吉林省2016年基金从业资格：期权合约组成要素考试试题.docx

吉林省2016年基金从业资格：期权合约组成要素考试试题
本卷共分为2大题60小题，作答时间为180分钟，总分120分，80分及格。
一、单项选择题(在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的，请将其代码填写在题干后的括号内。错选、多选或未选均无分。本大题共30小题，每小题2分，60分。)
1、与基金半年度报告相比，基金年度报告具有的特点有__。
A．基金年度报告中只需要披露当期的数据和指标
B．基金年度报告应披露支付给聘任会计师事务所的报酬
C．基金年度报告甲需披露内部监察报告
D．基金年度报告需披露基金的主要会计政策和会计估计、所有的关联方关系及交易情况等

2、在招募说明书、认股书、公司、企业债券募集办法中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容，发行股票或者公司、企业债券、数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的，处____，并处或者单处非法募集资金金额百分之一以上百分之五以下的罚金。
A：三年以上七年以下有期徒刑
B：五年以下有期徒刑或者拘役
C：三年以下有期徒刑或者拘役
D：三年以上十年以下有期徒刑

3、从反映的经济关系上来看，股票反映的是__关系，债券反映的是__关系，契约型基金反映的是__关系。
A．债权债务；信托；所有权
B．所有权；债权债务；所有权
C．所有权；债权债务；信托
D．债权债务；所有权；信托

4、当前我国基金营销渠道包括__。
A．保险公司
B．基金超市
C．证券公司
D．证券咨询机构

5、基金持有人获取收益和承担风险的原则是__。
A．收益保底，超额分成
B．利益共享、风险共担
C．按“先进先出法”实现收益和风险
D．获取无风险收益

6、OTC交易的衍生工具的特点有__。
A．不通过集中的交易所
B．实行分散的、一对一交易
C．通过各种通讯方式交易
D．实行集中的、一对一交易

7、基金份额净值等于__除以基金当前的总份额。
A．基金资产总值
B．基金资产净值
C．基金公允价值
D．基金资产估值

8、在我国，证券监管机构是指____
A：国务院
B：证券业协会
C：证券交易所
D：证监会及其派出机构

9、下列基金经理中，更容易有良好的中长期业绩回报的是__。
A．风格稳健的
B．任职稳定、不经常变动公司的
C．在各种不同市场环境中都有较出色表现的
D．任职期较长的(通常不低于3年)

10、开放式基金自基金份额发售之日起______个月内募集金额少于______亿元，该基金不得成立。__
A．3；2
B．3；3
C．6；2
D．6；3

11、我国《证券投资基金法》规定，下列事项可以不通过召开基金特有人大会审议决定____
A：提前终止基金合同
B：基金扩募或者延长基金合同期限
C：更换基金管理公司的高级管理人员
D：更换基金管理人、基金托管人

12、以下关于资本证券的叙述错误的是__。
A．资本证券是指由金融投资或与金融投资有直接联系的活动而产生的证券
B．持有人有一定的收入请求权
C．广义的有价证券包括商品证券、货币证券和资本证券
D．有价证券是资本证券的主要形式

13、下列与基金份额净值无关的是__。
A．基金总资产
B．基金总负债
C．基金总份额
D．基金持有人数

14、基金销售监管中的公平原则要求__。
A．公开监管机构全部业务活动内容
B．基金市场具有充分的透明度，实现市场信息的公开化
C．市场中不存在歧视，参与市场的主体具有完全平等的权利
D．监管部门对被监管对象给予公正待遇

15、____原则要求充分披露重大信息，但并不是要求事无巨细地披露所有信息，因为这不仅将增加披露义务人的成本，也将增加投资者收集信息的成本和筛选有用信息的难度。
A：真实性原则
B：准确性原则
C：完整性原则
D：规范性原则

16、__在普及投资者教育、培训客户经理的工作中起到了“领头羊”的作用。
A．中国证监会
B．中国银监会
C．中国证券业协会
D．中国证监会派出机构

17、客户流失的__指客户为了购买合适的基金产品而转移购买。
A．价格原因
B．产品原因
C．技术原因
D．服务原因

18、____是基金进行收益分配后的剩余额。
A：基金净收益
B：基金经营业绩
C：未分配基金净收益
D：期末可供分配基金收益

19、当影子定价所确定的货币市场基金资产净值超过摊余成本法计算的基金资产净值(即产生正偏离)时，表明基金组合中存在__。
A．浮亏
B．先浮亏后浮盈
C．浮盈
D．先浮盈后浮亏

20、以下属于基金监管部日常持续监管内容的有__。
A．对基金销售机构及高级管理人员的资格审核
B．对基金销售机构日常经营活动的监管
C．对基金销售机构销售人员从业行为的监管
D．对基金销售机构基金销售各环节的监管

