新三板上市公司员工处罚管理办法.docx

员工处罚管理办法
第一节 总 则
第一条 目的
为了建立科学有效的激励约束机制，规范公司员工纪律处罚及管理程序，创造一种高效、公正、公平的工作环境，特制定本办法。
第二条 适用范围
一、本办法适用于公司对所有员工处罚之依据；
二、本处罚不包括公司的年度、月度业绩考核（绩效考核）处罚。
第三条 职责
一、人力资源部
负责制订、修订处罚办法，规范处罚流程；
根据权限，对本部门员工的违章违纪行为实施处罚；对其他部门的员工的违章违纪行为进行调查并根据权限进行处罚或提出处罚意见；
协调处理车间、部门发生的处罚争议；
监督检查公司各部门员工处罚行为的实施，对违反本办法的处罚行为进行纠正。
二、各部室、车间
根据权限，对本部门员工的违章违纪行为实施处罚或提出处罚建议；
第四条 处罚实施原则
一、违章违纪、工作失职行为必须追究相关责任的原则；
二、处罚与教育相结合的原则。对员工的处罚的实施必须按照“四不放过”的原则办理。查清员工违章违纪、工作失职的事实，指出其行为的性质和危害，使员工认识到错误之所在，并帮助员工制定预防和修正错误的措施。在上述基础上依据本办法给予处罚；
三、对于员工的处罚必须以事实为依据，以本办法规定的程序、原则为准绳，慎重办理的原则；
四、对员工的处罚力度必须与员工承担的职责、员工违章违纪、过失行为的性质相适应；
五、员工对处罚有申诉的权利。
第二节 处罚种类和适用范围
第五条 对违纪员工的处罚包括警告、通报批评、降级、降职、降薪，撤职留用查看。
一、警告
员工初次违章违纪或所犯过失轻微，没有造成不良影响，需要及时给予提醒或警示的必须给予警告处分。
二、通报批评
员工违章违纪情节较重或所犯过失较为严重或者为明知故犯，对本部门的工作秩序、工作进度有一定负面影响，可在一定范围内给予书面通报批评。
三、降级、降职、降薪，撤职留用查看
员工违章违纪或所犯的过错性质严重，给公司财产或其他方面造成损失，而且其所犯的错误已足以说明其能力或素质不符合现在所从事的岗位任职条件的，给予降级、降职、降薪，撤职留用查看处分。
四、辞退
员工违章违纪或所犯的过错性质特别严重，情节恶劣的，给公司的财产、声誉造成重大损害的给予辞退处分。
第六条 附加处罚的种类及适用范围
一、罚款和损失赔偿
以上四种处罚方式都可以根据违章违纪和过错情节轻重同时给予一定数额的罚款作为经济处罚；由于违章违纪和主观过错给公司造成财产损害或经济损失的，必须按一定的比例承担损害赔偿责任。
二、停工停职
在适用降级降职（撤职）以上处分时，可根据调查处理需要决定先予以停工停职。一般是在当事人对其错误行为尚未认识时，为了避免其错误的继续，故而责令其停工停职反省和检查认识。被停职者在停职期间应停发工资，停职反省后能够主动认识错误，采取措施挽回损失或防止事态进一步扩大的，一般都应恢复原岗位工作及职务，如果不主动承认错误或拒不纠正错误，致使损失进一步扩大或影响恶劣的，应给予撤职或降职的处理。
第三节 处罚适用条件
第七条 警告
有下列行为之一的可由其直接主管在一定范围内给予警告，情节较重或警告两次以上者给予（包括）200元以下处罚：
1、 由于工作疏忽出现失误或疏漏造成工作进度延误或耽搁但未对工作造成影响，或能够及时更正未造成损失的；
2、 违反安全生产操作规程、安全管理制度或食品安全、质量控制管理规定、工艺技术操作规程，情节较轻或未造成质量事故、安全事故的；
3、 违反员工行为规范而未造成不良影响的；
4、 在工作时间聊天、嬉戏、阅读与工作无关的书籍、杂志等干与工作无关事情的；
5、 越权承诺，插手干扰不相关事务未造成不良后果的；
6、 谎报请假理由，情节较轻的；
7、 无故不参加公司组织的会议或集体活动，或在活动过程中违反相关纪律要求的；
8、 对主管指示或有期限的工作安排，未有正当理由而未如期完成或处理不当的；
9、 在公司配备计算机上使用非工作软件的；
10、 违反公司工作程序，影响正常的工作秩序的；
11、 浪费或损坏公物情节轻微的；
12、 未经允许擅自带领他人进入公司的；
13、 每天上班前未清扫办公室卫生、整理个人物品或上班后还在整理的；
14、 在工作时间进餐、吃零食、上网（玩游戏）或遇到检查人员时立即关闭网页、关闭计算机电源的；
15、 违反胸卡佩戴规定，并拒绝监督检查的；
