私募基金公司服务机构选择和考核管理制度模版.doc

服务机构选择及评价管理制度
1、目的
为了有效的评价和选择合格第三方服务机构，优化公司第三方服务结构，完善公司第三方服务体系，提高服务水平，确保第三方服务机构的服务质量、价格能持续符合公司要求，并能提供优质的售后服务，以保证公司正常产品发行的需要。
2、范围
本制度规定了公司在产品发行过程中服务机构的筛选，以及对服务机构的日常管理考核的工作程序、规范。
3、职责
产品部：收集服务机构的资料，对服务机构的服务质量负责。
公司：参与服务机构管理、质量管理及考核。
4、服务机构开发评定
4.1合格服务机构的选定必备条件。
4.1.1具备合法有效的经营证照及相关资质。
4.1.2具有国家相关法规要求的营业场所。
4.1.3具有相应的服务能力。
4.1.4 服务机构必须以“高效、高质”的原则提供服务。
4.2合格服务机构的选择原则。
4.2.1产品部在选择服务机构时应按比质、比价原则。
4.2.2在市场上有一定的知名度，有行业应用经验，可以提供相关客户使用案例。
4.2.3与同行业的公司有往来且绩优的服务机构。
4.2.4公司指定承认的服务机构。
4.2.5若服务机构取得相关荣誉证书的，可以优先考虑。
4.2.6经程序规定评审合格的服务机构。
4.3服务机构的选聘流程
由产品部提出服务机构选聘申请，经公司决定后，作出同意选聘或者不同意选聘流程。
5、服务质量异常的处理
5.1当发现合格服务机构服务质量发生波动时，产品部门应积极与对服务机构进行沟通，要求服务机构进行整改。
5.2在服务过程中当发生故意或重大过失，导致公司发生损失的，应向服务机构索赔。
5.3经评审后整改不力、质量仍不稳定的应予以撤销供应资格。
6、服务机构日常管理及考核
6.1为规范对服务机构的管理，产品部应建立合格服务机构名录，并及时更新，在未经公司允许的情况下，产品部门不得向未列入合格服务机构名录里的服务机构采购。
6.2为确保服务机构的服务质量持续不断满足公司要求，必须强化对服务机构的日常管理工作，产品部负责如实将服务机构的服务质量状况告知公司，作为服务机构考评依据。
6.3由公司对服务机构进行日常管理及考核，对于不合格的服务机构终止选聘并视情况发出整改通知，经整改符合公司要求后，可以继续选聘。
6.4未经审核的服务机构财务有权不支付货款，并由公司对经办人进行严肃查处，追究相关责任。

上海xx资产管理有限公司
2016年04月