电力工程结算标准流程模板.doc

输变电工程承包结算步骤
为了规范分企业对外承包结算步骤，确保完工结算资料充足、凭证完整，增加结算金额达成最大化可能性，现将承包结算步骤汇总以下，和各位同事共同学习。
1、承包结算书按格式大致能够分成两类：
1.1、国网企业版本，即博微结算软件格式版本；
1.2、发电企业版本，此版本因发电企业不一样而各异（如大唐张北风电和华电仰天湖风电），大致内容格式基础相同，差异部分具体按各个企业要求实施。
2、不管是哪种版本结算书，关键全部是由结算报表+凭证附件两大方面组成。
2.1、国网企业要求使用博微结算软件进行结算书编制，结算报表格式已经要求好，再依据需要附上概算批复文件及附表、开完工汇报、施工协议、设计变更资料（包含变更审批单、工作联络单及增加费用预算）、青苗征地单据等文件附件。另外也可依据需要附上其它文件资料，具体要依据结算情况来定。同一个类型附件应放在一起，附件前后次序应按倒序时间次序确定，即发生时间在比较靠前要放在后面。
2.2、发电企业版本结算书，应按双方所签署施工协议中清单（或综合单价）表格格式来做结算报表，附件整理基础同国网版本，如业主另有要求可按业关键求编制。因几乎每个项目标结算情况全部不尽相同，故本文对发电企业版结算书不作太多说明，视具体情况而定。
2.3、现以省企业项目为例，说明增加费用审批单签字步骤。
若为设计变更单，首先由设计单位提出《设计变更通知单》，后附变更费用计算书。变更费用增加，设计单位会和我们相沟通，基础达成一致后，设计单位会出《工程设计变更审批单》（见后附件1附表），此审批单需要施工单位、设计单位、监理单位、业主项目部、建设管理单位、省企业基建部等六个部门签字，技术责任人和技经责任人均需要审核签字（签字权限详见后附件1）。其中，各项目部负责以下签字：监理：总监和技经监理，设计：设总，业主项目部：项目经理；经营部和分企业领导负责以下签字：设计：技经和院长（包含金额较大，需要院长签字），业主项目部：技经责任人，建设管理单位：分管领导，省企业基建部：技术、技经责任人和部门责任人（包含金额较大时）。
若为增加索赔费用审批单，如跨越、征地、青赔等费用超标时，在资料准备方面，需要对应事件赔偿协议、相关费用转账凭证、对方收款收据、协调会议纪要、就此事和业主工作联络单、业主费用批复文件。其中业主费用批复文件和上述《工程设计变更审批单》所包含签字人员基础相同，另外还需要所在市级电业局审计责任人签字确定。
另外，依据《国家电网企业输变电工程设计施工监理激励措施》要求，工程完工后，施工单位应进行激励评分，标准上要求项目部得分必需在100分以上，且得分越高越好。具体详见后附件2和3。
3、当结算书编制初稿定下来以后，应召开由企业总经理（可不到场）、生产经理（可不到场）、商务经理（必需到场）、项目部项目经理或总工（必需到场）、工程部相关人员（可不到场），经营部负责结算人员（必需到场）参与结算内部审核会议，听取各方意见，查缺补漏，深入完善结算书。以后确定报送版结算书，具体装订（可先简单装订）份数按业关键求确定，经营部应最少留有一份报送版结算书，方便以后和业主及审计对审。
3、在结算书上报后，业主单位会委托评审单位进行审核，省企业220kV及以上项目通常在博才造价咨询，110kV及以下项目通常在华杰造价咨询和湘能会计师事务所。经过评审单位初步审核后，会召开结算审查会，将初审情况和业主、施工单位通报一下。如存在因资料不全而核减费用情况，在沟通协商后，会有机会在约定时间内把资料找到补齐，评审单位会合适增补费用。以后，评审单位会将最终止算金额上报省企业基建部，基建部若无异议会在稍后正式下结算批复文件。
4、每份定稿审定版结算书全部应有四份拷贝用以立案，按清楚度和附件原件数量多少优劣来分为A、B、C、D四个版本，其中A版等级最高，D版等级最低。A、B、C版存入资料室，借阅应到经营部进行书籍资料登记；D版放在经营部立案，借阅一样需进行书籍资料登记。