16、 公司其他制度或管理规定认为应当给予警告的行为。
第八条 通报批评
有下列情形之一者，给予通报批评，并可根据情节轻重处以200元-500元的罚款，造成经济损失的责令按损失额的10%—100%赔偿。
1、 未经公司允许，私自替班、换班的，可能造成安全、质量方面存在隐患的；
2、 违反工作程序，未经授权擅自决定有关事项，对公司造成损失或对工作造成影响的；
3、 冒领公司发放的礼品，未造成不良影响的；
4、 未经批准，擅自（或指使他人）挪动、拆装灭火器材或压埋占用消防栓，堵塞防火通道，未造成损失的；
5、 出现较大失误或疏漏，给工作造成一定损失或影响的；
6、 未尽到职责或擅离职守造成公司某方面工作延误或滞后的；
7、 违反安全生产操作规程、安全管理制度或工艺技术操作规程，出现质量和安全方面的隐患，可能发生事故或发生事故损失较小的；
8、 违反安全保密制度，造成公司经营秘密、技术秘密泄漏但未造成损失的；
9、 工作时间脱岗、睡觉或酒后上岗的；
10、 提供虚假信息或弄虚作假欺瞒上级后果轻微的；
11、 现金、贵重仪器、设备、高档物品或重要物资不及时入库或未按规定存放和管理的；
12、 私自接受客户或其它利益相关者的宴请、财物、礼品的；
13、 谎报请假理由，情节较重的；
14、 重复违反员工行为规范或造成不良影响的；
15、 在明令禁止吸烟区吸烟的；
16、 在工作时间内未经请假批准，擅离工作岗位的；
17、 拒绝听从主管人员指挥、不服从工作安排的；
18、 浪费或损坏公物情节较重的；
19、 捡拾公司或他人财物匿而不报或据为己有的；
20、 公司其他管理制度或规定认为应当给予通报批评的行为。
第九条 降级、降职、降薪，撤职留用查看
有下列情形之一者，给予降级降职、撤职或留用察看处分，并视情节轻重给予500元-2000元的罚款，造成经济损失的责令按损失额的10%——100%赔偿：
1、 工作出现重大失误或疏漏，给公司造成较大损失或影响的；
2、 渎职、失职造成公司某方面的工作出现重大延误或给企业造成较大经济损失的；
3、 严重违反安全操作规程、安全管理制度或食品安全、质量控制规定、工艺技术操作规程造成安全（包括食品安全）事故和质量事故的发生，损失较大的；
4、 造谣惑众、挑拨离间、煽动闹事，情节较轻的；
5、 违反安全保密规定，造成公司经营秘密、技术秘密泄漏，给公司造成一定经济损失的；
6、 向客户或供货商索取财物或其它礼品的；
7、 无理取闹，威胁、恐吓、纠缠企业各级领导或工作人员，情节较轻的；
8、 酗酒滋事、辱骂、殴打他人或相互殴打的；
9、 在公司进行各种赌博活动的；
10、 无正当理由不服从工作安排或分配的；
11、 威胁公司员工人身安全或危害员工财物安全的；
12、 故意对公司财物、名誉造成损害情节较轻的；
13、 连续旷工3天或一年内旷工记录两次以上的；
14、 公司其他管理制度、规定认为应当给予降级、降职、降薪，撤职留用查看处分的。
第十条 辞退
有下列情形之一者给予辞退处理，造成经济损失的按损失额的10%——100%赔偿，情节特别严重的移交司法机关追究其法律责任：
1、 拒绝听从主管人员指挥、监督，情节恶劣的；
2、 失职渎职给公司利益造成重大损失的；
3、 违反企业规定，失密、泄密、窃密、出卖企业机密，给公司造成重大损失，情节严重的；
4、 以权谋私或利用职权、职务之便，擅自将企业财产无偿给予或出租、出借给他人，损害公司利益的；
5、 接受贿赂出卖公司利益的；
6、 贪污挪用、侵占公司财产的；骗取、偷窃或故意破坏公司财物的；
7、 确定被判刑、拘役、拘留、管制15天或15天以上（被司法机关采取强制措施期间停发工资）的；
8、 以各种形式扰乱企业正常生产和工作秩序，情节严重的；
9、 签订、履行各类合同中，因重大过失、故意或恶意串通，给企业造成经济损失的；
10、 因故意或重大过失，采购伪劣商品给企业造成较大经济损失的；
11、 在工程发包或在工程监督验收中，违反有关规定，损害企业利益，给企业造成经济损失的；
12、 在职务活动中，假公济私，损害企业利益或破坏企业声誉的；
13、 严重违反纪律，屡教不改以及一年内被通报批评三次以上的；
14、 严重违反安全操作规程、安全管理制度或工艺技术操作规程、质量管理制度造成重大安全事故和质量事故，损失巨大的；
15、 造谣惑众、挑拨离间、煽动闹事，情节严重的；
