反恐CTPAT内审检查表及报告.doc

反恐内审報告
序号
问 题 点
是
否
备注
1
有专职的保安人员去监督货物进出吗？
/

货柜检查记录
2
货仓将所有的货物正确的标识、称重、点数、存档吗？
/

3
有程序并保留有记录以便可追溯货柜上，拖车上和卡车上的封条吗？
/

CT-019
4
有程序并保留记录以便可追溯产品的进出吗？
/

CT-027
5
有程序确保空、满柜安全装卸以防止非授权人员闯入吗？
/

CT-013
6
当发现可疑或不法活动时， 有通知海关或当地执法部门的程序吗？
/

CT-045
7
有足够的安全保障书面程序或手册吗？
/

CT-042
8
有检测和汇报短装和多装的程序吗？
/

CT-012
9
拥有并保留去监控原材料供应商的记录吗？
/

不完整
10
有并保留去监控供应商的记录吗？
/

不完整
11
有保存一份海关安全指引/条例，产品说明书，订单或复印件吗？
/

产品说明书.订单
12
厂房的建筑结构可以承受得住非法闯入并能抵御外来闯入吗？
/

CT-06
13
厂房内外有足够的照明吗？

/
围墙照明不足
14
有聘请保安人员24小时值勤吗？
/

CT-07
15
有电子保卫系统吗？（如电子报警，保安）

/

16
有联络保安的内部交流系统吗？（电话，对讲机吗？）
/

待购买,预6/4前完
17
有定时检查内外围墙吗？
/

保安巡查表
18
有供外部交流设备去联络当地执法部门吗？（如电话或警报器）
/

CT-045
19
有将国际的、国内的、高价值的和危险货物标注并隔离在一个安全的或其他围栏内？
/

危险品仓
20
有供停放私家车的地方吗？是否有将其从装运、装卸、货物区分隔开来？
/

已区分
21
保安人员拥有通往门、窗、大门、围栏的匙锁和密码吗？
/

大门.侧门
22
其他人员有匙锁和密码吗？

/
只有安全主任及相关部门主管
23
所有厂房，货物接收，货物装饰，停车处和进出口有安装闭路电视来监控吗？
/

仓库.装配.上下货
24
有防止非授权人员接近装运，装卸码头和货物的程序吗？
/

CT-033
25
有提供厂牌或带相片的身份证明给员工？
/

厂牌.施工
26
有要求员工在工作期间出示厂牌或有相片的身份证件吗？
/

员工守则.9页4条
27
有一名保安检查所有员工的厂牌或有相片的身份证件吗？
/

28
保安人员保留一份全厂员工的花名册吗？
/

待做.预29/3.08完
29
花名册有定期更新并反映出新来和离职人员吗？
/

待做
30
当有车辆进出的时候保安人员会检查进出车辆吗？
/

CT-07
31
当本厂的货车进出的时候保安人员会检查这些车辆吗？
/

CT-07
32
保安人员有保留一份车辆进出厂的书面日志吗？
/

车辆进出厂登记
33
当访客及其车辆进出时保安人员会检查访客及其车辆吗？
/

车辆进出厂登记
34
保安人中有保留一份访客及其车辆进出厂的书面日志吗？
/

工程.ICTI-p-028
35
当人访客要见员工，保安人员是否总是先联络到员工，才让访客进入？
/

工程.ICTI-p-028
36
如果访客要进入 区， 保安人员确保是否有厂方代表陪同吗？
/

工程.ICTI-p-028
37
所有的访客都有厂方代表全程陪同吗？