附件1：
国家电网企业输变电工程
设计变更管理措施
第一章 总 则
第一条 为主动推进电网发展方法转变， 提升输变电工程建设管理精细化水平， 规范企业工程设计变更管理工作， 合理控制工程造价， 依据国家法律、 法规、 规章和企业相关要求， 结合输变电工程特点，制订本措施。
第二条 本措施适用 于国家电网企业系统投资建设输变电工程设计变更管理。
第三条 设计变更是指工程初步设计审查确定后至工程完工投产期间内，因设计或非设计原因引发对设计文件改变。本措施所指设计文件包含初步设计文件和施工图设计文件。
第四条 本措施中设计原因是指设计单位设计勘察、 设计深度、 设计文件等设计质量原因； 非设计原因是指工程建设现场、 政策法规和标准规范发生改变, 或项目法人单位、 建设管理单位要求等原因。
第五条 设计变更采取分级管理制度， 根据变更对象和程度分为通常设计变更和重大设计变更。
第六条 本措施中重大设计变更是指改变了 初步设计审定设计方案、 关键设备选型、 工程规模、 建设标准等标准意见，或单项设计变更投资改变超出50万元设计变更； 通常设计变更是指除重大设计变更以外变更。
第七条 参与工程建设、 管理各相关单位应加强沟通协调， 提升工程建设管理水平， 提升设计质量， 降低通常设计变更，努力杜绝重大设计变更，加强工程造价管控。
第二章 管理职责
第八条 国家电网企业基建部（以下简称“企业基建部” ）是企业系统输变电工程设计变更归口管理部门，关键职责是：
（一） 负责制订相关管理措施并监督检验。
（二） 审批其工程初步设计由企业批复， 而且符合以下条件之一重大设计变更：
1． 变电工程: 改变了初步设计审查确定站区部署、 接线方法、 关键设备选型等设计变更；
2．线路工程：改变了初步设计审查确定路径走向、 线路回路数、 线路导线截面等设计变更；
3、 电缆工程：改变了初步设计确定电缆路径走向、 电缆敷设方法、 电缆截面等设计变更；
4．单项投资改变超出300万元重大设计变更。
（三） 各分部基建管理部门帮助开展所在区域输变电工程设计变更管理工作。
第九条 省级企业基建部代表项目法人单位， 总体负责所辖范围内输变电工程设计变更管理，关键职责是：
（一） 负责落实落实国网企业输变电工程设计变更管理相关要求；
（二）负责向企业基建部上报符合“第八条 （二） ” 重大设计变更；
（三）负责审批“第八条 （二） ” 以外重大设计变更和通常设计变更；
（四） 负责授权委托建设管理单位（业主项目部） 审批通常设计变更。
第十条 建设管理单位（业主项目部）受项目法人单位委托，负责具体工程设计变更管理，关键职责为：
（一） 经项目法人单位授权，负责审批通常设计变更；
（二） 负责审核重大设计变更，并上报项目法人单位；
（三）设计变更经同意后，负责组织实施和文件归档等工作。
第十一条 参建单位关键职责：
（一） 设计单位负责在要求时间内完成各项设计变更文件编制， 提出单项设计变更工程量和费用改变计算书和说明。
（二） 监理单位负责在要求时间内审核设计变更方案、 工程量和变更费用，监督设计变更实施，组织验收工作。
（三） 施工、 加工、 物资服务等单位根据经同意设计变更文件组织实施。
（四） 造价咨询单位根据协议要求审查设计变更工程量和变更费用，并将符合要求设计变更纳入工程结算。
第三章 管理步骤
第十二条 设计变更管理步骤包含设计变更提出、 审核、同意、 形成设计变更文件、 实施和文件归档。
第十三条 工程开工前， 设计单位应将本单位设计变更管理制度提交建设管理单位（业主项目 部）和监理单位审查、 立案，明确设计变更在设计单位内部签署权限。
第十四条 设计变更管理步骤：
（一） 通常设计变更提出后5个工作日内， 经相关单位审核，由省级企业基建部或经其授权建设管理单位（业主项目 部） 完成审批。
（二） 重大设计变更提出后10个工作日内， 经建设管理单位（业主项目部） 审核上报， 由项目 法人单位完成审批； 符合“第八条 （二） ” 重大设计变更经项目法人单位审核后，上报企业基建部审批。
（三）设计变更同意后3个工作日内，设计单位编制完成设计变更文件， 由监理单位立即下发觉场实施。
第十五条 设计变更应由设计单位、 施工单位、 监理单位、建设管理单位（业主项目部） 或项目法人单位依次签署确定； 假如发生紧急情况， 监理单位认为将造成人员伤亡、 或危及项目法人权益时， 监理单位可直接公布处理指令， 由此引发设计变更应按本措施第十四条要求补办签署意见。
第十六条 设计变更文件应正确说明工程名称、 变更卷册号及图号、 变更原因、 变更提出方、 变更内容、 变更工程量及费用改变金额， 并附变更图纸。
第十七条 包含费用改变设计变更， 必需附有变更工程量清单和变更费用计算书， 由相关单位技经人员签署意见并加盖造价专业资格执业章。
第十八条 设计单位编制完工图应正确、 完整， 表现全部已实施设计变更， 符合归档要求。
第十九条 相关单位应立即归档设计变更文件。 引发费用改变设计变更， 监理单位应立即整理报送建设管理单位（业主项目部），作为工程结算依据。
第二十条 未按本要求时限和步骤推行审批手续设计变更不得纳入工程结算。
第四章 监督检验和评价考评
第二十一条 项目法人单位未按要求推行工程设计变更工作对应职责， 将在企业基建综合评价中给予考评， 并视情节轻重给予通报批评。
第二十二条 建设管理单位、 参建单位不得拆分设计变更，以规避审批步骤。
第二十三条 因设计原因引发设计变更， 列入建设管理单位（业主项目 部） 和项目法人单位考评设计质量范围， 具体考评措施在协议中给予明确。
第二十四条 因设计变更原因增加施工单位工程量或造成工程返工，应对应增加施工费用，协议中另有约定除外。
第二十五条 施工、 设计、 监理和造价咨询等单位未按要求推行工程设计变更工作对应职责， 依据《国家电网企业输变电工程设计施工监理激励措施》（国家电网基建〔〕 172 号） 等相关要求及协议约定扣减相关费用 ， 并视情节轻重给予通报批评。
第五章 附 则
第二十六条 本措施由企业基建部负责解释并监督实施。
第二十七条 本措施自公布之日起施行。 原《国家电网企业输变电工程设计变更管理措施》（国家电网基建〔〕 303 号）同时废止。
附表
工程设计变更审批单
工程名称： 编号：
致： ：
因为 原因，兹提出 等工程变更提议，请给予审核。

