证券投资基金总10套第9套.doc

（据说上期命中率80%）2011年9月证券从业资格考试考前押题 证券投资基金 总10套第9套
证券投资基金 总10套第9套
一．单选题

01：如果基金募集失败，基金管理人要在基金募集期限届满后（ ）日内返还投资者已缴纳的款项，并加计银行同期存款利息。
 A：5
 B：10
 C：15
 D：30

02：管理人召集基金份额持有人大会的，应至少提前（）日公告大会的召开时间、会议形式、审议事项、议事程序和表决方式等事项。
 A：5
 B：10
 C：15
 D：30

03：债券的价格与市场利率变动关系是（ ）。
 A：正方向变动
 B：反方向变动
 C：无关
 D：随机

04：如果股票市场价格处于震荡、波动状态之中，恒定混合策略可能优于（ ）。
 A：投资组合保险策略
 B：买入并持有策略
 C：动态资产配置
 D：投资组合策略

05：证券投资基金是指通过发售基金份额，将众多投资者的资金集中起来，形成（），由基金托管人托管，基金管理人管理，以投资组合的方式进行证券投资的一种利益共享、风险共担的集合投资方式。
 A：联合财产
 B：集合财产
 C：独立财产
 D：共有财产

06：（ ）假设认为，当前的股票价格已经充分反映了与公司前景有关的全部公开信息。
 A：强势有效市场
 B：有效市场
 C：半强势有效市场
 D：弱势有效市场

07：（ ）具有法人资格。
 A：契约型基金
 B：公司型基金
 C：开放式基金
 D：封闭式基金

08：（ ）是指基金托管人按规定为基金资产设立独立的账户，保证基金全部财产的安全完整。
 A：资产保管
 B：资金清算
 C：资产核算
 D：投资运作监督

09：基金销售机构是受（ ）委托从事基金代理销售的机构。
 A：中国证监会
 B：基金托管人
 C：基金机构投资者
 D：基金管理公司

10：以下不属于资产配置基本步骤的是（ ）。
 A：明确投资月标和限制因素
 B：确定有效资产组合的边界
 C：明确资本市场的方差值
 D：寻找最佳的资产组合

11：托管银行要（ ）由托管人撰写内部监察稽核报告，向监管机构报告。
 A：每星期
 B：每月
 C：每季度
 D：每年

12：（）的基金产品线，即基金管理公司在自身的能力专长基础上，既在一定的产品类型上作重点发展，也在更广泛的范围内构建自身的产品线。
 A：水平式
 B：垂直式
 C：综合式
 D：单一式

13：在投资组合报告中，货币市场基金将披露报告期内偏离度绝对值在（）间的次数、偏离度的最高值和最低值、偏离度绝对值的简单平均值等信息。
 A：0.05％～0.15％
 B：0.15％～0.2％
 C：0.25％～0.5％
 D：0.5％～0.75％

14：基金投资监督环节可能出现的风险点主要是（ ）。
 A：基金资金清算和交收不及时，从而延误成交时间
 B：核算办法不合理
 C：基金清算、核算系统主机硬件系统故障
 D：人为或系统原因对于基金管理人的投资违规行为未能及时发现、发现后未能有效制止

15：如果基金管理人、托管人或者基金销售机构对其他同行进行诋毁、攻击，借以抬高自己，则将被视为违反市场公平原则，扰乱市场秩序，构成（）行为。
 A：诱骗
 B：不当竞争
 C：虚假记载
 D：误导性陈述

16：道氏理论的主要观点不包括（ ）。
 A：市场价格指数可以解释和反映市场的全部行为
 B：市场波动具有兰种趋势
 C：对交易量的分析增加了对趋势反转点判断的准确性
 D：收盘价是最重要的价格

17：道氏理论认为市场波动具有（ ）。
 A：2种趋势
 B：4种趋势
 C：3种趋势
 D：5种趋势

18：基金的当事人即基金合同的当事人。是指基金的（ ）。
 A：发起人、管理人和份额持有人
 B：管理人、托管人和份额持有人
 C：托管人、发起人和份额持有人
 D：受益人、管理人和份额持有人