/

工程.ICTI-p-028
38
有要求所有访客在访问期访客证戴好？
/

工程.ICTI-p-028
39
有员工背景调查程序吗？
/

CT-041
40
有一个培训安全培训课程吗？
/

培训记录
41
有保留一份员工人事档案以便追溯吗？
/

招聘登记表
42
有道德准则或行为准则或其他有关员工行为的指引？
/

员工守则9-18页
43
有员工汇报潜在安全隐患的程序吗？
/

CT-043/CT-014
44
有程序确保离职员工在离职前将锁匙，厂牌等物品退回人事部吗？
/

CT-022
45
有安全知识培训课程给员工，包括认清内部阴谋，维护产品完整吗？
/

CT-04培训记录
日期：

（logo）**公司
反恐内审程序及文件
审核人： 审核时间：
基本资料文件
审核结果
备注
1) 厂内工作架构图

2) 工厂慨况

3) 工厂平面图

4) 员工手册/厂规/员工行为手则

5) 维修/运輸及其他服务供應商的名單和合同

保安方面需要的文件

1）保安部经理/主管工作职责

2）各保安岗亭/職位工作指引/保安员工作手则

车辆进出是否按有作检查

厂区内车辆是否有指挥并按指定地点停放

是否对货柜车进行严格检查并作记录

保安员能否完整回答集装箱检查程序

所有进出人员是否有作检查并登记

所有快递物件是否有作检查

外来人员访客/公干出入管理的程序

人员/員工进出管理程序

要求厂内员工佩戴员工证的规定

可疑人物/无厂证盘查的程序

限制进入收发货区,仓库及运输车辆停泊区的管理程序

保安巡查/监控收/发货区域的程序

3）现场实地保安准则

4) 紧急事件报告及调查程序

最近发生的关于保安方面事件及跟踪调查解决的记录

5) 保安队和当地公安部门的会议记录

保安内部会议记录

保安内部培训记录

6) 保安记录

保安巡查记录

保安交接班记录

保安工作会议记录

7) 内部/外部对保安工作的评估和审核的程序

8) 保安改善计划 (合乎反恐要求)

9) 厂区内门/窗/通道要求关闭/上锁以达到防止非法进入的规定

定期检查门窗锁有否损坏的程序/表格

10) 保安设备检查维修记录

人事方面需要的文件

1）人事招聘程序

2）入职申请表

3）雇员身份/背境查证记录并有更新

4）对全体员工进行工作及保安方面的培训教材/记录 (持续性)

5）要求对不良行为进行检举/揭发的制度

6）对检举/揭发不良行为的有功人士进行表扬/奖励的制度

7) 辞退员工的程序

8）辞退员工并列出要求收回物件的表格

9）员工离厂放行通知单

10）钥匙要有专人管理并有收发记录

生产部方面需要的文件

1) 来料收货工作程序

按照P.O来核对来货数量的程序

货物验收程序

2) 出货工作程序

对完成品进行标识/点数/称重/登记入账,制成出货文件上报的程序

货物核对程序

在装货前检查运输车辆是否完好无损/没有人为改动迹象/有否暗格及异物存在的程序及记录

3) 发现多/少货时报告及处理程序

货物数量异常表/货数量异常处理报报告

4) 有专人负责监督上/落货的程序

5) 封条使用程序

封条保管好/上锁防范未经授权就可被接触的程序

封条号码记录在落货单上,在目的地进行校验的程序.