附件：变更提议或变更方案、变更费用计算书等

提出单位：
负 责 人： （签字）
日 期： 年 月 日
施工单位意见：

项目经理：（签字并加盖项目部章）
日 期： 年 月 日
设计单位意见：

项目设总：（签字并盖设计专用章）
日 期： 年 月 日
监理单位意见：

总监理工程师：（签字并盖监理部章）
日 期： 年 月 日
业主项目部审核意见：

项目管理专责： （签 字）
项目经理：（签字并加盖项目部章）
日 期： 年 月 日
建设管理单位审批意见：

分管领导： （签字并加盖单位章）
日 期： 年 月 日
项目法人单位基建部审批意见：

责任人：（签字并加盖单位部章）
日 期： 年 月 日
注：1.编号由监理项目部统一编制，作为工程设计变更唯一通用表单。
2.提出单位在意见栏内不需要填写。
3.相关单位技经人员应在变更费用计算书上签署意见并加盖造价专业执业资格章。
4.本表未符合重大设计变更条件时，即为通常设计变更审批单，依据受权由建设管理单位审批。

附件2：
湖南省电力企业输变电工程
设计、施工、监理激励实施细则（试行）
第一章 总 则
第一条 为提升湖南省电力企业（以下简称“企业”）工程建设和管理水平，充足发挥设计、施工、监理承包商主动性和发明性，促进设计优化和技术创新，提升施工安全文明施工水平，激励创建优质工程，建立企业工程建设设计、施工、监理工作奖优罚劣激励约束机制，依据《国家电网企业输变电工程设计施工监理激励措施》（国家电网基建〔〕172号），结合企业实际，制订本细则。
第二条　本细则适用湖南省电力企业投资输变电基建工程设计、施工、监理承包商（以下简称“承包商”）激励约束工作。
第三条　本措施适适用于湖南省电力企业110千伏及以上输变电基建工程。
第二章 工作职责
第四条 省企业基建部关键职责：
（一）负责监督和协调企业投资输变电工程设计、施工和监理承包商激励约束机制实施；
（二）负责协调设计、施工、监理激励约束机制实施工作中通常争议；
（三）负责落实输变电工程设计、施工、监理激励方法和激励评价结果。
第五条 建设单位（业主项目部）关键职责是：
（一）负责输变电工程设计、施工、监理激励工作日常管理，组织开展激励评价宣贯工作。
（二）负责组织设计、施工、监理项目部开展激效自评价和互评价工作，立即完成对输变电工程设计、施工、监理激励评价工作；
（三）负责搜集汇总输变电工程设计、施工、监理激效评价信息，并上报省企业基建部。
第六条 初步设计评审单位（以下简称“评审单位”）依据本细则要求评价内容和评价要素，对设计单位在初步设计阶段各项工作做出客观评价。
第三章　激励评价标准和方法
第七条　承包商激励评价应该遵照实事求是、科学合理和公平、公正、公开标准。
第八条　承包商激励评价是实施激励约束机制依据，根据激励评价结果进行激励考评，以补充协议形式进行协议结算价款调整。
第九条 承包商招标协议费用控制价。设计费应控制在同意概算（或同意可研估算）设计费90％以内；施工费应扣除甲供材料费用以后控制在建安工程费同意概算 95％以内；监理费应控制在工程监理费同意概算（或同意可研估算）90％以内。如招标控制价是以同意可研估算为基础，结算时应按同意概算对中标协议价进行修正，并以此协议价作为激励约束基础。
第十条　评价步骤和方法。依据本细则要求步骤及评价方法实施激励评价，评价表见附表。各级项目评价资料是根据本细则实施激励考评基础。
第十一条　激励评价按线路工程（含电缆）和变电工程分开进行，通信工程光缆部分纳入线路工程评价，设备部分纳入变电工程评价。由同一承包商完成同电压等级变电站配套线路在工程规模较小时，可按一个工程项目进行评价。
