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第十三章 资本主义的历史地位和发展趋势

教学时间安排：2课时
教学目的、要求：通过本章的学习，认识资本主义的历史地位和基本矛盾；明确资本主义积累与基本矛盾发展的结果，必然会导致经济危机周期性地爆发；培养同学确立资本主义制度必定会被社会主义制度所取代的信念。
教学的重点和难点：资本主义的基本矛盾；经济危机
教学方法及手段：讲授
教学过程设计：回顾经济全球化的特征，引入新课内容。

第一节 资本主义的历史地位与基本矛盾
一、资本主义的历史地位
1、资本主义经济制度
资本主义经济制度是一种以生产资料私有制为基础、以资本家占有工人剩余劳动为本质的剥削制度。
与奴隶制和封建制相比，资本主义经济制度有着不同的性质：
第一，它生产的产品是商品，价值规律是资本主义一切经济规律得以展开和发生作用的基础，对剩余劳动的占有采取了等价交换的形式。
第二，资本主义生产以雇佣劳动为基础，劳动力转化为商品是资本主义生产关系的前提条件，剩余价值的生产是它的直接目的和决定动机。
2、资本主义制度的历史作用
第一，资本主义首先造成了商品关系的普遍化。这种普遍的商品关系打破了自然经济和封建等级制度对人类社会的发展的严重束缚，促进了协作、分工、生产的集中以及劳动和自然科学的结合，推动了生产资料和劳动过程的社会化，使一切国家的生产和消费都成为世界性的了。
第二，对剩余价值的无止境贪欲和残酷竞争的压迫，使资本主义社会具有了前所未有的创新的动力，推动了生产力的巨大发展和整个人类社会的不断进步。资产阶级在它不到100年的统治中所创造的生产力，比过去一切世代所创造的全部生产力还要大，还要多。
第三，在资本主义社会，由于商品关系的普遍化特别是劳动力的商品化，劳动者摆脱了类似奴隶制和封建制下的那种对统治阶级的人身依附，实现了法律上的平等和自由。法律上的平等和人身自由的获得，调动了生产者的积极性和创造性，促进了科学技术的发展和运用，提高了劳动者的素质和技能，推动了生产力的不断发展，导致了剩余劳动时间的增多。这样，资本在追求剩余价值同时，为人的全面自由发展和阶级对立的消除，从而为消灭自身存在的基础，创造了物质前提。
二、资本主义的基本矛盾
1、基本矛盾
生产力与生产关系的矛盾在资本主义生产方式中表现为生产的社会化与生产资料资本主义私人占有这个基本矛盾。
2、基本矛盾表现
资本主义基本矛盾在资本的积累过程中通过平均利润下降、资本和人口的相对过剩以及生产过剩的经济危机表现出来。

