州市企业职工社会工伤保险实施细则》办理，按国家规定要求进行审批，并相应享受工伤保险等待遇。
（三）员工休假须填写《假期申请表》（附件1），审批原则和审批程序如下：
1．员工请假（含年假、婚假、生育（待产）假、丧假、病假、事假、工伤假），必须到综合管理部领取《假期申请表》，并于请假前按以休假审批程序进行申请，经审批后方生效。
第四条 审批原则
（一）上一级领导在不影响部门正常运作的前提下进行审批，原则上每个部门同一时间段不允许2名以上员工同时休假。
（二）员工请假应事前向直属主管提出申请并至少提前一天办理完毕请假审批手续；部门负责人休假必须提前两天办理完毕审批手续；总经理办成员休假必须提前三天办理完毕审批手续。未经请假而无故缺勤或擅离工作岗位的将视为旷工。
各类请假的审批程序及权限见（附件2）。超过三天以上（含三天）的假期，一般由直接主管、部门第一负责人及总经理加意见后报综合管理部备案。
（三）休假1天以上（含1天）必须办妥工作交接手续。
（四）休假如因紧急或特殊情况不能事先按程序办理休假手续时，必须提前电话报备征得上一级领导同意，事后到综合管理部补办手续。如不按以上审批原则执行而缺勤者，作旷工处理。
（五）除按上述要求办理审批手续外，结婚、生育（待产）假、丧假、病假、工伤假等手续须经综合管理部核准。《假期申请表》由综合管理部集中存档，以作考勤附件依据。
（六）员工休假，在按审批原则和审批程序办理后，必须在当天内报考勤员备案。
（七）事假一次性时间为2小时或以上，且以1小时为基数。
（八）结婚假、生育（陪产）假、丧假等原则上要求一次性休完，不得折分为小时休假，由综合管理部核准休假时间，并签字确认。
（九）病假和工伤假由公司按国家规定要求进行审批。请病假、工伤假必须出具区级以上医院《病假建议书》及《诊断证明》。
第五条 附则：
（一）本管理规定由综合管理部编制、解释、修订。
（二）本管理规定自发布之日起实施，在此之前下发的与本办法相冲突的其他管理制度同时废止。
附件：
1、《假期申请表》
2、《休假审批程序》
附件1：
假 期 申 请 表
姓 名

部 门

申请日期
年 月 日
请假
类型
□年休假 □病假 □事假 □婚假 □产假 □丧假 □其它
原因：
请假时限
年 月 日 时 分 至 年 月 日 时 分
工作暂接人

日 期

部门经理

部门负责人

总经理
批 准

股东会
批 准

综合管理部
统计专用
天 时 分
□有薪 □扣薪 □全勤 □非全勤
统 计

复 核

注：1.统计事假以2小时起计，不足2小时按2小时计算，超出2小时以1小时为单位统计。
2.各种休假按休假审批程序会签；签批后统一交由综合管理部收集归档。

附件2：
休 假 审 批 程 序

审批人

申请人
休假1天（含1天内）
连续休假超过1天（不含1天）
连续休假3天（含3天）
连续休假5天（含5天）
综合管理部备案
部门经理
部门负责人
总经理办
股东会
部门经理
部门负责人
总经理办
股东会
部门经理
部门负责人
总经理办
股东会
部门经理
部门负责人
总经理办
股东会
员工
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部门经理

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