第十二条　设计激励评价按初步设计和施工图及现场服务两阶段进行，初步设计阶段评价满分110分，施工图及现场服务阶段评价满分105分。评价内容以下：
（一）初步设计阶段：评价关键包含基础要素（90～100）、优化要素（0～10）、创新要素（每项0～10）三部分，依据本细则评价总分值下限值取90分、上限值取110分。重大创新和优化，或特殊要素依据工程具体情况另行评价。
（二）施工图及现场服务阶段：评价包含基础要素（95～100）、优化要素（0～5）两部分，依据本细则评价总分值下限值取95分、上限值取105分。重大创新和优化，或特殊要素依据工程具体情况另行评价。
第十三条 施工激励评价满分为105分，评价包含基础评价、特殊要素加分项两部分。施工奖惩幅度为本工程施工协议中建安工程费（扣除甲供材费用）±5％，暨依据本细则评价总分值下限值取95分，上限值取105分。
（一）基础评价（满分100分）。包含：项目安全；项目质量；项目进度；项目造价；综合管理（包含资源配置、档案管理等）。
（二）特殊要素加分（0～5分）。
第十四条 监理激励评价满分为110分，评价包含基础评价、特殊要素加分项两部分。监理奖惩幅度为本工程工程监理费协议价± 10％，暨依据本细则评价总分值下限值取90分，上限值取110分。
（一）基础评价（满分100分）。包含：项目安全；项目质量；项目进度；项目造价；综合管理（包含资源配置、档案管理等）。
（二）特殊要素加分（0～10分）。
第四章　激励评价步骤
第十五条　激励评价采取承包商自评价、监督评价（评审单位、监理项目部、施工项目部）、管理评价（业主项目部）三级综合评价方法。
第十六条　自评价、监督评价和管理评价依据本细则附表开展，评价得分按权重值综合加权汇总，得出承包商承接项目标综合评价得分。其中：
（一）设计激励评价：
1．本项目初步设计阶段评价得分＝承包商自评×20％＋评审单位评价×40％＋业主项目部评价×40％；
2．本项目施工图及现场服务阶段评价得分＝承包商自评×20％＋监理项目部评价×40％＋业主项目部评价×40％
（二）施工激励评价：
本项目评价得分＝承包商自评×20％＋监理项目部评价×40％＋业主项目部评价×40％
（三）监理激励评价：
本项目评价得分＝承包商自评×20％＋施工项目部评价×30％＋业主项目部评价×50％。
第十七条 企业基建部在三级综合评价基础上负责本细则进度、安全、质量、造价关键子项复核，并审核确定承包商本项目最终综合评价得分。关键子项评价内容以下：
（一）设计承包商评价内容：
1．初步设计及设计收口文件交付立即性；
2．施工图设计文件交付立即性；
3．“三通一标”应用情况；
4．设计变更费用控制情况；
5．强制性条款实施情况和质量通病防治情况；
7．招标设备材料技术条件正确性；
8．特殊要素和重大创新优化情况。
（二）施工承包商评价内容：
1．项目开工、投产计划性、正确性；
2．基建信息上报立即性、正确性；
3．优质工程策划、创建情况；
4．安全文明施工管理和队伍管理情况；
5．工程结算报送立即性；
7．质量通病防治方法和治理情况。
（三）监理承包商评价内容：
1．监理项目部资源配置情况；
2．项目开工、投产计划性、正确性；
3．基建信息上报立即性、正确性；
4．设计变更签署正确性和规范性；
5．优质工程创建监督管理情况；
6．现场安全监督落实情况；
7．工程数码照片规范性、符合性。
第十八条　设计承包商初步设计阶段项目评价表均实施《国家电网企业输变电工程设计施工监理激励措施》（国家电网基建[]172号）《变电、送电线路工程初步设计激励评价表》及评价步骤，施工图及现场服务阶段项目评价表按附表内容进行评价。
第十九条　各评价单位依据评价内容、根据工程建设进度及承包商完成情况评价打分，可采取书面审查、现场核实、召开评审会等评价方法。
