投资公司尽职专项调查分析报告模板.docx

【XXXX资产管理】尽职调查汇报
一、机构基础情况
1.1企业基础信息
机构全称
XXXX资产管理
企业机构性质
■立案私募管理人 □其它：
企业类型

注册资本

实缴资本：

基金业协会机构登记情况
■已登记 □未登记，正在办理
□未登记，以后考虑 □不适用
成立时间:

协会立案日期：

登记编号：

管理基金关键类别:
证券投资基金  其它投资基金  创业投资基金  股权投资基金 
管理基金规模：

管理基金只数：

尽职调查联络方法：
尽职联络人：

联络电话：

邮箱：

1.2企业概况其它补充介绍：
如：行业及市场情况或行业排名等，另外可介绍企业是否在基金销售、财富管理、私募投资等领域排名靠前，取得相关奖项等）（非必填项，若有可加分及快速经过审核）

1.3企业股东组成及股权结构
企业注册资本【】万元人民币，企业股权结构表以下：
序号
股东名称
出资金额
出资方法
持股百分比
质押/冻结情况

1.4控股股东、实际控制人介绍
1、控股股东介绍
控股股东注册资本【】万元人民币，股权结构以下：
序号
股东名称
出资金额
出资方法
持股百分比
质押/冻结情况

2、实际控制人股权结构或从业简历：
二、管理人投资管理能力
1. 历史管理私募产品是否出现过任何风险事件（如兑付风险）：
□是 □否
2. 团体介绍（提交团体关键人员介绍、投资经理过往管理业绩）
【范文】企业现在职员人数【】个人，包含【】个投研人员。
关键关键人员介绍以下：
组员
从业介绍
法定代表人：

高管：

投资经理

其它关键人员：

3、过往产品介绍（提供已发产品总体概括介绍）
【包含过往产品只数、类型、规模、业绩（收益率）、发行产品是否出现过风险事件】企业于【】年【】月【】日发行了第一只产品。截止【】年【】月【】日，已经发行【】只，管理规模【】亿人民币。产品类型有【】，关键投资范围为【】。现在企业已发行产品没出现过任何风险事件。
三、风险合规方面
1. 管理人是否出现过任何重大违规事项：
□是 □否
2. 是否存在相关管理人重大负面消息（可参考全国企业信用信息公告系统、全国法院失信被实施人名单信息公布系统及网上查询管理人相关信息）：
□是 □否
3. 是否含有完善内部风控、合规、投资规章制度：
□是 □否附件：管理人须提供附件
1. 管理人营业执照扫描件 ；
2. 管理人企业及控股股东企业股权结构图及管理人内部组织架构图（如有）；
3. 管理人办公场所照片；
4. 管理人承诺函。

备注：
如控股股东有以下情况，请补充说明，会加紧过会审核速度。
1、若管理人本企业拥有基金销售牌照，需提供基金销售牌照。（若管理人控股股东拥有基金销售牌照，附上控股股东基金销售牌照，可加紧审批步骤，但需提供全套材料）。
2、若管理人控股股东为大型国企背景，请在步骤中说明，可加紧审批步骤。

承诺函

为了配合**证券股份完成私募管理人尽职调查，促进企业资产管理业务发展，我企业做出以下承诺：
一、配合贵企业尽职调查所提供资料真实、正确、完整；
二、企业正在运作或已经结束运作非标资产产品未出现过任何风险事件（如兑付风险）；
三、企业不存在任何重大违规或诉讼事件；
四、企业开展资产管理业务符正当律法规相关要求；
五、企业对资产管理业务托管服务风险有正确定知。

企业公章
年 月 日