私募基金公司销售募集机构遴选制度.docx

xx资本投资管理（xx）有限公司
销售募集机构遴选制度

xx资本投资管理（xx）有限公司
销售募集机构遴选制度

第一条 为加强xx资本投资管理（xx）有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）对销售募集机构的考察、挑选及管理，根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《私募投资基金监督管理暂行办法》、《私募投资基金管理人内部控制指引》等法律法规、规范性法律文件及相关监管要求制定本制度。
第二条 公司按照合法合规的原则和公司利益最大化的原则对销售募集机构进行综合评定。
第三条 公司风控合规部牵头销售募集机构遴选工作，负责规范产品销售募集机构的评价流程，建立种类齐全、多层次和高效的产品销售募集机构体系，与销售募集机构建立良性互动长期的战略合作关系。其日常职责主要包括：
（一）辅助一线销售人员实施对销售募集机构的沟通和业务培训，确保销售募集机构的高效销售。；
（二）考核销售募集机构的销售能力与质量，包括销售能力、销售质量、客户服务质量等；
(三)对既有销售募集机构的维护、服务与日常管理；
（四）潜在销售募集机构的开发。
（五）有效地发挥销售募集机构的自身优势，保持公司与销售募集机构经常沟通和协同，保持销售募集机构之间的协同、销售与直销的协同。
第四条 在与销售募集机构的业务合作过程中，相关部门应严守业务纪律，遵守保密原则，谨慎原则与风险揭示原则。
（一）保密原则。保守各种未公开的业务方案的秘密；保守代理销售协议的秘密；
（二）谨慎原则。除可定期披露信息外，不可向销售募集机构披露任何未经批准披露的信息，严禁向销售募集机构承诺一次性销售激励等；
（三）风险揭示原则。要求合作机构充分揭示产品及服务的风险，进行风险提示。
第五条 销售募集机构的开发应遵循以下步骤
（一）初步评价。在广泛联系各类销售募集机构基础上，按照公司的销售募集机构评价体系进行初评，填写《增加销售募集机构申请表》（见附表1）。
（二）深入考察。对于达到入选标准的渠道，深入考察其软件硬件设施，填写《销售募集机构审慎调查表》（见附表2），并初步确定双方的合作模式。对于有销售资格或者正在申请销售资格的机构，安排进行销售系统测试。
（三）签订协议双方商定合作模式和合同主要条款，签订销售协议。
第六条 在销售募集机构的遴选评价过程中，应注重考核以下方面的内容：
(一) 硬件条件
1.网点规模：销售产品网点数量、网点实力等；
2.网点分布：网点地域分布和覆盖面等。
3.渠道销售实力：销售产品同行业排名、销售信托、基金等理财产品种类、净值表现及赎回率、市场占有率、研究实力、个人客户比例等；
4.内部控制：有健全内控机制、完善内控制度等；
5.经营状况：资产质量、盈利能力等；
6.市场信誉：市场形象、客户忠诚度等；
7.社会关系：政府资源、大客户资源等。
(二)营销能力
1.营销计划：计划内容、目标销售量、成本分析；
2.售后服务：态度、方式、能力。
(三)合作力度
1.紧密合作的原因（如股东关系等）；
2.高层领导：重视程度、政策支持等；
3.主管部门：重视程度、执行力度等；
4.客户经理：重视程度、推介和销售力度、专业素质等。
(四) 市场口碑：
1.通过各种渠道（包括其他销售募集机构）了解其经营能力、经营状况，与代理的基金公司关系，如何处理与客户之间关系等；
2.随机访谈，通过普通投资者了解销售募集机构的经济实力、品质特征、信誉等；
3.实地考察，通过客户了解销售募集机构的市场营销能力、网络渠道建设能力、对代理产品政策的执行能力等市场综合能力。
第二章 附则
第七条 本制度由公司风控合规部负责制定、修订与解释。本制度未尽事宜，按相关法律法规执行。
第八条 本制度于xx年3月1日发布施行。

xx年3月1日
xx资本投资管理（xx）有限公司

附表1：增加销售募集机构申请表
附表2：销售募集机构审慎调查表
附表1：增加销售募集机构申请表

基本情况
销售募集机构名称：XX公司
公司成立日期：
注册地：
何时获得基金销售资格：
批文号：
现有分支机构数量：
基金销售情况
现销售基金子公司产品情况：
选择作为销售募集机构理由（公司优势）：
区域经理、金融渠道销售部总监、市场条线的业务负责人根据销售募集机构实际情况对下列各项进行评分