设计承包商项目评价按初步设计评审、完工验收以后两个阶段进行。施工、监理承包商评价按完工验收及以前、完工验收以后（含资料整理和结算）两个阶段进行。不一样阶段及评价考评内容可分别由不一样评价人员打分。
第二十条　承包商自评价资料由评价人及项目经理签字、加盖项目部或管理部门章；监督评价由评价人及责任人或项目经理签字、加盖单位或项目部章；业主项目部评价资料由评价人及项目经理签字、加盖业主项目部章。
第二十一条　设计承包商在初步设计评审会上将评审项目标初步设计阶段自评价评分表提交给评审单位。评审单位和项目业主单位应在初步设计收口会议或评审会议上，完成评审项目初步设计阶段评价和评分工作，评审单位在初步设计评审意见中明确初步设计阶段设计评价结论。项目业主单位应搜集汇总评审项目评价评分表，计算确定项目初步设计阶段评价得分。
第二十二条 在工程完工后7天内，设计、施工和监理承包商应完成自评价和对应监督评价，并将评价资料报送业主项目部。业主项目部收到承包商评价资料后7天内应将本项目标项目部评价资料汇总（含电子表格文档），由单位领导签字确定后，报送省企业基建部审定（含电子表格文档）。承包商全部评价工作须在工程完工投产后25天内完成。
第五章　激励实施
第二十三条　设计激励按以下方法计算和调整勘察设计费结算金额：
（一）激励调整系数
1．根据第十六条计算设计项目初步设计阶段、施工图及现场服务两阶段综合评价得分；
2．初步设计阶段：基础要素、优化要素、创新要素三部分总评价得分a（90～110分）。
3．施工图及现场服务阶段：基础评价、优化要素两部分总评价得分b（95～105分）。
4．项目设计激励调整系数
k＝〔a×0.4＋b×0.6〕/100；
5．重大创新和优化，或含有特殊要素需调整时，另外计取相关附加费用c。
对设计重大创新和优化含有显著提升运行可靠性、节省投资效益或社会效益工程，可根据工程节省造价3～5％作为设计奖励，直接计入工程概算设计费中。
（二）勘测设计费结算金额
1．设计费基价根据《国家电网企业输变电工程勘察设计费概算编制措施》要求实施；
2．勘察设计费结算价＝协议勘察设计费×项目设计激励调整系数k＋重大创新附加费用c；
3．协议勘察设计费为按同意概算修正后中标协议金额。
第二十四条　施工激励按以下方法计算和调整施工费用结算价。
（一）激励调整系数
1．根据第十六条计算施工项目综合评价得分，基础评价得分a（95～100分），特殊要素评价得分d（0～5分）；
2．激励调整系数k＝（a＋d）/100，95≤a＋d≤105。
（二）施工费结算金额
1．施工费结算价＝施工协议价（扣除甲供设备材料费用建安工程费）×调整系数k。
2．激励调整后建安工程费额度最高不超出建安工程费同意概算。
第二十五条　监理激励按以下方法计算和调整监理费结算价。
（一）激励调整系数
1．根据第十六条计算监理项目综合评价得分，基础评价得分a（90～100分），特殊要素评价得分d（0～10分）；
2．激励调整系数k＝（a＋d）/100，90≤a＋d≤110。
（二）监理费结算金额
1．监理费结算价＝监理协议价×调整系数k。
2．监理协议价为按同意概算修正后中标协议金额。
3．激励调整后监理结算额度最高不超出工程监理费同意概算。
第二十六条 取得省（部）级工程奖项，如优异设计奖、优质工程奖等，在后续工程评标时，对其设计、施工、监理单位商务标给考虑；取得国家级工程奖项，如优异设计奖、优质工程奖、鲁班奖等，企业将另行给予奖励。
第六章　附　　则
第二十七条　本措施由企业基建部负责解释和监督实施。
第二十八条　本措施自颁布之日起实施。
附件3
湖南省电力企业输变电工程施工项目部标准化管理评分表
签字：
责任人：
评价人：

