协议管理制度范本与流程图.doc

协议管理制度范本与流程图

1、 协议授权审批制度

制度名称
协议授权审批制度
受控状态

文献编号

执行部门

监督部门

考证部门

第1章 总则
第1条 为明确公司协议审批权限，规范公司协议订立行为，加强对协议使用的监督，防范和减少因协议的签订给公司带来的风险，特制定本制度。
第2条 规范公司协议的拟定、审批及签章工作，以符合《中华人民共和国公司法》和《中华人民共和国协议法》等法律法规及规范性文献有关规定，保证协议的顺利履行，维护公司的合法权益。
第2章 合用范围
第3条 本制度所称协议指公司与自然人、法人及其他组织设立、变更、终止民事权利义务的协议或协议。
第4条 本制度合用于公司所有的书面协议审批，涉及冠以协议、合约、协议、契约、意向书等名称的规范性文献的审批。
第5条 本制度中所称部门指代表公司洽谈、签订协议的各业务、职能部门。
第6条 本制度中所称业务经办人是协议谈判、签订及履行的第一负责人，并有责任保证协议最终文本与经各级审批后的协议文本在条款内容上的一致性。
第3章 授权审批职责
第7条 协议分类。
1．一般性协议：协议标的在××万元资金支出或××万元资金收入以下的协议。
2．重大协议：协议标的超过××万元资金支出或××万元资金收入的协议。
第8条 公司对外签订协议均由董事长授权总裁代表公司行使职权。
第9条 总裁职责。
1．审批公司所有格式协议和各部门的协议文本。
2．负责公司对外重大协议的签章，并审核超过各部门负责人审核权限的协议。
3．授权业务经办人员代表公司签订协议。
第10条 法务部经理审核公司格式协议和各部门协议文本。
第11条 各部门负责人职责。
1．负责草拟与本部门业务相关的协议文本
2．协助法律顾问拟定公司主营业务格式协议。
3．初步审核业务经办人员与协议对方商定的协议具体条款。
第12条 法律顾问职责。
1．草拟公司主营业务格式协议或公司重大、特殊协议。
2．监督、指导各部门起草及修订协议文本。
第4章 授权审批流程
第13条 原则上，在业务谈判、双方达成一致意见后，各部门应尽也许使用公司制定的格式协议或部门协议文本。
第14条 法律顾问草拟的格式协议应经法务部经理、总裁审核批准后形成正式书面，变更程序亦同。
第15条 各部门草拟的协议文本应经法律顾问审查、法务部经理审核、总裁审批，然后形成正式书面，变更程序亦同。
第16条 业务经办人员与协议对方拟定的一般性协议，须经所属部门负责人初审、法律顾问审查后正式订立协议，变更程序亦同。
第17条 业务经办人员与协议对方拟定的重大协议，须经所属部门负责人初审、法律顾问审查、法务部经理审核、总裁审批后方能订立正式协议，变更程序亦同。
第5章 附则
第18条 本制度由公司法务部制定并负责解释。
第19条 本制度报总裁办公室审议批准后生效。
第20条 本制度自××××年××月××日实行。
编制日期

