企业尽职专项调查资料清单.doc

文件明细
企业最新证照文件，包含：
企业最新章程
企业股权架构图（包含企业控股及参股子企业、分公
企业现任董事、监事及高级管理人员名单（含简历）
企业组织机构图
有
无
备注

企业尽职调查资料清单

序号

第一部分 企业文件

一、基础情况

1、

（1） 营业执照

（2） 组织机构代码证

（3） 税务登记证

（4） 银行开户许可证

（5） 银行信贷登记咨询系统贷款卡

（6） 社会保险登记证/表

（7） 开展相关经营所需资质证书/暂定资质证书

（8） 其它经营行政许可

2、

3、

司等）

4、

5、

第1页

文件明细
企业验资汇报（包含设置时验资汇报、历次资本
企业资产评定汇报（包含固定资产和无形资产评
和企业股权质押相关协议和/或同意文件、工商登记
加盖工商查询专用章企业全套工商登记资料，包含
企业设置时出资协议、股东协议（包含设置时出
除企业出资协议和章程外，请提供企业股东之间签署
企业相关总体业务经营情况书面说明
企业历次股东会、董事会及管理层例会等会议形成
企业业务形态（包含企业原材料采购、产品生产及销
有
无
备注

序号

6、

变更验资汇报）

7、

估汇报，如有）

8、

立案文件（如有）

9、

二、历史沿革

1、

企业设置、历次变更及年检

2、

资协议、股东协议，现行有效出资协议、股东协议，

和历次出资协议、股东协议修改和补充文件等）；

3、

和企业或企业经营相关其它协议、协议、意向

书、备忘录（如有）；

三、经营情况

1、

2、

决议

3、

第2页

文件明细
企业已生产及销售产品清单及相关目录或公告
企业关键业务协议格式文本
已取得各类经营许可证或资格证书或资质证书或相
企业近三年排行前十名交易对象（包含经销商、原
销售代理商名单、委托协议、国家工商总局立案证实
列明还未推行完成或虽已推行完成但存在争议协议
过去三年中和任何控股企业或董事、或和董事或控股
相关进出口业务文件，进口代理商名称及和该等
战略合作协议（投资协议、收购协议、合作协议或联
收购、合并或出售企业权益、业务或资产协议或协
因企业重组、股东变更及未来准备开展股票发售
有
无
备注

序号

售、产品生产组成等各方面介绍）、模式及步骤图

4、

5、

6、

关批文

7、

材料供给及相关服务提供商等）清单及交易情况说明

8、

等

9、

清单

10、

企业拥有企业签署任何协议或做出任何安排，

包含多种交易；

11、

代理商签署相关协议和相关产品资料及年销额；

12、

营协议）清单及全部协议

13、

议

14、

第3页

文件明细
其它含有非正常条款协议或协议；
对企业有重大影响协议、协议或其它书面文件及公
1. 重大债权
企业作为债权人借款协议及配套担保协议（含
企业相关上述协议推行情况说明
4. 重大债务
企业和银行之间借款协议及配套担保协议（含
企业和关联方或其它企业、个人之间借款及担保
股东借款协议及担保协议（含担保登记文件）
包含外债请提供外管局相关批文和登记文件
9. 其它融资协议
11. 或有债务
有
无
备注

序号

缘故而可能造成违反或终止任何协议文件或可能导

致第三方有权行使优先购置权或期权协议；

15、

16、

司认为应提供其它文件；

四、重大债权债务

1、

（1） 2.

担保登记文件）

（2） 3.

2、

（1） 5.

担保登记文件）

（2） 6.

协议（含担保登记文件）

（3） 7.

（4） 8.