21、在我国，基金资产__以上投资于债券的为债券型基金。
A．50%
B．60%
C．80%
D．90%

22、基金销售机构应建立完备的客户投诉处理体系，包括__。
A．设立独立的客户投诉受理和处理协调部门或者岗位
B．向社会公布受理客户投诉的电话、信箱地址及投诉处理规则
C．准确记录客户投诉的内容，为保护客户的隐私，投诉电话不得录音
D．评估客户投诉风险，采取适当措施，及时妥善处理客户投诉

23、《证券投资基金销售业务信息管理平台管理规定》要求销售机构信息管理平台应__。
A．具备基金销售业务信息流和资金流的监控核对机制
B．具备基金销售费率的监控机制
C．具备基金销售人员的管理、监督和投诉机制
D．支持基金销售适用性原则在基金销售业务中的运用

24、对__投资者而言，短期的投资波动并不会对其造成大的影响，追求较高的回报是其关注的目标。
A．积极型
B．保守型
C．投机
D．稳健型

25、__投资偏好是家庭成熟期的主要选择。
A．基金定期定投
B．长期投资的权益投资工具
C．偏进取的平衡资产配置
D．偏保守的平衡资产配置

26、世界上最早、最有影响的股价指数是__。
A．道-琼斯股票价格平均指数
B．金融时报指数
C．日经指数
D．纳斯达克指数

27、下列__属于机构从事基金评价业务并以公开形式发布时的禁止行为。
A．对基金、基金管理人评级的更新间隔少于3个月
B．对基金、基金管理人评奖的评奖期间少于12个月
C．对基金、基金管理人单一指标排名的排名期间少于3个月
D．对基金(货币市场基金除外)、基金管理人评级的评级期间少于36个月

28、基金管理人应当自收到中国证监会核准文件之日起__个月内进行基金份额的发售。
A．3
B．6
C．9
D．12

29、某股票基金期初份额净值为1.2000元，期末份额净值为 1.1000元，期间分红0.3000元/份，则该基金这一期间不考虑分红再投资的净值增长率为__。
A．8.33%
B．9.09%
C．16.67%
D．18.18%

30、下列关于基金销售的客户服务，说法正确的有__。
A．规范性要求销售机构在提供服务时必须要遵守法规规定和业务规则，还要积极开展投资者教育活动，向客户做好规则解释和风险揭示的工作
B．专业性要求服务人员深入掌握各类基金产品的专业基本知识
C．时效性要求销售机构保持长时间、持续的服务，提高客户的效率
D．持续性是指基金销售的一些客户服务内容具有一定的时效，必须持续联系客户

二、多项选择题（在每题的备选项中，有 2 个或 2 个以上符合题意，至少有1 个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分，本大题共30小题，每小题2分，共60分。)
31、____是通过计算投资组合在不同时期的所有现金流，然后计算使现金流的现值等于投资组合市场价值的利率，即投资组合内部收益率。
A：加权平均投资组合收益率
B：投资组合内部收益率
C：现实复利收益率
D：到期收益率

32、针对直接关系型、间接关系型、陌生关系型客户群，常用的寻找潜在客户的方法有__。
A．缘故法
B．介绍法
C．问卷调查法
D．陌生拜访法

33、根据是否可以投资于股票，可将债券型基金分为__两种。
A．价值型
B．成长型
C．纯债型
D．偏债型

34、某基金50%的资产投资于股票，30%的资产投资于债券，20%的资产投资于货币市场工具，则该基金属于__。
A．股票基金
B．债券基金
C．货币市场基金
D．混合基金

35、下列各项，属于基金营销核心内容的有__。
A．产品
B．价格
C．渠道
D．包销

36、ETF与投资者交换的是__。
A．现金
B．一篮子股票
C．一篮子债券
D．基金份额

37、《证券投资基金托管资格管理办法》规定，拟从事基金清算、核算、投资监督、信息披露、内部稽核监控等业务的执业人员不少于人，并具有基金从业资格。____
A：3
B：5
C：8
D：15

38、基金销售机构应制定完善的资金清算流程，确保基金销售资金的清算与交收的__，保证销售资金的清算与交收工作顺利进行。
A．安全性
B．及时性
C．高效性
D．合理性

39、__是指由金融投资或与金融投资有直接联系的活动而产生的证券。
A．资本证券
B．资产证券
C．商品证券
D．货币证券

40、基金在运作过程中发生可能对基金份额持有人权益或基金单位交易价格产生重大影响的事项时，应按照有关规定及时报告并公告。以下不属于对基金份额持有人权益及基金单位交易价格产生重大影响的事项是____
A：基金份额持有人大会决议
B：基金管理人或基金托管人变更
C：基金管理人或基金托管人的董事、监事和高级管理人员变更
D：基金管理人或基金托管人主要业务人员1年内变更达20%以上