审核日期

批准日期

修改标记

修改处数

修改日期

2、协议会审制度

制度名称
协议会审制度
受控状态

文献编号

执行部门

监督部门

考证部门

第1章 总则
第1条 为防范和控制协议也许的风险，加强对协议制定的监督，规范公司协议制定行为，制定本制度。
第2条 本制度合用于公司各类格式协议、部门协议文本的制定，以及对业务经办人员与协议对方拟定的协议的会审。
第3条 本制度所称会审，指协议在拟稿以后、正式生效之前，由协议关键条款涉及的其他专业部门（如技术、财务、审计等相关部门）会同公司法务部对协议文本进行审核。
第2章 协议的会审内容及要点
第4条 协议拟定。
1．法律顾问会同各部门起草公司格式协议、各部门拟定本部门协议文本以及业务经办人与协议对方拟定协议的，分别由法律顾问、各部门负责人及业务经办人负责协议在会审过程中的传递。
2．协议拟定者须按公司规定在“协议会审单”上填写协议会审部门及人员名称。
3．协议拟定者负责协议连同“协议会审单”在整个会审过程的传递，直到协议盖上协议专用章后结束。
第5条 协议会审主体及内容。
1．法务部重要负责对协议对方当事人身份和资格的审查及协议争议解决方式的审核。
2．技术部门重要负责对协议标的物是否符合国家各项标准（产品质量、卫生防疫等）、公司技术标准等进行审查。
3．财务部重要负责协议对方资信情况、价款支付等的审查。
4．法务部和财务部负责违约责任条款的审查，涉及违约金的补偿及经济损失的计算等。
第6条 协议会审要点。
1．合法性。涉及协议的主体、内容和形式是否合法；协议订立程序是否符合规定，会审意见是否齐备；资金的来源、使用及结算方式是否合法，资产动用的审批手续是否齐备等。
2．经济性。重要指协议内容是否符合公司的经济利益。
3．可行性。涉及签约方是否具有资信及履约能力，是否具有签约资格；担保方式是否可靠；担保资产权属是否明确等。
4．严密性。涉及协议条款及有关附件是否完整齐备；文字表述是否准确；附加条件是否适当合法；协议约定的权利义务是否明确；数量、价款、金额等标示是否准确。
第3章 协议会审管理规定
第7条 参与协议会审的部门应根据会审职责安排人员准时参与会审工作。
第8条 会审人员应对协议中相关内容认真仔细审查，发现疑问之处，应及时与协议拟定部门进行沟通。
第9条 会审中发现协议中确有不妥之处的，应责成协议拟定部门修改或重拟，直至确认无误。
第10条 各会审部门对协议的会审工作时间累计不得超过××个工作日。
第11条 根据法律规定及公司需要，会审通过后的协议文本应及时报经国家有关主管部门审查或备案。
第12条 会审通过的协议报总裁审批后，应统一进行分类连续编号，并由协议档案管理人员专人保管。
第4章 附则
第13条 本制度由公司法务部制定并负责解释。
第14条 本制度经总裁批准后自××××年××月××日实行。
编制日期

审核日期

批准日期

修改标记

修改处数

修改日期

3、协议专用章管理制度

制度名称
协议专用章管理制度
受控状态

文献编号

执行部门

监督部门

考证部门

第1章 总则
第1条 为加强对公司协议的专用章管理，规范公司协议专用章的使用及保管，制定本制度。
第2条 本制度合用于公司协议专用章的使用、保管等。
第2章 协议专用章的使用
第3条 协议专用章由公司综合管理部统一印制，并指定专人保管。
第4条 公司因业务发展需要对外签订协议由公司董事长或其授权的人（总裁等）签章，同时加盖协议专用章。
第5条 协议专用章仅限用于有关协议的签订，未经法务部核准，不得在其他文献上使用。
第6条 业务经办人代表公司与协议对方签订协议的，需填写“协议专用章用印审批单”，经协议授权签字人审查批准后方可用印。
第7条 印章管理人员对用印范围和用印手续严格审查，并对用印情况进行登记，不应为以下协议提供协议专用章。
1．未经编号的协议。
2．缺少审核及报签文献的协议。
3．属于代签但缺少授权委托书的协议。
第8条 原则上，协议专用章不得携带外出使用。确因工作需要，必须带协议专用章到异地使用的，应经总裁批准，并到印章管理员处办理借用手续。
第3章 协议专用章的保管
第9条 协议用印后，印章管理人员应及时收回协议专用章。
第10条 未经领导批准，不得将协议专用章交给别人保管。印章管理人员因故临时请假，应经总裁批准后指定临时保管人员，并做好交接记录。
第11条 协议专用章存放在配锁的办公抽屉里，节假日放在安全处，并贴封条，重新使用时应先验锁和封条。
第12条 协议专用章内容需要变更时，应停止使用并交综合管理部予以封存或销毁。
第13条 协议专用章散失、损毁、被盗时，印章管理人员应及时报告领导予以解决，同时，登报挂失作废。
第14条 废止的协议专用章保存××年。
第15条 对于违反本规定，给公司导致损失的，应当依法追究其法律责任。
第4章 附则
第16条 本制度由公司综合管理部和法务部制定并负责解释。
第17条 本制度自××××年××月××日起实行。
编制日期