第二节 资本积累与资本主义基本矛盾的发展

资本有机构成的提高与资本积累
1、 资本积累
剩余价值的资本化，就是资本积累。
资本积累的实质在于资本家通过剩余价值的资本化进而获得更多的剩余价值。
2、 资本有机构成不断提高的趋势
从资本积累的规律来看，资本有机构成具有不断提高的趋势。
资本主义生产的目的是无止境地追求剩余价值。
不断地提高劳动生产率，通过缩短必要劳动时间来相对增加剩余劳动时间的方式是增加剩余价值的主要手段。
劳动生产率的提高，表现为劳动的量比它所推动的生产资料的量相对减少，或者说，表现为劳动过程的主观因素的量比它的客观因素的量相对减少。
资本技术构成的这一变化反映在资本的价值构成上，是资本价值的不变部分的增加和可变部分的减少。
二、资本积累的两个社会经济后果
1、相对人口过剩
（1）什么是相对人口过剩
资本主义积累不断地并且同它的能力和规模成比例地生产出相对的，即超过资本增殖的平均需要的，因而是过剩的或追加的工人人口。这种人口过剩既不是绝对的，也不是自然的，而是由资本主义制度造成的相对于资本增殖需要而言的人口过剩。
（2）资本主义生产方式特有的人口规律
工人人口本身在生产出资本积累的同时，也以日益扩大的规模生产出使他们成为相对过剩人口的手段，这就是资本主义生产方式特有的人口规律。
（3）相对人口过剩是资本积累的杠杆和资本主义生产方式存在的一个条件
第一，相对过剩人口的存在可以随时调节和满足不同时期资本对劳动力的需要，从而起到劳动力蓄水池的作用。
第二，过剩人口形成一支可供支配的产业后备军，它绝对地隶属于资本，不仅可以随时为资本增殖的需要提供劳动力资源，而且通过劳动市场的竞争，对工人的就业和工资水平的形成施加压力，从而把劳动力市场的作用范围限制在符合资本增殖需要的界限之内。
3、 平均利润下降趋势
（1） 什么是平均利润率下降趋势？
在其他条件相同的情况下，资本有机构成的提高，同一个剩余价值必然表现为不断下降的利润率。
例如，假定剩余价值率为100％，则有：
c=50，v=100，p′=100/150=66.6%
c=100，v=100，p′=100/200=50%
c=200，v=100，p′=100/300=33.3%
c=300，v=100，p′=100/400=25%
c=400，v=100，p′=100/500=20%
由于在资本积累的过程中，劳动生产力的提高和有机构成的变化不仅发生在个别生产部门，而且是在一切生产部门或有决定意义的生产部门发生， 因而，在剩余价值率不变的情况下，资本有机构成的提高必然导致平均利润率的下降。
平均利润率的下降是资本主义内在矛盾的基本表现形式。
（2） 平均利润的下降趋势推动着资本主义经济的不断发展并不断加剧资本主义经济制度的内在矛盾。
平均利润的下降趋势并不排斥利润总量的绝对增加。
积累的不断增大、有机构成的不断提高又会进一步造成利润率下降的压力，为了减少这种压力，资本家只得更多积累。这是这样一种机制推动着资本主义经济的不断发展，同时不断加剧资本主义经济制度的内在矛盾。
首先，利润率下降的规律表现为剩余价值的生产和剩余价值的实现之间的矛盾。
其次，平均利润下降规律还表现为生产的扩大和价值增殖之间的矛盾。
第三，平均利润率的下降过程中还引起人口过剩时的资本过剩。
由资本的积累、平均利润率下降规律以及由此导致的人口过剩、商品过剩和资本过剩，是资本主义基本矛盾的产物和表现形式，它们集中地反映了资本主义经济制度的历史性和过渡性。
三、产品创新与资本主义的“创造性毁灭”
产品创新是一把“双刃剑”，它一方面阻止了平均利润率的下降，另一方面又在更大的程度上促使了平均利润率的下降，由此导致了资本积累和资本主义经济的大规模波动。
资本主义生产方式中所存在的上述矛盾，是资本主义基本矛盾的反映。

第三节 经济危机与经济周期

一、资本主义经济危机
1、什么是资本主义经济危机
所谓资本主义经济危机，是指与资本主义经济制度直接有关，由资本主义经济制度因素引起的经济危机，即生产相对过剩的经济危机。
资本主义经济危机的实质是生产相对过剩的危机。
2、经济危机的一般可能性
商品交换中买和卖在时间和空间上都分成了两个独立的行为，流通过程就有出现中断的可能性。
信用的出现使危机出现的可能性进一步加强。
3、生产相对过剩的危机是资本主义基本矛盾的集中表现
资本主义生产的目的是追求价值的增殖而不是使用价值，因而，资本主义生产就突破了资本家自身消费的限制而具有了无限扩大的趋势，生产的商品越来越多，物质产品越来越丰富；
但资本积累的发展使社会财富日益集中在少数人手中，工人阶级在社会总财富中所占份额相对资本家阶级在不断缩小，社会财富分配中的两极分化现象日益严重，有支付能力的购买力跟不上生产的能力的增长；
生产和需要的这种矛盾发展到一定程度之后，就会导致生产普遍过剩的经济危机。危机既是资本主义基本矛盾的表现形式，又是这一矛盾得以强制性地缓解的方式。
二、资本主义再生产的周期
1、再生产周期
从一次危机的开始到下一次危机的开始为一个再生产周期。
一般情况下，一个再生产周期包括危机、萧条、复苏和高涨四个阶段。
每个阶段都各有其特征。
2、固定资本更新是经济危机周期性发生的物质基础
第一，固定资本的大规模更新为暂时摆脱危机，促进复苏和高涨阶段的到来准备了物质条件。
第二，固定资本的大规模更新，在推动了生产增长的同时，又为下一次危机的到来准备了物质条件。
3、马克思之后经济周期的研究成果 
（1）主周期，又称朱格拉周期（7～11年）；
（2）次周期，又称基钦周期（3～5年）；
（3）库兹涅茨周期，又称建筑周期（15～25年）；
（4）长波或称康德拉捷夫周期（45～60年）；等等。
4、第二次世界大战后经济危机的新特点
再生产周期缩短，危机频繁；各周期界限不十分明显，复苏和萧条阶段不易区分；危机和通货膨胀同时并存，等等。