19：（）机制的存在将会迫使ETF二级市场价格与份额净值趋于一致，使ETF既不会出现类似封闭式基金二级市场大幅折价交易、股票大幅溢价交易现象，也克服了开放式基金不能进行盘中交易的弱点。
 A：套利
 B：套期保值
 C：跨系统转登记
 D：实物申购、赎回

20：（ ）是根据资本市场环境及经济条件对资产配置状态进行动态调整，从而增加投资组合价值的积极战略。
 A：动态资产配置
 B：投资组合保险策略
 C：恒定混合策略
 D：买入并持有策略

21：基金管理公司的设立须经（ ）审批。
 A：中国证监会
 B：中国证券业协会基金业委员会
 C：证券交易所
 D：国家工商管理局

22：证券投资基金中的（ ），在完成募集后，基金份额可以在证券交易所上市。
 A：封闭式基金
 B：开放式基金
 C：公司型基金
 D：契约型基金

23：下面不属于内部控制的基本要素是（ ）。
 A：环境控制
 B：风险评估
 C：资金清算
 D：信息沟通

24：基金（）通过依法行使审批或核准权，依法办理基金备案，对基金管理人、基金托管人以及其他从事基金活动的中介机构进行监督管理，对违法行为进行查处，在基金的运作过程中起着重要的作用。
 A：份额持有人
 B：监管机构
 C：结算机构
 D：注册登记机构

25：（ ）主要思想是假定投资者的风险承受能力将随着投资组合价值的提高而上升，同时假定各类资产收益率不发生大的变化。
 A：动态资产配置
 B：买入并持有策略
 C：变动混合策略
 D：投资组合保险策略

26：基金管理人可以委托取得基金代销业务资格的其他机构代为办理基金销售业务，基金管理人与被委托的其他销售机构是一种（）关系。
 A：依托
 B：委托代理
 C：信托
 D：宅从

27：（ ）要贯穿于公司经营活动的始终，建立健全公司授权标准和程序，确保授权制度的贯彻执行。
 A：明确责任
 B：权利制衡
 C：风险控制
 D：严格授权

28：β系数作为衡量系统风险的指标，其与收益水平的关系是（ ）。
 A：正相关
 B：负相关
 C：线性
 D：凸性

29：对履行基金托管职责的监督不包括（ ）。
 A：在监督基金投资运作中，是否在基金托管协议中事先与基金管理公司订明相关权责，是否建立并及时维护相关监督系统，是否在发现问题时及时提醒基金管理公司并报告中国证监会
 B：在办理基金的清算交割事宜中，是否能保证清算的及时高效，同时又保证基金财产的安全与独立
 C：是否建立科学合理、控制严密、运行高效的内部控制体系
 D：在办理与基金托管业务相关的信息披露事项中，是否及时、真实、准确、完整地履行信息披露业务，是否在基金年度报告中的托管人报告中独立、客观地发表意见

30：公司内部控制的核心是（ ），制定内部控制制度要以审慎经营、防范和化解风险为出发点。
 A：明确责任
 B：权利制衡
 C：风险控制
 D：严格授权

31：积极型股票投资战略的目标是（ ）。
 A：实现平均收益
 B：实现经济利润
 C：挑选价值低估股票超越大盘
 D：以上都不正确

32：绩效衡量的一个隐含假设是（ ）。
 A：基金本身的情况是稳定的
 B：基金本身的情况是不稳定的
 C：组合风险是可测的
 D：组合收益是可测的

33：基金合同是约定基金管理人、（ ）和基金份额持有人权利义务关系的重要法律文件。
 A：基金公司
 B：基金托管人
 C：商业银行
 D：证券公司

34：基金托管人承担基金资产保管、基金资金清算、会计复核以及（ ）等职责。
 A：基金信息披露
 B：基金估值
 C：对基金投资运作的监督
 D：基金会计核算

35：我国开放式基金按规定在基金合同中约定每年基金利润分配比例一般以（ ）为基准计算。
 A：期末未分配利润
 B：期末可供分配利润
 C：应付利润
 D：净利润