审核日期

批准日期

修改标记

修改处数

修改日期

4、协议违约及纠纷解决制度

制度名称
协议违约及纠纷解决制度
受控状态

文献编号

执行部门

监督部门

考证部门

第1章 总则
第1条 为监督协议的有效履行，及早发现违约情况，避免或减少因违约或纠纷给公司带来的损失，保障本公司合法权益，根据《中华人民共和国协议法》及公司相关规定，制定本制度。
第2条 本制度合用于公司所有协议违约及纠纷情况的解决。
第2章 协议违约解决
第3条 协议签订后进入执行阶段，业务经办人员应随时跟踪协议的履行情况，发现协议对方也许发生违约、不能履约或延迟履约等行为的，或公司自身也许无法履行或延迟履行协议的，应及时报告领导解决。
第4条 针对协议对方违约的情形，可采用以下措施解决。
1．规定协议对方继续履行协议。
继续履行协议是违约对方必须承担的法律义务，也是本公司享有的法定权利。不管违约对方是否情愿，只要存在继续履行的也许性，本公司就有权规定违约对方继续履行原协议约定的义务。
2．规定协议对方支付违约金。
协议对方违约的，本公司可按照协议约定规定违约对方支付违约金。
3．规定定金担保。
协议对方违约，本公司可按照协议约定及《中华人民共和国担保法》向对方收取定金作为债权的担保。违约对方履行债务后，可将定金抵作价款或者收回，违约对方不履行约定债务的，无权规定返还定金。
4．规定补偿损失。
协议对方因不履行协议义务或者履行协议义务不符合约定，给本公司导致损失的，本公司有权提出索赔，具体补偿金额可由业务经办部门会同法律顾问与协议对方协商拟定。
第5条 公司自身违约的，业务经办部门或人员应与协议对方协商解决办法，将解决办法以书面形式上报总裁，经批准后承担相应责任、履行有关义务。

第3章 协议纠纷解决
第6条 协议履行过程中发生纠纷的，业务经办人员应在规定期效内与协议对方协商谈判，并及时报告主管领导。
第7条 经双方协商达成一致意见的，双方签订书面补充协议，由双方法定代表人或其授权人签章并加盖单位印章后生效。
第8条 协议纠纷经协商无法解决的，应依协议约定选择仲裁或诉讼方式解决。
第9条 公司法律顾问会同相关部门研究仲裁或诉讼方案，报总裁批准后实行。
第10条 纠纷解决过程中，公司任何部门或个人未经授权，不得向协议对方做出实质性答复或承诺。
第4章 附则
第11条 本制度由法务部负责制定，经总裁审核批准后实行。
第12条 本制度解释权归法务部。
编制日期

审核日期

批准日期

修改标记

修改处数

修改日期

总裁
法律顾问
选择协议标的物的合作者
财务人员
协议协议对方
各部门负责人
调查拟签约对象资格
提供资料
调查拟签约对象的法律资格
调查拟签约对象的资信状况
初审
协商具体条款，拟定协议文本
审核
审核
拟定拟签约对象名单
双方进行业务谈判
签定协议
审核

审核
部门
环节

调查拟签约对象资格

拟定拟签约对象

业务谈判并签订协议
1、协议签订流程图

2、协议的解除与变更流程图
法律
顾问
总裁
部门
环节
协议
对方
业务经办人
协议档案管理员
各部门负责人

订立协议
履行中发现协议条款欠妥
申请变更或解除协议

审核
审核
提出变更或解除合批准见
审批
向协议对方提出变更或解除协议
协商变更或解除协议
达成协议变更或解除的协议
审核
审核
审批
签订协议变更或解除的书面协议
保管协议变更或解除的书面协议及资料

提出变更或
解除协议申请

变更或
解除协议

保管协议及资料

3、经济协议税务风险防范指引
标
题
经济协议税务
风险防范指引
版 本
第 版
版 次
第 次修改
编 号

编制/日期

审核/日期

批准/日期

适合对象：对外签订协议、审核协议、批准协议的岗位
第一步：审核协议的价格条款
（1）协议的价格是否包含税金，协议价格不包含税金必须清楚说明
（2）协议收付款除协议订明价款以外，是否涉及其他款项，如涉及其他款项应送财务部门审核
↓
第二步：审核协议的结算时间条款
（1）协议是否明确了收付款的方式
（2）赊销协议是否有明确的赊销时间段或者赊销的天数
（3）分期收款的协议是否有明确的付款期和每次付款金额或者比例
（4）按进度付款的协议是否明确了拟定进度的方法
（5）假如以上内容不明确，该协议需送财务部门审核
↓
第三步：审核协议的发票条款（甲方协议合用）
（1）协议是否明确了对方有按税务规定提供发票的义务
（2）协议是否明确了在取得对方提供的发票以后才干支付款项（预付协议除外）
↓
第四步：审核协议的税务责任条款
（1）协议是否明确：由于对方提供的票据不符合规定给本公司导致的损失，由对方承担补偿责任
（2）没有上述条款的协议需经特别批准
↓
第五步：审核协议的其他条款
（1）同一协议是否涉及了销售和服务两项服务
（2）同一协议是否涉及了合用不同税率的服务
（3）同一协议是否涉及了非钞票结算支付的方式
（4）存在以上条款的协议或者对以上内容不清楚的协议经财务部门审核