评价日期： 年 月 日（章）
序号
评价项目（指标）
标准分
评 分 标 准
检验方法
评价时间
评价
得 分
扣分说明
开工前
施工中
完工后

累计

1
施工项目部设置
20

1.1
项目部人员配置
9

1.1.1
项目经理及其它管理人员资格
3
项目经理应含有对应资格，且经过施工单位任命。项目经理不含有资格扣3分，其它人不含有资格扣2分
经过施工管理人员资格报审表抽查项目经理及其它管理人员资格证复印件
˜

1.1.2
项目部管理人员配置
3
项目部管理人员配置应符合本手册要求，未达成要求扣1分/人
经过施工项目部成立发文，查管理人员配置情况
˜

1.1.3
项目经理及项目部管理人员上岗情况
3
项目经理同时负担两个及以上在施项目领导岗位工作扣2分；管理专责配置不齐或管理人员兼职不合理扣1分/岗
查项目经理及其它管理人员兼职情况，查项目部管理人员异动申请、批复手续

˜

1.2
项目部资源配置
5

1.2.1
项目部建设
3
根据国家电网企业《输变电工程安全文明施工标准》（Q/GDW 250—）要求，进行施工项目部建设，发觉一项不符合要求扣0.5分
查项目部设置，查项目部标识、标志是否符合要求要求，查施工区、生活区是否分开
˜

1.2.2
项目部办公设施配置情况
2
项目部办公设施配置不能满足使用需要，少一个扣0.5分
查项目部办公设施配置
˜

1.3
项目部制度建设
2
施工项目部应配置本企业编制施工管理制度汇编本，其制度范围应满足本手册要求，未达成要求，每缺一项制度扣0.5分
查向监理项目部报审制度清单及制度汇编本
˜

1.4
施工人员培训
2
施工项目部应对施工人员进行操作技能，规程规范、技术标准，和施工安全知识和质量管理要求等方面培训，未进行培训扣2分
查岗前培训和专题培训资料
˜

1.5
工作效果
2
项目部布局整体观感效果差、人员岗位职责不落实，整体管理工作效果差扣1～2分
现场随机检验

˜

2
项目管理
20

2.1
项目管理实施计划
3

2.1.1
项目管理实施计划编制
2
（1）未编制《项目管理实施计划》、《强制性条文实施计划》扣2分，未按时完成扣1分
（1）查《项目管理实施计划》、《强制性条文实施计划》及其报审资料
˜

（2）文件审批手续不规范、不完整扣0.5分
（2）文件审批手续是否符合本手册要求
（3）《项目管理实施计划》或《强制性条文实施计划》和项目特点未有机结合扣0.5分/处
（3）查文件内容是否和项目特点相符
2.1.2
项目管理实施计划实施
1
（1）未认真实施经过审批策划文件，未落实业主或监理方提出整改要求，每次扣0.5分
（1）查监理通知书及相关闭环整改资料

