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江西省基金从业资格：远期合约概述试题

一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）
1、以下原则不是股票基金、债券基金的申购、赎回原则的是____
A：“未知价”交易原则
B：“已知价”原则
C：“金额申购”原则
D：“份额赎回”原则
2、目前，我国基金注册登记机构只受理__的基金账户或基金份额的冻结与解冻。
A．国家有权机关依法要求
B．基金托管人依法要求
C．基金管理人依法要求
D．投资人自己申请
3、存在活跃市场的情况下，当日没有市价，且最近交易日后经济环境没有发生重大变化的，应采用__确定投资品种的公允价值。
A．发行日开盘价
B．发行日收盘价
C．最近交易的市价
D．发行日平均价
4、分析和评价基金经理可以从其__等方面进行考察。
A．从业经验
B．过往业绩
C．投资理念
D．操作风格
5、根据现行规定，开放式基金的认购费率不得超过认购金额的（）。
A．1% 
B．3% 
C．5% 
D．10%
6、同一开放式基金认购和申购的区别主要体现在__。
A．购买基金份额的费用不同
B．购买基金份额的期间不同
C．购买基金份额的金额不同
D．购买基金份额的渠道不同
7、下列关于基金份额持有人权利和义务的说法，正确的有__。
A．基金份额持有人享有依法转让或者申请赎回其持有的基金份额的权利
B．基金份额持有人可以查阅或者复制公开披露的基金信息资料
C．基金份额持有人应该承担基金亏损或终止的无限责任
D．基金份额持有人在封闭式基金存续期间，不得要求赎回基金份额
8、股票风险的内涵是指预期收益的__。
A．可接受性
B．确定性
C．永久性
D．不确定性
9、股票的内在价值就是股票未来收益的__。
A．现值
B．期望价值
C．价值总和
D．期望价格
10、有“宏观经济晴雨表”之称的是__。
A．主板市场
B．创业板市场
C．现货交易市场
D．中小企业板市场
11、__是指对基金销售机构进行基金营销的各种内部、外部因素的统称。
A．营销环境
B．营销组合
C．营销过程
D．目标市场
12、基金销售机构使用基金宣传推介材料的违规情形主要包括__。
A．未履行报送手续
B．在规定时间到期前一天报送资料
C．基金宣传推介材料和上报的材料不一致
D．基金宣传推介材料违反《证券投资基金销售管理办法》及规定的其他情形
13、基金利润分配中涉及的基金的费用包括__。
A．管理人报酬
B．托管费
C．申购费用
D．交易费用
14、基金年度报告披露的主要内容有__。
A．基金管理人报告
B．审计报告
C．投资组合报告
D．托管人报告
15、关于股票价格指数期货，下列论述不正确的是__。
A．股票价格指数期货是以股票价格指数为基础变量的期货交易
B．中金所推出的首个股指期货合约为沪深300股指期货
C．股票价格指数期货属于衍生类金融产品
D．股票价格指数期货是为适应人们控制非系统性风险的需要而产生的
16、下列金融产品中，具有较好流动性的是__。
A．证券投资基金
B．银行理财产品
C．券商集合计划
D．银行定期存款
17、____是指基金管理人管理基金资产而向基金收取的费用。
A：基金管理费
B：基金托管费
C：基金销售费
D：基金交易费
18、基金管理过程中发生的费用，主要包括__。
A．基金管理费
B．基金托管费
C．信息披露费
D．申购费
19、理论上，转增股本之后，每股价格相应__。
A．向下调整
B．向上调整
C．不变
D．随市场行情而定
20、下列__属于机构从事基金评价业务并以公开形式发布时的禁止行为。
A．对基金、基金管理人评级的更新间隔少于3个月
B．对基金、基金管理人评奖的评奖期间少于12个月
C．对基金、基金管理人单一指标排名的排名期间少于3个月
D．对基金(货币市场基金除外)、基金管理人评级的评级期间少于36个月
21、目前，我国债券型基金的管理费率一般在__之间。
A．0.5%～1.0%
B．0.25%～1.0%
C．0.25%～0.5%
D．0.5%～0.75%
22、基金合同生效后LOF即进入封闭期，封闭期一般不超过____个月。
A：1
B：2
C：3
D：4
23、按照规定，开放式基金的申购费率不得超过申购金额的__。
A．1%
B．2%
C．3%
D．5%
24、有价证券中，由基础证券发行人或其以外的第三人发行，并约定持有人在规定期间内或特定到期日，有权按约定价格向发行人购买或出售标的证券，或以现金结算方式收取结算差价的是__。
A．金融期货
B．交易所交易期权
C．金融远期合约
D．权证
25、金融期货一般不包括__。
A．商品期货
B．股票期货
C．货币期货
D．股票指数期货
二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分）
