基金管理公司设立股东情况说明-5%以上自然人股东适用.doc
基金管理公司设立股东情况说明-5%以上自然人股东适用.doc
- 配套讲稿：
如PPT文件的首页显示word图标，表示该PPT已包含配套word讲稿。双击word图标可打开word文档。
- 特殊限制：
部分文档作品中含有的国旗、国徽等图片，仅作为作品整体效果示例展示，禁止商用。设计者仅对作品中独创性部分享有著作权。
- 关 键 词：
- 基金 管理 公司 设立 股东 情况 说明 以上 自然人 适用
- 资源描述：
-
XX基金管理有限公司设立申请材料之五 XX情况说明 XX基金管理有限公司 设立申请材料 XX 情况说明 目 录 一、基金公司拟任股东基本情况表 3 二、XX先生投资情况表 4 三、XX先生身份证明文件 5 四、从业情况 6 五、个人名下的金融资产情况 7 六、遵规守法和社会信誉情况说明 8 七、已参股其他基金管理公司情况说明 9 八、XX与关联方关系 10 九、相关附件 11 XX基金管理有限公司设立申请材料之五 XX情况说明 一、 基金公司拟任股东基本情况表 姓名 曾用名 身份证号码 性别 国籍 联系电话 最高学历 毕业学校 出资额（万元） 持股比例（％） 现任职单位及职务 现住址 持有的各种护照（通行证）、号码、颁发国家（地区） 工作经历 起止时间 工作单位 工作内容 职务 股东（超过十个的，至少列示前五大股东） 序号 股东名称 出资额（万元人民币） 持股比例（％） 持股中国境内公司情况 序号 公司名称 出资额（万元人民币） 持股比例（％） 董事会成员或主要合伙人 姓名 职务 主要履历 持股基金管理公司情况 序号 公司名称 出资额（万元） 持股比例（％） 遵规守法情况及诚信记录情况 最近三年是否在金融监管、税务、工商等行政机关，以及自律管理、商业银行等机构有不良记录 是□ 否□ 最近三年是否因违法违规行为正在被监管机构调查，或者正处于整改期间 是□ 否□ 最近三年是否因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚 是□ 否□ 是否存在被判处刑罚、执行期满未逾三年的情形 是□ 否□ 是否涉及重大法律诉讼事项 是□ 否□ 是否与本基金管理公司的其他股东存在关联关系 是□ 否□ 备注（如有以上情况，请详细说明）： 二、XX投资情况表 （一）股权投资 北京XX投资管理有限公司 XX先生于2011年10月出资设立北京XX投资管理有限公司，该公司注册资本1400万元，XX先生出资1000万元，持有该公司71.43%的股权。 （二）理财类投资 1、持有XX基金份额1,000,000份，截至2015年3月23日，市值为1,001,000元。 2、持有 基金份额958,396.95份，截至2015年3月12日，市值为1,004,400元。 3、持有XX计划合同份额2,309,145份。 4、持有XX信托计划合同份额4,447,922份。 5、持有XX集合资金信托计划合同份额1,000,000份。估值价值建议明确。 6、持有XXB份额8,068.663.75份，截至2015年3月20 日，市值为8,755,307.04元。 三、XX先生身份证明文件 XX先生身份证复印件请参见附件一。 四、从业情况 （一）从业经历简历 [ ] （二）经营金融业务或者所管理机构的业绩情况说明 XX先生任职XX基金固定收益投资总监期间，XX基金固定收益投资业绩和规模均处于行业前列，成为中国债券市场最重要的机构投资者之一。 注:XX先生任职XX基金固定收益投资总监期间,XX债券基金业绩表现。 XX先生任职北京XX投资管理有限公司总经理期间，公司全部已到期产品达到预期收益，在公司绝大多数产品不进行杠杆操作（相当部分为集合资金信托计划）的情况下，平均年化收益率在9%左右。 五、个人名下的金融资产情况 1、持有XX世经股债双利基金份额1,000,000份，截至2015年3月23日，市值为1,001,000元。 2、持有千石大浪潮0号基金份额958,396.95份，截至2015年3月12日，市值为1,004,400元。 3、持有外贸信托汇金恒富（XX3期）债券投资集合资金信托计划合同份额2,309,145份。 4、持有外贸信托XX5期证券投资集合资金信托计划合同份额4,447,922份。 