下半年福建省基金从业资格期权合约构成要素试题.doc

下六个月福建省基金从业资格：期权合约构成要素试题
本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。
一、单项选择题（共50题，每题2分。每题备选项中，只有一种最符合题意）
1.基金销售机构在基金销售活动中严禁行为不包括__。
A．以排挤竞争对手为目，压低基金收费水平
B．申购期间对申购费用提供优惠政策
C．采用抽奖、回扣或者送实物、保险、基金份额等方式销售基金
D．通过先收后返、财务处理等方式变相减少收费原则
2.根据《证券投资基金法》，基金募集期限届满，封闭式基金募集基金份额总额到达核准规模__以上，并且基金份额持有人人数符合国务院证券监督管理机构规定，基金管理人应当自尊集期限后满之日起10日内聘任法定验资机构验资。
A．60%
B．70%
C．80%
D．90%
3.无记名股票与记名股票差异重要表目前__。
A．股票名称
B．股票编号
C．股票记载方式
D．股东权利
4.股票具有特性有__。
A．收益性
B．流动性
C．永久性
D．参与性
5. 为保证本金安全或实现最低回报，保本型基金一般会将大部分资金投资于__。
A．与基金到期日一致债券
B．股票
C．衍生工具
D．活期存款
6. 初次公开发行股票定价方式是__。
A．询价方式
B．协约定价方式
C．上网竞价方式
D．市价折扣方式
7. 开放式基金投资者在T日提交基金认购申请后，一般可于（）日起到办理认购网点查询认购申请受理状况。
A．T
B．T+1
C．T+2
D．T+3
8. 证券投资基金市场营销不包括活动有__。
A．产品组合设计 B．售后服务
C．基金投资
D．基金销售
9. 封闭式基金买卖申报数量应当为______份或其整数倍，并且基金单笔最大数量应低于______万份。__
A．100；100
B．1000；500
C．500；100 D．500；1000
10. 目前，我国债券型基金认购费率一般在（）如下。
A．0.5%
B．1%
C．1.5%
D．2%
二、多选题（共34题，每题2分。每题备选项中，有多种符合题意）
11. 上市企业公积金来源有__。
A．股票溢价发行时，超过股票面值溢价部分，列入企业资本公积金
B．根据《企业法》规定，每年从税后净利润中按比例提存部分法定公积金
C．股东大会决策后提取任意公积金
D．企业通过若干年经营后来资产重估增值部分
12. 根据(证券投资基金运作管理措施)规定，股票基金股票投资比重必须在__以上；债券基金债券投资比重必须在__以上。
A．60%；80%
B．80%；60%
C．60%；60%
D．80%；80%
13. 根据投资目不一样，基金可以分为__。
A．契约型基金与企业型基金
B．成长型基金、收入型基金和平衡型基金
C．积极型基金和被动(指数)型基金
D．交易型开放式指数基金(ETF)与上市开放式基金(LOF)
14. 承购包销和__等方式。
A．私募发行
B．招标发行
C．私下发行
D．网上发行
15. 根据中国证监会有关规定，基金认(申)购费率将按__为基础收取。
A．认(申)购份额
B．净认(申)购份额
C．认(申)购金额
D．净认(申)购金额
16. 在基金募集期间，最重要信息披露文献有__。
A．基金协议
B．基金招募阐明书
C．基金托管协议
D．基金年度审计汇报
17. 下列金融产品中，信息披露程度最高是__。
A．银行理财产品
B．银行储蓄存款
C．基金
D．券商集合计划
18. 目前我国QDII基金募集程序重要包括__等环节。
A．合格境内机构投资者资格申请及审核
B．QDII基金产品申请及核准
C．经营外汇业务资格申请，
D．基金份额发售
19. 两个或两个以上当事人按共同约定条件，在约定时间内定期互换现金流金融交易，称之为__。
A．金融股权
B．金融期货
C．金融互换
D．构造化金融衍生工具
20. 某股份企业拟向社会公众公开发行股票并上市，该企业发行前注册资本为1.2亿元，企业没有内部职工股，则其初次发行一般股数量不得少于（）万股。
A．1800
B．
C．3000
D．4000
21. 证券投资基金一种突出特点是透明度较高，这重要得益于__。
A．基金强制信息披露制度
B．基金从业人员较高专业水平
C．基金管理人员较高道德水准
D．基金管理人设置了内部流程控制
22. 有关货币市场基金开放日收益公告和节假日收益公告说法，对是__。
A．开放申购、赎回后法定节假日收益公告，应于节假日结束后第一种自然日披露
B．开放日收益公告，应在当日进行披露
C．开放日收益公告需披露开放日每万份基金净收益、7日年化收益率及月度平均收益率
D．开放申购、赎回后法定节假日收益公告需披露节假日期间每万份基金净收益、节假日最终一日7日年化收益率，以及节假后来首个开放日每万份基金净收益和7日年化收益率
23. 国际证券市场发行制度重要有注册制和核准制，其中，注册制实行__。
A．公开管理原则
B．实质管理原则
C．成本控制原则
D．质量控制原则
24. 下列有关基金分类说法，对有__。
A．根据运作方式不一样，可以将基金分为封闭式基金与开放式基金
B．根据投资目不一样，可以将基金分为积极型基金与被动型基金