第四节 资本主义发展的历史趋势

生产力与生产关系的矛盾推动资本主义的发展 
资本主义制度像人类社会所有的制度一样，是在生产力与生产关系的矛盾运动中向前发展的。
自由放任的资本主义对于打破封建制度的束缚，促进市场经济和生产力的发展，起到了积极的推动作用。
工业革命推动自由竞争的资本主义变成了垄断的资本主义。
资本主义经济大危机，迫使资本主义进行局部的调整。
现代科技革命，又对当代资本主义制度发生了巨大影响。
但以上的这些变化，并没有改变资本主义的基本制度，资本主义固有的各种矛盾仍将继续存在，并还将产生种种新的矛盾和问题。
二、资本主义基本矛盾的发展必将导致向社会主义的过渡
1、社会主义是资本主义基本矛盾长期运动的产物
马克思、恩格斯通过对资本主义生产方式内在矛盾和运动规律的深刻分认为社会主义是解决资本主义各种矛盾的必然方式，社会主义是生产社会化发展的历史要求。
生产的社会化与生产资料的私人占有是矛盾的，生产资料的社会占有是解决这一矛盾的基本途径。
2、资本主义的新变化没有改变资本主义经济制度的基本矛盾
二战以后，虽然人类社会的生产力和经济社会关系发生了许多深刻的巨大的变化，同时资本积累和资本主义经济制度也随着生产力的发展具有了一些新的特点，但并没有从根本上改变资本主义制度的基本性质，也没有从根本上消除资本主义经济制度的基本矛盾。
3．资本积累的历史趋势
4．马克思对资本积累的历史趋势曾经作过这样的概括：
从资本主义生产方式产生的资本主义占有方式，从而资本主义的私有制，是对个人的以自己劳动为基础的私有制的第一个否定。但资本主义生产由于自然过程的必然性，造成了对自身的否定。这是否定的否定。这种否定不是重新建立私有制，而是在资本主义时代的成就的基础上，也就是说，在协作和对土地及靠劳动本身生产的生产资料的共同占有的基础上，重新建立个人所有制。”
联合起来的个人，在资本主义生产方式造就的社会化生产的基础上，在社会的计划的协调下按照他们共同的利益进行生产，这就是共产主义社会，社会主义是共产主义社会的第一阶段。

思考题
1．解释下列概念：
相对人口过剩 创造性毁灭 资本主义经济危机 再生产周期 资本有机构成资本积累的历史趋势
2.如何理解资本主义的历史地位？
3.什么是资本主义制度的基本矛盾？它在资本主义经济中集中体现为哪些方面？
4.为什么说“相对人口过剩”和“平均利润率下降”是资本积累的两大社会经济后果？
5.为什么说资本主义经济危机是资本主义基本矛盾的必然产物？
6.如何理解固定资本更新是资本主义经济危机周期性存在的物质基础？
7.为什么说资本主义基本矛盾必然导致资本主义向社会主义过渡？

参考书目
1．《资本论》第1、3卷，人民出版社1975年版
2．《马克思恩格斯选集》第1、2、3、卷，人民出版社1995年版
1． 熊彼特：《资本主义、社会主义与民主》商务印书馆1999年版
2． 李琮：《当代资本主义的新发展》，经济科学出版社1998年版
3． 保罗·期威齐：《资本主义发展论》，商务印书馆1997年版

教学后记：通过本章的学习，学生认识了资本主义的历史地位和基本矛盾；明确资本主义积累与基本矛盾发展的结果，必然会导致经济危机周期性地爆发；培养了同学确立资本主义制度必定会被社会主义制度所取代的信念。