证券有限责任公司固定收益总部交易所操作规程模版.docx

证券有限责任公司固定收益总部交易所操作规程
第一章 总则
第一条 为了规范xx证券有限责任公司交易所市场债券业务交易的操作流程，防范交易风险，根据中国上海证券交易所、深圳证券交易所债券交易相关规定，特制定本规程。
第二条 本规程适用于固定收益总部在交易所市场开展的国债、公司债、可转债、私募债的一级市场和二级市场的现券交易及其派生的债券回购等业务。
第三条 本规则应当与《xx证券固定收益总部业务管理办法》、《xx证券债券交易风险管理办法》、《xx证券固定收益业务合规管理办法》共同使用。
第二章 前台交易操作规程
第四条 本指南所指的交易所操作是指通过交易所柜台系统进行交易所现券买卖，质押式回购等交易操作。
第五条 交易所债券市场交易时间为交易日上午9点15分至11点30分，下午1点至3点。其中9点15分至9点30分为集合竞价时间，其他为连续竞价时间。
第六条 现券买卖以及质押式回购操作实施指令审批制，由投资经理下达交易指令，部门总经理进行审批，交易员具体负责交易。
第七条 投资经理下达指令时，应明确券种要素、交易价格、交易数量并选择受托指令的交易员。
第八条 部门总经理负责审批投资经理的交易指令，在确认交易要素正确与否的基础上，选择同意或者拒绝此交易指令。
第九条 受托交易员在接到交易指令后进行相关操作，并分时汇报交易和市场状况。交易员有权在指令授权范围内进行相机决策，努力降低交易成本，增加部门盈利。
第十条 固收平台和大宗平台密钥由专人保管，交易员在每日交易结束后需关闭交易机并将密钥还给保管人员。
第十一条 固收平台和大宗平台的交易数据，每日闭市之后需发送给清算部门。
第十二条 交易员在每日交易结束应及时进行头寸结算管理，预估下一日融资缺。
第三章 附则
第十三条 本规则由固定收益总部制订，负责解释和修订，并于颁布之日起执行。