6) 收货/出货过程后及时更新记录及汇报情况的程序

7) 管制进入收/发货区的程序

非在本收/发货区工作的员工/外来人员需接受登记

确保防范无证人员非受权下进入落货码头/运货车辆停泊区的程序

8) 所有的私家车禁止停泊上落货区及货柜/运输车辆停放区的规定

9) 针对完成品(包装/包裹)所作出的防盗措施

所有进出人员登记

所有进出货物要有登记

10) 对停留的空/满货柜的保安程序

11) 成品用围栏/笼/储存柜隔离,加以标识,管制进入的程序。

PMC方面需要的文件

1)货柜车出厂须加锁及封条

2)出货有记录并拍照

3)封条是否有专人保管

4)定期检查出货资料

电脑保安方面需要的文件

1）定期强制性执行更改电脑使用密码及螢幕密码保護的程序

2）对电脑使用者进行电脑保安/防止文件被伪造方面的培训教材/记录

反 恐 内 审 报 告
2009年12月3日反恐验厂，对验厂中出现的问题进行内审，对反恐验厂中的问题进行快速整改，此次内审主要针对反恐验厂中的不足，反恐程序文件，以及反恐固件设施建设。
1、有关程序的控制程序，有效性的控制。
2、临时工的控制；定期控制程序；背景调查的更新
3、工作拍的控制程序。工作牌的编号，丢失后的号码不再使用，离职人
4、员通知保安，工作牌的区分。 5、限制区域的警示
6、定期进行员工培训，加强恐怖意识培训，识别内部阴谋的培训
7、员工举报的奖励文件 8、围墙的高度和防护措施 9、室外照明
10、保安培训中关于铅封的问题，出入厂查验证件，登记等问题
11、监控录像的保存时间 12、货柜车的检查管理程序
13、员工内部车辆和外部车辆的停放
14、微机操作人员的保密意识，设立密码的周期，电脑锁屏
15、铅封测试报告 16、供应商的自评
17、反恐指引
整改在两周内完成，整改内容有：将程序文件中涉及的不合格，不详细的地方进行文件修改，重新汇编反恐工作指引，打印成册。同时将文件中的反恐内容对员工进行培训，并记录在员工培训记录表中。其中员工的举报奖励对奖励的方式进行详细说明；如何识别内部阴谋有几种常见方式等。
根据上述16条需要改进的地方，文件进行了添加更改，内部阴谋、反恐意识等在反恐培训材料中添加详细；监控录像扩大硬盘容量；货柜车的检查管理程序进行了添加修改；微机操作的管控程序添加电脑锁屏等。
整改的过程中对公司的生产有很大的推动作用，提高了公司的安全系数，有利于公司正规化得改革。同时公司上下更加明了为什么要进行反恐，让公司更加规范化，促进公司的健康发展。