16、 向客户或供货商索取财物或其它礼品，经处理再犯的；
17、 威胁、恐吓、纠缠企业各级领导或工作人员，情节严重的；
18、 严重威胁员工人身安全或严重危害员工财物或公司财产安全的；
19、 公司其他制度规定认为应当给予辞退的。
第四节 处罚执行程序
第十一条 处罚决定程序
一、员工出现被处罚的情形后，必须由班组长以上的主管人员提出，并由授权领导核准签发后才能生效执行；公司高管人员可以对出现违章违纪、工作失职的员工作出处罚决定。
二、对员工的处罚必须制作书面的《处罚决定书》（口头警告除外）。《处罚决定书》一式三份，一份送到被处罚人，一份由处罚部门存查，一份送人力资源部备案。
第十二条 处罚执行程序
一、警告
警告由班组长或部门主管在发现需要警告的行为出现后即时做出警告，书面警告需报人力资源部备案。
一般警告由车间主任、班组长或部门负责人以口头形式做出。
严重警告由车间主任、班组长或部门负责人以书面形式做出。
二、通报批评
通报批评由公司职能部门或受处分人所在部门负责人提出，由公司分管领导批准，并于事发两天内执行。
三、降级、降薪、降职、撤职、留用查看
降级降薪应在员工出现符合降级降薪情形之后五天内由职能部门或其部门负责人提出，由人力资源部负责核实，报公司主管领导审批，中层及以上管理人员需经总经理批准后实施。
四、辞退
员工出现符合辞退情形的，五个工作日内由员工所在部门负责人提出，由人力资源部审核，征得工会同意，分管领导批准执行。中层管理及以上人员需经总经理办公会讨论通过，由人力资源部通知办理解除劳动合同事宜。
第十三条 经济处罚的执行
一、员工的罚款应在处罚通告发布之日起三日内用现金上交至公司财务部。
对员工的经济处罚在500元以下的必须于处罚后三日内兑现，500元以上1000元以下的必须在二十日内兑现，1000元以上的由人力资源部决定兑现期限和兑现方式，罚款由财务部统一收缴。不能按期上缴兑现的，将从本人工资中扣除。
二、若当事人限期内既不能按时上交罚款又不申请延期缴纳的，给予停职停工处理。
第十四条 处罚通告程序
一、警告由做出处罚的主管决定在其所辖范围内进行口头或书面的通告。
二、通报批评以上的处罚需在较大的范围内进行通告，具体由批准人决定通告范围。
三、通告形式一般以文件或简报将处罚决定在报栏或公司区域网上公开张贴。
第五节 处罚申诉程序
第十五条 做出处罚决定前应向受处罚的员工说明告知，并允许其申辩。员工对处罚不服时，可在告知之日起三十日内，向法务部和工会提出复议申请，经调查认为处罚合理时，由法务部协同工会送达复议决定；经调查认为处罚不合理的，报总经理批准后撤销或变更原处理决定。复议期间不影响处罚决定的执行。
第六节 处罚记录
第十六条 警告、通报批评、降级、降薪、降职、撤职、留用察看处分将详细记载于员工个人当年度考评表上，保留一年。
一年内在公司范围内被通报批评一次的，年终考评不能为优秀，不能参与先进个人等荣誉评选；
一年内在公司范围内被通报批评两次以上及降级、降薪、降职、撤职、留用察看的，年终不能考评为良好，不能参与个人优秀员工等荣誉评选。
第十七条 公司实行员工所在部门和人力资源部同时记录的管理方法，员工所在部门和人力资源部必须建立健全《员工奖惩登记表》，作为员工考评台帐。
第七节 处罚权限
第十八条 公司董事长、总经理及其他高管人员可以对违反本办法规定的各子公司高层管理人员、公司各部室的中层及主管人员按照本办法规定的程序提出处罚意见；对于违反本规定的各子公司中层管理人员及公司各部室、各子公司员工可以责令其主管部门按本办法的规定做出处罚并上报处罚结果。
第十九条 公司各部门可以就违反本规定的本部门员工按规定的程序进行处罚；可以对违反本规定的子公司业务垂直系统的有关人员提出处罚意见。子公司也可以对总公司相关部门人员违反上述规定的情形提出处罚建议。
第二十条 各子公司可以就违反本规定的本公司所属各部门员工进行处罚。
第二十一条 公司人力资源部、子公司人力资源管理部门或其它相关部门负责查实员工违反规定的性质、程度和责任，并监督处罚的执行。
第二十二条 公司员工可以对违反公司相关管理制度的管理人员提出处罚的建议或者意见。
第八节 附 则
第二十三条 本办法由公司人力资源部起草和修订，经由制度评审委员会审议，职代会通过后发布，自发布之日起施行。
第二十四条 本办法由公司人力资源部负责解释。