3、

（1） 10. 和企业结构融资相关信托或其它融资相关合

同

4、

第4页

文件明细
14. 项目超出5%关键协议
16. 关键销售协议（大额或前10名用户）
17. 关键采购协议（大额或前10名用户）
18. 房屋、设施、设备经营租赁协议
19. 协议
20. 协议
21. 协议
22. 协议
23. 企业相关协议推行情况书面说明及协议款支付
25. 设备车辆采购协议
26. 其它各项重大设施、设备及材料采购协议
有
无
备注

序号

（1） 12. 企业为关联方或其它方提供担保相关协议及担

保登记文件

（2） 企业提供任何形式之担保情况汇总表

13. 委托理财、托管协议、资产出让或出售协议、资产

置换协议、对外投资或股权转让协议

五、关键协议（指协议金额超出该企业净资产5%且尚在推行期协议或虽没达5%，但和

经营亲密相关协议）

1、

（1） 15. 协议

1）

2）

3）

4）

5）

6）

7）

8）

台账

（2） 24. 采购协议

1）

2）

第5页

文件明细
28. 协议
29. 协议
30. 协议
33. 不动产租赁协议
36. 其它重大协议
41. 企业近2-3年审计汇报
43. 截至清单出具之日企业还未推行完成借款协议
有
42.
无
备注

序号

（3） 27. 运输协议

1）

2）

3）

（4） 31. 和项目相关其它协议

（5） 32. 以上协议依据法律法规要求需招投标，提供招投

标相关文件

2、

（1） 34. 租赁协议/联营协议

（2） 35. 租赁立案证实

3、

（1） 37. 项目合作协议

（2） 38. 上下游用户合作协议

（3） 39. 和企业日常运行相关其它重大协议

40.