**有限公司
2010-12-18

反恐体系内审检查表
系统
序号
审查内容
是
否
实
体
安
全
1
围墙是否包围整个闭合区域的；

2
货物处理及储存区域是否有周界围栏保护，货物处理区是否内部围栏以间隔国内、外，高价值及危险货物。所有围栏是否定期检查其完整性及损坏情况。

3
围墙或栅栏的缺口（进入门）处是否设立大门；大门是否能上锁

4
大门数目是否已降至最低以便出入安全管理

5
机动车或人员出入的大门是否有人把守或监控

6
车辆停放区域是否有足够的灯光照明

7
员工车辆/私人车辆是否远离装卸区域，并与装卸货车辆分开停放

8
建筑物是否使用坚固的材料，是否能防止和抵御外界非法入侵；

9
是否有定期检查及维修以确保实体结构的完整性；

10
所有1F的窗户是否有防盗装置，防止从外面打开。

11
建筑物所有连接外面的门、窗、出入口处围栏是否都装有有效、适当的锁具，钥匙是否由专人管理，管理人员或保安人员是否有一套完整的钥匙；

12
当建筑物内没有人时，所有的门与窗户是否都已上锁

13
企业内外包括：出入口处、货物装卸及仓储区域、围栏及停车区域是否都装有适当的照明。

14
仓库内的危险的材料/物品是否有进行标注与隔离，通往这些区域必须进行限制；

15
国际与国内货物是否有分开存放，并标记；

16
高价值的货物是否被储存在仓库内独立区域，并明显增加安全措施；

17
相互不容的货物是否放在不同的物理区域（如不同的房间或用隔离设施进行隔离）

18
报警系统及视频监控是否用以监控周界处及阻止货物处理及仓储区域的非法入侵；

19
货物装卸和存放区是否设立有效的保安系统以防范和阻吓非授权人员进入；

20
进出口、紧急出口、装卸货区的出入口、拖车和集装箱的装卸区以及货物存放区是否有安装视频监控系统，以防止未经授权的进入；

21
保安员是否有对工厂周边进行巡逻并记录

22
本公司反恐小组成员的名单及联系方式是否有公示；

23
公司是否建立一套内部的通讯系统（电话/无线对讲/报警开关）能够通知反恐小组；

24
公司是否有一种通讯方式能保证与外界治安管理机构取得联系；

审核人： 日期：
反恐体系内审检查表

系统
序号
审查内容
是
否
门
禁
系
统

1
每位进入公司大门的人员是否本公司员工的身份能否被清析识别。

2
对已经离职员工的厂牌是否有进行回收处理。

3
是否发放给所有员工一个带有姓名、职位、部门与照片的工作证件/挂牌；

4
员工在工厂内所有时间是否都有佩带工作证件/挂牌；

5
来访人员是否有出示身份证/或带照片的有效证明，以供保安员进行身份鉴别；

6
当身份被证实，访问者是否进行登记；

7
访问者是否有佩带访客证件/挂牌，并且通过挂牌是否能很容易区别于公司的员工；

8
访问者是否有工厂人员陪同/监督

9
到达的物品或信件是否在发放前进行检查。

10
长期在工厂内活动的访客（如施工人员）是否有临时工作证件或持牌识别；

11
包装/仓库/装运/集装箱停放区域是否与其他区域分开，进入这些区域是否有相关程序进行授权与识别；

12
包装/装运区域是否有措施限制员工在这些地方的穿越行为；

1
工厂是否制订相应的程序确保进出货物的安全；

货
柜
安
全
2
货物是运输是否安排押运人员护送，并且护送人员需要在运送过程中是否配备与工厂联系的联络设备（如手机）；

3
是否制定货物监控程序。

4
是否制定装货前查验货柜/挂车（拖车）完整性，包括柜门的锁闭装置的可靠性的书面程序；

5
在集装箱装货前是否有对集装箱进行安全检查；

6
在装柜过程中是否有安全反恐小组成员进行全程监督；

7
装柜区域是否只允许授权人员进入；

8
集装箱是否使用一次性封条；

9
货柜封条：是否制定关于满载货柜如何加封的书面程序；

10
是否只有指定的人员可以分配到货柜封条；

11
货柜是否被放置在专门的安全区域以防止非授权的入侵

审核人： 日期：
反恐体系内审检查表

系统
序号
审查内容
是
否
人
事
安
全
1
是否有书面的招聘程序/指引；

2
是否有要求所有雇员都需要填写简历/申请表并保存；

3
人事行政部与用人部门是否都有安排人员对应聘者进行面谈；

4
所有应聘人员的背景调查是否都在合法的范围内；

5
对应聘者的求职申请资料（如工作经历及介绍人）是否在聘用前查验。

6
工厂是否对所有员工的身份证件复印件进行保存；

7
是否制定对离职人员的工作证、工具、钥匙及系统进入权限的移交/解除的程序；

8
是否有每天将离职的人员名单交给保安处。

安全培训与警觉意识
1
是否对全员(不仅是安全人员)都进行了基本安全教育培训；

2
对全员的培培是否包含了保持货物完整性，辨识内部威胁及加强门禁管理方面的内容；

3
是否对收防恐小组成员提供额外的安全意识的教育；

信息资讯安全
1
计算机系统是否使用独立指定帐号及唯一的登陆密码；

2
是否有制定书面的IT安全政策、程序和标准并向员工提供相关培训；

3
对于船务系统密码与进入系统权限是否已被设置，并确保安全；

4
是否已制定一个可以IT系统的权限与指导文件（如哪些部门、哪些人员可以使用？）

程
序
安
全
1
是否制定关于供应链上的货物运输、交收及仓储保安措施的书面化程序；

2
是否制定程序以确保所有货运清单上的资料清晰、完整、正确及防止调换、丢失或错误信息。（文件管理必须包括电脑授权及电脑资料的保护措施。）

3
为确保收到的进口货物的完整性，是否已制定程序确保生意伙伴送达的货物资料的准确与及时。确保货物的装船单据及其它文件的完整，并制定程序查验装船重量、标签及数量的准确性；

4
抵达的货物应该与货物清单上的资料核对。货物应该准确描述，称重、标签、记号、点数并查验。准备发出货物应该与订单或送货单上资料核对；

5
送货或收货司机的身份在货物收发货前是否得到核实；

6
货物所有缺失、超重及其它明显差异或异常的情况是否的展开调查；

7
是否有制定封条安全与符合安全的程序，包含报告程序。

审核人： 日期：