C．特殊类型基金包括交易型开放式指数基金(ETF)与上市开放式基金(10F)等
D．根据组织形式不一样，可以将基金分为契约型基金与企业型基金
25. 根据中国证监会有关规定，基金认(申)购费率将按__为基础收取。
A．认(申)购份额
B．净认(申)购份额
C．认(申)购金额
D．净认(申)购金额
26.《证券投资基金运作管理措施》规定，开放式基金发生巨额赎回时，基金管理人当日办理赎回份额不得低于基金总份额__。
A．10%
B．30%
C．50%
D．60%
27.基金托管人在保管基金财产时，不必__。
A．保证基金财产安全
B．对基金投资损失承担赔偿责任
C．依法处分基金财产
D．严守基金商业秘密
28.有关开放式基金，如下说法错误有__。
A．投资者在基金募集期内购置基金份额行为被称为基金申购
B．申购、赎回开放式基金时可即时获知买卖价格
C．开放式基金采用“金额申购，份额赎回”原则
D．基金管理人不得在基金协议约定之外日期或者时间办理基金份额申购、赎回或者转换
29.制定和执行交易计划。
A．研究部
B．投资部
C．交易部
D．法律部
30. 有关债券基本性质，下列描述错误是__。
A．债券自身有一定面值，一般它是债券投资者投入资金量化体现
B．债券与其代表权利联络在一起，转让债券也就将债券代表权利一并转移
C．债券流动意味着它所代表实际资本也同样流动
D．债券代表债券投资者权利，这种权利是一种债权
31. 基金管理企业股东均应具有条件有__。
A．具有良好社会信誉，近来3年在税务、工商等行政机关以及金融监管、自律管理、商业银行等机构无不良记录
B．注册资本、净资产应当不低于3亿元人民币
C．持续经营3个以上完整会计年度，企业治理健全，内部监控制度完善
D．近来3年没有因违法违规行为受到行政惩罚或者刑事惩罚
32. 下列__属于机构从事基金评价业务并以公开形式公布时严禁行为。
A．对基金、基金管理人评级更新间隔少于3个月
B．对基金、基金管理人评奖评奖期间少于12个月
C．对基金、基金管理人单一指标排名排名期间少于3个月
D．对基金(货币市场基金除外)、基金管理人评级评级期间少于36个月
33. 债券从发行之日起至偿清本息之日止时间是指__。
A．债券持有期限
B．债券发行期限
C．利息转让期限
D．债券有效期限
34. 基金托管人和基金份额持有人权利义务关系重要法律文献是__。
A．基金协议
B．基金代销协议
C．基金托管协议
D．基金招募阐明书
35. 代销机构应妥善保管基金份额持有人开户资料和与销售业务有关其他资料，保留期不少于__年。
A．10
B．15
C．20
D．25
36. __是用来分析货币市场基金指标。
A．融资比例
B．保本期
C．安全垫
D．担保人
37. 初次公开发行股票以__方式确定股票发行价格。
A．询价
B．协约定价
C．网上竞价
D．资产核算定价
38. 如下属于我国证券投资基金交易费是__。
A．印花税
B．开户费
C．过户费
D．经手费
39. 开放式基金单个开放日基金净赎回申请超过基金总份额__时，为巨额赎回。
A．3%
B．5%
C．10%
D．20%
40. 有关上市开放式基金(LOF)上市交易，下列说法错误是__。
A．基金管理人向深圳证券交易所提交上市申请
B．基金上市首日开盘参照价为上市首日前一交易日基金份额净值
C．买入上市开放式基金申报数量应当为100份或其整数倍，申报价格最小变动单位为0.001元人民币
D．上市开放式基金交易价格涨跌幅限制比例为10%，自上市日第二个交易日起执行
41. 对已经设置基金开展再营销行为是指__。
A．人员推销
B．持续营销
C．营业推广
D．公共关系
42. 开放式基金基金协议生效规定其所募集份额不少于__份。
A．5000万
B．1亿
C．2亿
D．5亿
43. 某投资人投资1万元认购基金，认购资金在募集期产生利息为5元，其对应认购费率为1.5%，基金份额面值为1元/份，则其认购份额为（）。
A．9852.14
B．9852.22
C．9857.14
D．9857.22
44. 根据我国有关规定，如下不属于私募证券是__。
A．证券企业资产管理产品
B．基金管理企业专户理财产品
C．发行人通过中介机构向不特定社会公众投资者公开发行证券
D．上市企业采用定向增发方式发行有价证券
45. 封闭式基金年度收益分派比例不得低于基金年度已实现收益（）。
A．50%
B．60%
C．80%
D．90%
46. 首家在香港地区开业内地期货企业分支机构是__。
A．中国国际期货香港企业
B．香港中银集团
C．格林期货香港企业
D．南华期货香港企业
47. 通过强制性信息披露，可以消除__等问题带来低效无序状况。
A．道德风险
B．逆向选择
C．基金投资风险
D．基金价格波动性
48. 在基金营销组合四大要素中，__重要任务是使投资者在需要时间和地点以便捷方式购置基金产品，提供持续服务。
A．产品
B．费率
C．渠道
D．促销
49. 基金宣传推介材料可以__。
A．违规承诺收益或者承担损失
B．夸张或者片面宣传基金
C．刊登基金过往业绩
D．刊登单位或者个人推荐性文字
50. 下列各要素中，基金促销手段不包括__。
A．人员推销
B．广告促销
C．内部公告
D．营业推广