36：根据对市场（ ）的不同判断，股票投资组合管理又演化出积极型与消极型两类投资策略。
 A：稳定性
 B：有效性
 C：持续性
 D：竞争性

37：以下基金类型中，不是从基金的投资目标来划分的是（ ）。
 A：增长型基金
 B：收入型基金
 C：平衡型基金
 D：混合型基盒

38：托管人对基金管理人投资运作监督时，场内交易主要通过（ ）实现。
 A：法律法规
 B：技术系统
 C：人工手段
 D：员工自律

39：（ ）是指以追求稳定的经常性收入为基本目标的基金，主要以大盘蓝筹股、公司债、政府债券等稳定收益证券为投资对象。
 A：收入型基金
 B：增长型基金
 C：开放式基金
 D：平衡型基金

40：（ ）是一个能够全面反映基金在一定时期内经营成果的指标。
 A：期末可供分配利润
 B：本期公允价值变动损益
 C：本期利润
 D：未分配利润

41：符合条件的境内基金管理公司和证券公司，经中国证监会批准，在（ ）募集资金可以进行（）证券投资的机构就被称为合格境内机构投资者。
 A：境内，境外
 B：境内，境内
 C：境外，境外
 D：境外，境内

42：开放式基金份额的发售，由（ ）负责办理。
 A：商业银行
 B：基金托管人
 C：专业基金销售机构
 D：基金管理人

43：N日的乖离率=（ ）。
 A：（当日收盘价一N 日移动平均价）÷N日移动平均价×100％
 B：（当日开盘价一N日移动平均价）÷N 日移动平均价×100％
 C：（当日收盘价一N日移动总价）÷N日移动平均价×100％
 D：（当日收盘价一N日移动平均价）÷N日移动价×100％

44：基金托管银行应当建立（ ）的离任制度。
 A：基金托管部门高级管理人员
 B：基金托管部门中层管理人员
 C：董事长
 D：基金经理

45：安全垫是风险资产投资可承受的（ ）损失限额。
 A：最低
 B：最高
 C：最优
 D：最小

46：中国境内第一家较为规范的投资基金（ ）于1992年11月经中国人民银行总行批准正式成立。
 A：武汉证券投资基金
 B：淄博乡镇企业基金
 C：深圳南山投资基金
 D：富岛基金

47：（）假设认为，当前的股票价格反映了全部信息的影响。全部信息不但包括历史价格信息、全部公开信息，还包括私人信息以及未公开的内幕信息等。
 A：强势有效市场
 B：有效市场
 C：半强势有效市场
 D：弱势有效市场

48：以下不属于保本基金的分析指标的有（ ）。
 A：保本期
 B：赎回费
 C：安全垫
 D：投资收益率

49：基金托管人主要通过托管业务获取的托管费收入与托管规模成 （ ）。
 A：正比
 B：反比
 C：线性关系
 D：凸性

50：中国证监会对基金管理公司的（ ）是日常监管的重点。
 A：基金准入
 B：公司治理监管
 C：内部控制监管
 D：经营运作监管

51：证券交易所自律管理的内容不包括（ ）。
 A：基金公司人员的聘任
 B：对基金上市交易的管理
 C：对投资者买卖基金交易行为的合法、合规性进行监控
 D：对证券投资基金在证券市场的投资行为进行监控

52：下列关于基金宣传推介材料的制作、分发和发布的表述错误的是（ ）。
 A：注重对行业公信力及公司品牌、形象的宣传
 B：积极培养投资人的长期投资理念
 C：可以采取通过降低基金份额净值来吸引投资人的营销手段
 D：宣传推介材料应有完整的风险提示

53：基金管理人需在基金份额发售的（ ）日前，将招募说明书、基金合同摘要登载在指定报刊和管理人网站上。
 A：1
 B：2
 C：3
 D：5

54：由于LOF的基金份额是分系统登记的，下列表述错误的是（ ）。
 A：登记在基金注册登记系统中的基金份额可以申请赎回
 B：登记在基金注册登记系统中的基金份额可以在证券交易所卖出
 C：登记在证券登记结算系统中的基金份额可以在证券交易所卖出
 D：登记在证券登记结算系统中的基金份额不能直接申请赎回

55：下列关于开放式基金份额转换的表述正确的是（ ）。
 A：涉及的基金必须是由同一基金管理人管理的、在同一注册登记人处注册登记的基金
 B：基金转换转入的基金份额可赎回的时间为T+1日
 C：投资者采用“金额转换”的原则提交申请
 D：当转出基金申购费率高于转入基金申购费率时，费用补差为按照转出基金金额计算的申购费用差额