5、持有外贸信托XX8期证券投资集合资金信托计划合同份额1,000,000份。同上，份额价值建议明确。 6、持有英大金颐盛通一号B份额8,068.663.75份，截至2015年3月20 日，市值为8,755,307.04元。 7、持有人民币银行存款55,227,416.06元。 六、遵规守法和社会信誉情况说明 XX先生从业以来，遵纪守法，行为规范。 最近三年XX先生未因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚，不存在挪用客户资产等损害客户利益的行为，未因违法违规行为正在被监管机构调查，在税务、工商等行政机关，以及金融监管、自律管理、商业银行等机构不存在不良记录。XX先生2012—2014年度、2015年1月地税纳税证明请参见附件四，公安部门出具的XX先生无犯罪记录证明请参见附件五， XX先生的个人信用报告（信贷记录）请参见附件六。 七、已参股其他基金管理公司情况说明 截至2015年3月，XX先生未参股其他从事公募基金业务的基金管理公司。 八、XX先生与关联方关系 [图示] 九、相关附件 附件一：XX先生身份证复印件； 附件二：工作经历证明； 附件三：个人名下金融资产证明； 附件四：XX先生2012 - 2014年度、2015年1月纳税证明； 附件五：公安部门出具的XX先生无犯罪记录证明 附件六：XX先生的个人信用报告（信贷记录）。展开阅读全文
咨信网温馨提示：1、咨信平台为文档C2C交易模式，即用户上传的文档直接被用户下载，收益归上传人（含作者）所有；本站仅是提供信息存储空间和展示预览，仅对用户上传内容的表现方式做保护处理，对上载内容不做任何修改或编辑。所展示的作品文档包括内容和图片全部来源于网络用户和作者上传投稿，我们不确定上传用户享有完全著作权，根据《信息网络传播权保护条例》，如果侵犯了您的版权、权益或隐私，请联系我们，核实后会尽快下架及时删除，并可随时和客服了解处理情况，尊重保护知识产权我们共同努力。
2、文档的总页数、文档格式和文档大小以系统显示为准(内容中显示的页数不一定正确)，网站客服只以系统显示的页数、文件格式、文档大小作为仲裁依据，个别因单元格分列造成显示页码不一将协商解决，平台无法对文档的真实性、完整性、权威性、准确性、专业性及其观点立场做任何保证或承诺，下载前须认真查看，确认无误后再购买，务必慎重购买；若有违法违纪将进行移交司法处理，若涉侵权平台将进行基本处罚并下架。
3、本站所有内容均由用户上传，付费前请自行鉴别，如您付费，意味着您已接受本站规则且自行承担风险，本站不进行额外附加服务，虚拟产品一经售出概不退款（未进行购买下载可退充值款），文档一经付费（服务费）、不意味着购买了该文档的版权，仅供个人/单位学习、研究之用，不得用于商业用途，未经授权，严禁复制、发行、汇编、翻译或者网络传播等，侵权必究。
4、如你看到网页展示的文档有www.zixin.com.cn水印，是因预览和防盗链等技术需要对页面进行转换压缩成图而已，我们并不对上传的文档进行任何编辑或修改，文档下载后都不会有水印标识（原文档上传前个别存留的除外），下载后原文更清晰；试题试卷类文档，如果标题没有明确说明有答案则都视为没有答案，请知晓；PPT和DOC文档可被视为“模板”，允许上传人保留章节、目录结构的情况下删减部份的内容；PDF文档不管是原文档转换或图片扫描而得，本站不作要求视为允许，下载前可先查看【教您几个在下载文档中可以更好的避免被坑】。
5、本文档所展示的图片、画像、字体、音乐的版权可能需版权方额外授权，请谨慎使用；网站提供的党政主题相关内容(国旗、国徽、党徽－－等)目的在于配合国家政策宣传，仅限个人学习分享使用，禁止用于任何广告和商用目的。
6、文档遇到问题，请及时联系平台进行协调解决，联系【微信客服】、【QQ客服】，若有其他问题请点击或扫码反馈【服务填表】；文档侵犯商业秘密、侵犯著作权、侵犯人身权等，请点击“【版权申诉】”，意见反馈和侵权处理邮箱：1219186828@qq.com；也可以拔打客服电话：0574-28810668；投诉电话：18658249818。
实名认证
平台协调中心【客服】
自信AI助手
微信客服
客服QQ
发送邮件
意见反馈
链接地址：https://www.zixin.com.cn/doc/2877877.html