（2）实施计划变更未推行审批手续扣0.5分/次
（2）查《项目管理实施计划》变更手续
˜
2.2
进度管理
3

2.2.1
施工进度计划
2
（1）未编制项目施工进度计划或计划安排不合理扣1分
（1）查施工进度计划报审表
˜
˜

（2）未按业主方下达施工进度计划调整要求，调整进度计划扣1分
（2）查施工进度调整计划报审表
（3）未按月向业主和监理方编报施工月报，扣0.5分/次
（3）查施工月报
2.2.2
施工进度计划实施
1
（1）因施工单位原因，未按期开工每推迟10天扣0.1分。工程受多种原因影响而停工，未办理停、复工手续扣0.2分/次
（1）查工程开工报审表、查工程停、复工报审表

˜
˜

（2）对进度计划实施情况进行分析和纠偏，未做到扣0.1分/次
（2）查施工进度报审表、施工进度调整计划报审表、变更工期报审表
（3）按要求编制施工月计划，每少一份扣0.2分
（3）查施工日志、查施工月计划
（4）因施工原因未按期投产扣0.5分
（4）查工程移交生产交接书
2.3
施工项目部工作计划管理
2

2.3.1
设备、材料及施工机具供给计划管理
1
（1）未编制甲供设备和材料需求计划、乙供材料需求计划、施工机具需求计划每项扣 0.2分
（1）查甲供设备材料需求计划报审表、乙供材料需求计划和施工机具需求计划
˜
˜

（2）设备、材料采购到场未进行登记，关键材料无跟踪统计每种扣0.2分
（2）查关键材料及构配件供货商资质报审表、工程材料/构配件/设备进场报审表
（3）大中型施工机械进出场应报监理项目部确定，未经确定扣0.2分/次
（3）查关键材料跟踪统计
2.3.2
施工项目部例会管理
1
项目经理（总工）定时召开工程会议，无会议统计扣0.5分，统计不完整每少一次扣0.2分
查会议统计
˜
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2.4
协议管理
3

2.4.1
协议实施
1
（1）接收工程项目交底和前期承包协议交底，不符合要求时每次扣0.2分
（1）查工程项目交底统计和前期承包内容交底统计

˜
˜

（2）未立即协调协议实施过程中多种问题扣0.2分/次
（2）查协议实施过程中协调工作文字统计
2.4.2
分包协议管理
1
（1）依据网省企业年度分包商名目选择分包单位不符合要求每份协议扣0.5分
（1）查网省企业分包商名目，判定分包商是否在合格分包商名目范围内
˜
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（2）专业、劳务分包范围应符合国网企业要求，不符合扣0.5分/次
（2）查项目部协议台账及协议文本
（3）拖欠农民工工资扣1分
（3）查农民工工资发放证实
2.4.3
物资供给协议管理
1
搜集乙供物资供给商资质，并上报监理项目部审查，未做到或上报资料不完整扣0.5分/份
查关键材料及构配件供给商资质报审表
˜
˜

2.5
施工协调管理
3

2.5.1
外部协调
2
（1）未配合业主做好工程开工协调工作影响工程施工进度扣0.5分
（1）查工程开工报审表、单位（分部）工程报审表

˜
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（2）未协调处理好业主及监理下达施工协调工作，影响工程施工扣0.5分/次
（2）查现场基建管控模块
2.5.2
施工后期协调
1
未落实内部验收、参与完工验收和开启试运行及移交工作要求，影响工程安全、质量和进度，扣0.5分
组织施工项目内部验收、参与完工验收和开启试运行和移交工作

˜
˜

2.6
信息和档案管理
2

2.6.1
文件收发、整理、保管、归档工作
1
（1）未立即搜集相关文件扣0.5分
（1）查是否建立管理信息系统、查文件分类目录

˜
˜

（2）未按要求进行工程施工档案分类、组卷，档案移交不立即每延误3天扣0.5分
（2）查档案移交证实
（3）相关文件、资料搜集不立即、填写不规范，内容及签字不完整扣0.1分/处
（3）查项目部相关文件资料
2.6.2
信息平台维护
1
（1）未立即整理业主项目部（建设单位）下发各类文件每缺乏1件扣0.2分
（1）查统计