1、__投资者的首要目标是保护本金不受损失和保持资产的流动性。
A．保守型
B．稳健型
C．积极型
D．成长型
2、下列关于货币市场基金的说法，正确的有__。
A．货币市场基金是一种投资工具，具有完全替代银行活期存款的作用
B．货币市场基金的分析主要是看收益率和流动性风险的大小
C．日每万份基金净收益指标和7日年化收益率指标是反映其收益的短期指标
D．货币市场基金收益通常用日每万份基金净收益和最近7日年化收益率来反映
3、2008年4月8日，某基金管理人收到验资报告，则该基金管理人应于__之前，向中国证监会提交备案申请和验资报告，办理基金备案手续，刊登基金合同生效公告。
A．2008年4月13日
B．2008年4月18日
C．2008年4月23日
D．2008年4月28日
4、____是基金托管人尽责的善后阶段。
A：签署基金合同阶段
B：基金募集阶段
C：基金运作阶段
D：基金终止阶段
5、基金营销环境中，微观环境主要包括__等。
A．股东支持
B．营销渠道
C．投资者
D．竞争对手
6、下列关于期权交易的表述，正确的有__。
A．期权的买方必须承担买进或卖出的义务
B．期权的买方可以选择行使所拥有的权利
C．期权的卖方在收取期权费后，就承担着在规定时间内履行该期权合约的义务
D．期权的卖方可以有无期限、无条件地履行合约规定的义务
7、分析营销环境时，对基金销售机构本身的情况应关注__。
A．营销团队
B．经营策略
C．资本实力
D．公司股权结构
8、证券经营机构是证券市场上主要的投资者，以其__进行证券投资。
A．受托投资资金
B．营运资金
C．自有资本
D．银行贷款
9、基金的分析和评价应遵循的原则包括__。
A．短期性原则
B．全面性原则
C．一致性原则
D．强制性原则
10、____不能进行公开的发售和宣传推广，投资金额要求较高，投资者的资格和人数常常受到严格的限制。
A：收入型基金
B：上市开放式基金
C：公募基金
D：私募基金
11、关于买断式回购交易，下列说法正确的是__。
A．债券所有权不发生转移
B．属于质押冻结
C．又称“开放式回购”
D．可以在任一日期交易
12、根据募集方式的不同，可以将基金分为__。
A．公募基金
B．私募基金
C．主动型基金
D．被动型基金
13、关于股票的风险性，下列说法错误的是__。
A．股东以其认购的股份为限获取收益，不承担亏损责任
B．股票风险的内涵是预期收益的不确定性
C．股票的市场价格会随公司的盈利水平、市场利率、宏观经济状况、政治局势等各种因素的影响而变化，如果股价下跌，股票持有者会因股票贬值而蒙受损失
D．风险性是指持有股票可能产生经济利益损失的特性
14、下列属于金融衍生工具的有__。
A．金融远期合约
B．金融债券
C．金融期权
D．金融互换
15、基金持有人大会的召集、议事及表决的程序和规则在____中出现。
A：招募说明书
B：基金合同
C：托管协议
D：基金份额发售公告
16、可转换债券在转换前后体现的分别是__。
A．债权债务关系，所有权关系
B．债权债务关系，债权债务关系
C．所有权关系，所有权关系
D．所有权关系，债权债务关系
17、债券从发行之日起至偿清本息之日止的时间指__。
A．债券交易期限
B．债券发行期限
C．利息偿还期限
D．债券有效期限
18、QDⅡ为应付赎回、交易清算等临时用途借入现金的比例不得超过基金、集合计划资产净值的____
A：5%
B：8%
C：10%
D：20%
19、从一般意义上来说，证券是指用以证明或设定权利所做成的____
A：法律凭证
B：电子凭证
C：书面凭证
D：法律条文
20、目前，我国的基金销售机构主要有商业银行、证券公司和基金管理公司直销中心等。____总体上占据了基金代销的较大市场份额。
A：基金管理公司直销中心
B：证券公司
C：基金投资咨询公司
D：商业银行
21、下列投资者，应推荐考虑参与基金首次发行的有__。
A．偏好购买新基金产品的
B．希望享受手续费优惠的
C．注重基金业绩表现，有一定分析判断能力的
D．短期市场趋势不明朗时有投资需求的
22、下列选项中，不属于基金公司投资和研究能力考察要点的是__。
A．公司投资和研究人员情况
B．公司投资和研究架构情况
C．公司新产品的开发能力
D．公司客户服务情况
23、我国《基金法》规定，基金份额持有人享受的权利包括__。
A．分享基金财产收益
B．参与分配清算后的基金财产
C．按照规定要求召开基金份额持有人大会
D．在封闭式基金存续期间，要求赎回基金份额
24、下列各项，__应依法征收营业税。
A．基金管理人运用基金买卖股票、债券的差价收入
B．基金管理人、基金托管人从事基金管理活动取得的收入
C．金融机构申购和赎回基会份额的差价收入
D．非金融机构申购和赎回基金份额的差价收入
25、零息债券以__面值的价格发行和交易。
A．高于
B．等于
C．低于
D．大于或等于