41、在基金募集期间，最主要的信息披露文件有__。
A．基金合同
B．基金招募说明书
C．基金托管协议
D．基金年度审计报告

42、根据____的不同，可以将基金分为成长型基金、收入型基金和平衡型基金。
A：运作方式
B：法律形式
C：投资对象
D：投资目标

43、通过基金投资咨询机构的服务，投资者可以在__等方面获得更专业的服务。
A．基金既往表现业绩评价
B．基金品种的选择
C．投资组合搭配
D．风险收益匹配

44、开放式基金单个开放日的基金净赎回申请超过基金总份额的__时，为巨额赎回。
A．3%
B．5%
C．10%
D．20%

45、基金主要的运作环节包括__。
A．基金的募集与营销
B．份额的注册登记
C．资产的托管
D．投资管理

46、国际证券市场的发行制度主要有注册制和核准制，其中，注册制实行__。
A．公开管理原则
B．实质管理原则
C．成本控制原则
D．质量控制原则

47、关于债券发行主体，下列论述不正确的是__。
A．政府债券的发行主体是政府
B．不论哪个国家，公司债券的发行主体均是股份公司
C．政府机构债券是由经批准的政府机构发行的债券
D．金融债券的发行主体是银行或非银行的金融机构

48、封闭式基金募集失败后，基金管理人应将所募集的资金加银行同期存款利息在基金募集期限届满后__退还基金投资人。
A．10日内
B．10个工作日内
C．30日内
D．30个工作日内

49、收入型基金主要以__等证券为投资对象。
A．大盘蓝筹股
B．公司债
C．股票
D．政府债券

50、基金持有人享有__等法定权利。
A．分享基金财产收益
B．基金资产运作管理权
C．剩余基金资产分配权
D．基金资产保管权

51、关于市场组合，下列叙述错误的是____
A：它包括所有风险资产
B：它在有效边界上
C：市场组合中所有证券所占比重和它们市值成正比
D：它是资本市场线和无差异曲线的切点

52、基金销售机构有未履行报送手续的违规情形时，对在6个月内连续两次被出具监管警示函仍未改正的，中国证监会或证监局依法应当在分发或公布基金宣传推介材料前，事先将材料报送中国证监会，报送之日起__日后，方可使用。
A．3
B．5
C．8
D．10

53、基金销售机构针对__，可以通过召开研讨会、推介会等方式，向特定的或不特定的投资者群体促销基金产品。
A．保险公司
B．财务公司
C．工商企业
D．公众投资者

54、下列关于私募基金的描述中，不正确的是__。
A．投资门槛较高
B．投资者的资格和人数常常受到限制
C．必须遵守基金法律和法规的约束，并接受监管部门的严格监督
D．不能进行公开的发售和宣传推广

55、封闭式基金的报价单位是____
A：每份基金价格
B：每10份基金价格
C：每100份基金价格
D：每1000份基金价格

56、基金的运作费用包括__。
A．律师费
B．开户费
C．上市年费
D．银行汇划手续费

57、债券持有人必须在债券到期时一次性获得本息，存续期间没有利息支付，这种债券称之为__。
A．浮动利率债券
B．息票累积债券
C．附息债券
D．零息债券

58、将有价证券分为股票、债券和其他证券三大类，是按照__来分类的。
A．证券发行主体的不同
B．是否在证券交易所挂牌上市交易
C．募集方式的不同
D．证券所代表权利性质的不同

59、下列关于营销组合四大要素的说法，不正确的是__。
A．营销组合的四大要素为人员(Peopl、费率(Pric、渠道(Plac和促销(Promotio
B．因为基金发行时的净值或价格是固定的，所以基金营销的价格核心是买卖基金支付费用的高低
C．渠道的主要任务是使投资者在需要的时间和地点以便捷的方式获得产品
D．促销是将产品或服务的信息传达到市场上，通过各种有效媒体在目标市场上宣传产品的特点和优点，让投资者了解产品在设计、分销、价格上的潜在好处，最后通过市场将产品销售给投资者

60、当投资者不仅仅投资于无风险证券和单一基金组合，所要评价的投资组合仅仅是该投资者全部投资的一个组成部分时，就会比较关注该组合的市场风险，在这种情况下，β会被认为是适当的风险度量指标，从而对基金绩效衡量的适宜指标就应该是____
A：特雷诺指数
B：夏普指数
C：阿尔法指数
D：詹森指数