˜

（2）因为信息协调不妥影响工程施工扣0.5分
（2）查信息管理系统是否建立
（3）未立即向系统输入信息每延误3天扣0.5分
（3）（4）查信息资料上报和信息平台维护情况
（4）因未向系统输入信息影响下一步信息录入工作扣1分

2.7
工程完工汇报
1
未按期提交完工汇报扣1分
查完工汇报

˜

2.8
工程总结
1
未按要求提交工程总结扣1分
查工程总结

˜

2.9
项目管理工作效果
2
项目管理工作总体效果差，造成矛盾或产生不良影响扣1～2分
现场随机检验

˜

3
安全管理
20

3.1
项目安全策划管理
4

3.1.1
安全组织体系、安全制度体系、环境保护管理体系
1
（1）安全管理网络不健全（专兼职安全员在岗到位，项目经理、安全员应满足任职条件），缺一项扣0.2分
（1）查安全管理网络机构图
˜

（2）停（带）电施工工作责任人、工作票签发人未经施工单位安规培训并考试合格，扣0.2分/人
（2）查相关证实文件
（3）环境管理网络、项目部环境管理台账不健全，缺一项扣0.2分
（3）查环境管理台账
（4）项目部及施工队（班组）安全管理账表册卡不健全，缺一个扣0.2分
（4）查项目部及施工队（班组）安全管理台账
3.1.2
安全管理策划
1
（1）未编制《安全文明施工实施细则》、《应急预案》等安全文件，缺一项扣0.1分
（1）查相关安全文件
˜

（2）未向监理项目部报审施工管理人员资质、特殊工种/特殊工作人员、关键施工机械/工器具/安全用具、大中型施工机械进场/出场，缺一项扣0.2分
（2）查特种作业人员登记台账
3.1.3
安全例会
1
不按要求召开安全例会，未立即传达、学习并组织落实上级安全文件、会议精神，总结目前安全工作，部署下阶段安全活动、安全施工工作及安全防范关键，缺一项扣0.2分
查安全工作会议（例会）统计
˜
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3.1.4
安全交底
1
（1）未组织项目部全体管理人员进行安全交底，扣0.2分；开工前或分部分项工程开工前，未对参与施工全部些人员进行安全交底，扣0.2分
（1）（2）查安全施工方法交底统计
˜
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（2）交底统计中有未签字、代签字或机打签字等问题，扣0.2分
注：特高压或国家电网企业等大工程有要求时，应作企业级、项目部级和施工队级安全技术三级交底
3.2
项目安全风险管理
2

3.2.1
危险点辨识及预控方法
1
（1）未结合本专业和项目安全施工要求进行危险点辨识或未对危险点制订预控方法，缺一项扣0.2分
（1）查危险源辨识、风险评价和风险控制方法表
˜
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（2）未进行危险点及预控方法交底，扣0.2分/人
（2）查危险源辨识、风险评价和风险控制方法交底统计
（3）安全施工作业票中无针对工作内容危险源及预控方法，扣0.1分
（3）依据现阶段危险源及预控方法查安全施工作业票
3.2.2
大型机械管理
1
（1）未对进场作业大型机械进行检验，并建立机械台账，缺一项扣0.2分
（1）查机械台账
˜
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（2）应查验、保留机械操作人员资格，保留机械进场检验统计，无相关统计，缺一项扣0.2分
（2）查相关检验统计资料
3.3
项目安全文明施工管理
2

3.3.1
安全文明施工方法
1
（1）安全文明施工类物品（包含安全帽、安全带、速差自控器、安全自锁器、下线爬梯、作业平台、标识牌、警示牌、提醒牌、灭火器、应急药箱、孙洞盖板、验电器、施工电源箱、接地线、各式围栏、提醒遮栏等）管理和使用不符合国家电网企业要求，发觉一处扣0.2分
（1）查安全工器具登记台账、安全工器具及设施发放登记台账、安全工器具检验试验登记台账

˜

（2）未编制安措费使用计划、文明施工方法费使用计划，缺一项扣0.2分；计划不落实，缺一处扣0.2分
（2）查安措费使用计划及文明施工方法费使用计划及其实施情况
（3）现场无垃圾箱和废料箱或垃圾、废料未分类集中存放，扣