区域经理
渠道片区总监
部门总经理
内部控制制度（0-10分）

信息管理平台（0-10分）

账户管理制度（0-10分）

销售适用性管理制度（0-10分）

识别客户身份方式（0-10分）

保存客户身份资料和交易记录的管理措施和技术措施（0-10分）

销售人员能力（0-20分）

持续营销能力（0-20分）

合计（满分100分）

对销售募集机构的总评分
（区域经理30%，金融渠道销售部总监30%，市场条线的业务负责人40%）
申请人：
申请时间：
附表2：销售募集机构审慎调查表
日期： 年 月 日
调查项目
调查内容
是否实现
说明
是
否
销售适用性
是否参照《证券投资基金销售适用性指导意见》，保证基金销售适用性原则的有效贯彻。

是否对所销售基金的基金管理人进行审慎调查并做出评价。

是否在基金投资人首次开立基金交易账户时或首次购买基金产品前对基金投资人的风险承受能力进行调查

是否会不定期更新对基金投资人风险承受能力的评价

经营管理能力
是否建立组织机构健全、职责划分清晰、制衡监督有效、激励约束合理的治理结构，保持公司规范运作

是否已取得基金销售资格

公司是否是深交所会员单位（仅适用于证券公司）

公司是否是中国证券登记结算有限责任公司的参与人

是否有与基金销售业务相适应的营业场所、安全防范设施和其他设施

是否已制定完善的基金销售业务基本规程，确保销售业务的有序开展

是否能为客户提供良好的持续服务，妥善处理客户投诉

信息管理平台建设（包括前台、后台和应用支持系统）
是否具备各项金融产品销售业务功能

是否具备基金子公司销售业务信息流和资金流的监控核对机制，保障资金流动的安全性

是否具备基金子公司产品销售费率的监控机制

是否能够支持基金子公司产品销售适用性原则在基金销售业务中的运用

是否具备销售人员的管理、监督和投诉机制

是否能为证监会提供资金安全及其他销售行为所需的信息

是否可通过深圳通数据交换平台与我公司交换基金销售数据

开放式销售系统由哪家开发商提供或维护

开放式销售系统是否支持账户类分红方式

开放式销售系统的交易截止时间是否设置每日15点

超过截止时间的申请是否能自动转成次日申请

是否达到证监会《证券投资基金销售业务信息管理平台管理规定》的要求

内部控制情况
公司内部控制体系是否健全，能否覆盖公司的各项业务、部门或机构和各级人员，并贯穿到决策、执行、监督、反馈等各个环节。

是否切实履行反洗钱义务，建立和完善反洗钱内部控制制度，确保基金销售业务各环节符合反洗钱法律法规的要求。

是否建立不同层次的风险控制和监察程序，各业务部门和岗位是否均设立并遵循合理的管理制度和有效率的工作流程。

公司各机构、部门和岗位职责是否保持相对独立。

公司内部部门和岗位的设置是否权责分明、相互制衡。

是否已建立有效机制，防止商业贿赂和不正当交易行为的发生

账户管理制度
是否已制定完善的基金销售业务账户管理制度，确保各类账户的开立和使用符合相关要求，保证资金的安全和账户的有序管理

公司的预留清算账户的开户行是否为具有基金托管资格的银行，请列明具体银行

开放式业务账户申请表中是否有分红方式的选择

销售人员能力、持续营销能力
销售人员是否已取得了法律法规及行业自律组织要求的从业资质

取得基金从业资格的人员是否满足监管部门的要求

产品宣传推介材料是否能与管理人的备案材料保持一致

是否有完善的制度来推动基金持续营销

承诺：我公司保证所提供的信息资料真实、准确、有效。　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　

合作销售募集机构名称（加盖公章）