六、财务资料

1、

2、

汇总表

44. 近2-3年及最近一期财务报表和附注（含基建）

45. 会计账簿及会计凭证、长久投资明细表（包含：被

第6页

文件明细
有
无
备注

序号

投资企业名称、注册资本、股权占比；关键子企业

经营情况）

46. 银行开户基础信息查询及信用汇报

47. 银行对账单和余额调整表

48. 票据备查薄（如有）

49. 存货收发存报表或台账

50. 各项税费纳税申报表

51. 上年度企业所得税汇算清缴纳税申报表

52. 税收减免同意文件

53. 汇总科目余额表（EXCEL电子版）

54. 各往来科目明细余额表（EXCEL电子版）

55. 固定资产明细表及盘点表（EXCEL电子版）

56. 未来三年现金流及盈利估计表

57. 长、短期借款及担保情况和相关协议协议

58. 具体购销政策、税收计划政策及股利政策（如有）

59. 成本核实程序（方法）、财务管理措施、其它内部

控制、内部管理制度文件

60. 关联方名称清单

61. 关联方交易统计表

62. 重大关联方交易协议、协议等资料

七、关键资产

第7页

文件明细
63. 请企业提供持有土地情况汇总表，并区分以下情形
请企业提供持有房产情况汇总表，并区分以下情形提
有
无
备注

序号

1、

提供相关文件：

（1） 国土资源部门对授权经营及土地处理方案同意文

件；

（2） 划拨土地：国土资源管理部门划拨文件；

（3） 土地管理部门出让土地：国有土地使用权出让协议，

国有土地使用权证，土地出让金支付收据；

（4） 从第三方(第三方已经取得国有土地使用权证)经过转

让方法取得：第三方和国土局签署国有土地出让合

同，国有土地使用权转让协议，国有土地使用权证，

土地转让价款支付证实；

（5） 从土地管理部门经过租赁方法取得：国有土地租赁合

同，国有土地使用权证，租金支付凭证；

（6） 从第三方(第三方已经取得国有土地使用权证)经过租

赁方法取得：土地租赁协议，租金支付凭证；

（7） 以其它方法取得土地证实及其相关文件。

（8） 盖有土地部门查询章土地情况信息表。

2、

供相关文件：

（1） 已建设完成并取得产权证物业：房产证；

（2） 从第三方受让物业：房产证。如还未取得房产证，

第8页

文件明细
请提供企业全部固定资产（包含企业全部设施、
请提供企业拥有知识产权清单，并提供以下文件
有
无
备注

序号

请提供第三方房产证、购置协议、房价支付证实，未

办理产权证原因说明；

（3） 从第三方租赁房产：第三方房产证，租赁协议，

房屋租赁登记证，租赁许可证(如有)；

（4） 出租房产：房产证、土地证、出租协议、出租许可

证(如有)、租赁登记证；

（5） 以其它方法取得任何房产产权证实及其相关文

件；

（6） 盖有房产部门查询章房产信息表。

3、

设备、家俱、固定装置、车辆等）清单，并同时提

供和购置和证实权利/全部权相关文件

4、

（1） 企业持有或拥有全部专利、商标、服务标识、商号、

专有技术、标志、域名、著作权(包含对前述内容申

请)详情及相关注册证书

（2） 企业和她方签订相关专利(专利申请权)、商标、专有

技术、域名转让、许可协议(企业作为转让方或受让

方、许可方或被许可方)及相关登记注册证实

（3） 现存或潜在相关企业全部或第三方全部专利、商

标、商誉、专有技术、域名或其它知识产权争议或

第9页

文件明细
请企业说明企业现在适用关键税种、税率
请企业提供近三年纳税申报表
企业任何时期所接到全部税务部门签发包含企业
为贵企业提供相关税务咨询、税务安排或其它税务服
税务部门或审计师出具贵企业自成立以来历年完
企业享受税收优惠或财政补助任何政府同意文件，
相关企业及其关键子企业相互之间及其和关联企业有
有
无
备注

序号

纠纷

八、税务及财政补助

1、

2.

3、

欠税通知、欠税罚单

4、

务中介机构(包含会计师事务所、税务咨询企业等)

名称及地址

5、

税证实

6、

包含但不限于任何认定企业含有享受减免税资格批

复和同意证书，任何政府部门同意对企业提供“先征

后返”、财政补助等候遇同意文件、通知等

7、

关税务安排任何协议、文件或证实，包含但不限于

提供税务担保或代为负担纳税义务等方面任何文件

九、保险

第10页

文件明细
企业财产保险汇总表（包含但不限于通常责任保险、
一切保险索赔清单和相关保险撤消或拒延信函往
已按期缴清全部应缴保费证实文件
任何包含企业已经发生、正在进行或已经有显著
任何包含到企业财产存在任何行政机关、司法机关
任何包含企业股东已经发生、正在进行或有明
任何包含企业股东之财产上(包含但不限于其在企业及
有
无
备注

序号

1、

财产保险、火灾、失窃和意外损失保险等社会基础保

险以外全部保险）

2、

来

3、

十、诉讼、仲裁及行政复议及其它法律程序（以列表形式提供，然后我们再决定是否需要

提供文件）

1、

迹象表明可能要发生诉讼、仲裁或行政复议情况

和文件，包含但不限于该诉讼、仲裁和行政复议之有

关文件、判决书或仲裁裁决或行政复议裁定，其最新

进展

2、

查封、冻结及其它强制实施方法或程序

3、

显迹象表明可能要进行诉讼或仲裁情况和文件，

包含但不限于该诉讼和仲裁之相关文件、判决书和仲

裁裁决，其最新进展

4、

第11页

文件明细
请说明企业董事、监事、高级管理人员是否包含重
企业使用标准劳动协议文本，并说明是否和全部员
和企业职员激励机制(包含认股权等)、公积金、养老
请企业提供盖有政府部门公章近三年社会保险和
有
无
备注

序号

其关键子企业之股权上)存在任何行政机关、司法机

关查封、冻结及其它强制实施方法或程序

5、

大诉讼、仲裁或行政争议事项或存在还未进入诉讼、

仲裁程序重大纠纷，并列明上述企业在争议中地

位(原告、被告、第三人)、对方当事人、争议事由、管

辖机构(法院、仲裁机构、行政机关等)，和对处理结

果和影响估计，并提供相关法律文件

十一、职员、福利、社保及住房公积金

1、

工签署劳动协议，所签署劳动协议是否均使用标准合

同文本

2、

金、失业保险金、医疗保险金、退休福利计划或退休

安排和其它雇员福利计划或相关政策、说明、内部

规则、协议或计划，而且提供社会保险登记证及年检

情况

3

住房公积金缴纳表

第12页

文件明细
请提供各股东最新营业执照（或商业登记证、身份证
请提供股东现行有效企业章程及/或其它组织性文件
请说明企业现有登记股东是否存在代持或其它利益安
企业认为对该项目有重大关系或应给予考虑和审核
企业是否存在关联关系和关联交易。
有
无
备注

序号

十二、其它

企业股东及实际控制人

1、

明等）

2、

3.

排。如存在，请提供相关代持协议或书面文件。

注：如企业股东已纳入此次尽调范围，则能够不用提

供。

补充其它

1、

任何其它文件或资料

2、

第13页