IT计算机技术公司创投投资法律尽职调查清单.docx

xx初步尽职调查清单

以下如无特别说明，“公司”均指“xx技术（上海）有限公司”。
近两年一期均指2013年、2014年、2015年1-8月

一． 公司基本情况
1． 公司概况
1) 公司营业执照、最新公司章程
2) 公司股权代持情况（如有）
3) 公司管理层股东个人当前参股、控股其他国内外公司的情况（如有）
2． 公司治理
1) 董事、监事情况介绍（如可能，请提供个人简历）
2) 各部门主管人员简历及工作业绩
3) 各类管理制度文件（人力资源管理与考核、研发管理、销售管理、采购管理、质量管理、内部控制等）
3． 员工情况
1) 公司组织架构、员工人数情况
2) 员工持股或股权激励计划（如有）
3) 公司员工缴纳保险情况说明
4． 其他
1) 因业务是去年开始注入公司，请描述注入前公司的运营情况（如业务、财务等）
2) 公司当前对外担保，和股权或资产的质押情况（如有）
3) 公司近年中涉及的诉讼情况（如有）
4) 公司的知识产权是否与境内外企业存在潜在纠纷（如有）

二． 公司业务
1． 产品和服务
1) 公司主要业务和产品发展历程情况具体说明
2) 公司获取运营商数据的渠道、数据类型、数据属性等说明
3) 公司与运营商合作模式说明（请举1-2个实际案例）
4) 典型客户案例及相关效果反馈报告
2． 采购
1) 前5大供应商清单（供应商名称、主要采购内容、采购金额、金额占比付款账期）
3． 技术研发
1) 公司自有核心技术说明
2) 技术保密控制措施
3) 技术研发人员的激励措施
4) 2013-2014年分产品的研发投入的资金情况
5) 公司软件专利著作权等说明（如有）
4． 销售
1) 公司的销售模式和客户开发流程说明
2) 说明对不同客户（运营商）的收入确认方式
3) 请说明不同业务合作或商业服务的收费方式（请提供典型的合同范本）
4) 公司与主要客户签订的合作协议或类似文件（如有）
5) 2014年和2015年1-8月按产品和服务分类的销售收入、成本及毛利率情况统计
6) 2014年和2015年1-8月按客户类别（运营商分类）的销售收入、成本及毛利率情况统计
7) 近两年一期销售收入、成本及毛利率变动情况
8) 公司2015年主要意向客户和合作渠道情况
9) 2015年1-9月已经签订的合同与实现的收入情况

三、 行业与市场
1． 权威行业研报或统计数据（运营商数据相关，市场容量、行业格局等）
2． 运营商行业政策情况，运营商数据开放的预期
3． 公司的主要竞争对手说明，请列出公司国内外主要竞争者的公司名称、基本情况、大致业务规模和市场占有率
4． 同国内外竞争对手相比，公司的优劣势情况说明

四、财务资料
1. 公司近两年一期的财务报表和审计报告
2. 公司近两年一期的应收账款和其他应收款明细
3. 公司近两年一期的应付账款和其他应付款明细
4. 因业务注入原因，若财务报表不能真实反映公司业务情况，请提供公司2014年和2015年1-8月的还原财务报表

五、发展规划
1. 请描述贵公司的短、中、长期经营发展战略，并着重说明下述问题：
1) 未来增长的趋势和重点
2) 公司在运营商数据服务、流量变现等业务上的具体规划
3) 公司未来三年欲实现的主要目标
4) 需克服的问题和面临的挑战
2. 融资计划
1) 主要融资资金用途（具体到项目，资金，与项目匹配的人力、场地、设施等资源）
2) 资金使用进度计划
3. 如融资完成，未来三年的主营业务收入、盈利情况预测(包含重要假设判断)，其中收入部分请按产品分类

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