56：QDII基金投资金融衍生品，在基金合同、招募说明书中不需说明的是（ ）。
 A：拟采取的组合避险
 B：投资预期收益
 C：拟投资的衍生品种及其基本特性
 D：有效管理策略及采取的方式、频率

57：QDII基金在募集认购的具体规定上的特点不包括（ ）。
 A：发售QDII基金的基金管理人，必须具备合格境内机构投资者资格和经营外汇业务资格
 B：QDII基金份额可以用人民币进行认购
 C：基金管理人可以根据产品特点确定QDII基金份额市值的大小
 D：QDII基金份额可以用美元或其他外汇货币为计价货币认购

58：用公式R=（1+R1）（1+R2）…（1+Rn）-1计算的收益率为（ ）。
 A：几何平均收益率
 B：时间加权收益率
 C：简单净值收益率
 D：算术平均收益率

59：以公开形式发布基金评价结果的机构在从事基金评价业务的过程中应遵循的（）原则，保持中立地位，公平对待所有评价对象，不得歪曲、诋毁评价对象，防范可能发生的利益冲突。
 A：一致性
 B：全面性
 C：公正性
 D：长期性

60：基金监管的首要目标是（ ）。
 A：保护投资者利益
 B：保证市场的公平、效率和透明
 C：降低系统风险
 D：推动基金业的发展
二．多选题

01：（ ）是基金设立的两个重要法律文件。
 A：风险揭示书
 B：基金合同
 C：基金招募说明书
 D：基金宣传册

02：市场问利差互换的操作思路有（ ）。
 A：买入一种收益相对较高的债券，卖出当前持有的债券
 B：买入一种收益相对较低的债券而卖出当前持有的债券
 C：卖出一种收益相对较低的债券买入一种收益相对较高的债券
 D：卖出一种收益相对较高的债券买入一种收益相对较低的债券

03：为找到和实施适当的营销组合，基金销售机构要进行市场营销的（ ）。
 A：分析
 B：计划
 C：设计
 D：控制

04：（ ）是债券收益率的构成因素。
 A：息票利率
 B：再投资利率
 C：无风险收益率
 D：未来到期收益率

05：以下属于在基金宣传推介材料中不得使用的语言表述有（ ）。
 A：“坐享财富增长”“安心享受成长”
 B：“欲购从速”“申购良机”
 C：“净值归一”
 D：“诚实信用”

06：影响债券收益率的因素包括（ ）。
 A：息票利率
 B：基础利率
 C：发行人类型
 D：发行人的信用度

07：影响各类资产的风险收益状况以及相关关系的资本市场环境因素有（ ）。
 A：投资者的资产负债情况
 B：国际经济形势
 C：国内经济状况与发展动向
 D：通货膨胀、利率变化、经济周期波动和监管等

08：目前世界资本市场应用最广泛的（ ）等都是源于道氏理论的思想。
 A：道-琼斯工业指数
 B：标准普尔500指数
 C：金融时报指数
 D：日经指数

09：下面关于基金的说法，正确的是（ ）。
 A：基金托管人保管基金
 B：基金管理人管理基金
 C：基金投资者购买基金
 D：中介或代理机构服务基金

10：以下属于基金管理公司开展特定客户资产管理业务时不得有的行为是（ ）。
 A：采用任何方式向资产委托人返还管理费
 B：违规向客户承诺收益或承担损失
 C：将其固有财产或者他人财产混同于委托财产从事证券投资
 D：通过报刊、电视、广播、互联网(基金管理公司网站除外)和其他公共媒体公开推介具体的特定客户资产管理业务方案

11：基金管理人信息披露事项具体涉及的环节有（ ）。
 A：基金募集
 B：上市交易
 C：投资监管
 D：净值披露

12：我国基金监管的目标包括（ ）。
 A：保护投资者利益
 B：保证市场的公平、效率和透明
 C：降低非系统风险
 D：推动基金业的发展

13：以下关于跟踪误差描述正确的是（ ）。
 A：投资组合与指数之间的不匹配会造成跟踪误差
 B：债券数量越多，跟踪误差就越大
 C：债券数量越少，由投资组合与指数之问的不匹配所造成的跟踪误差就越大
 D：跟踪误差是衡量资产管理人管理绩效的指标

14：下列关于基金投资范围的说法正确的是（ ）。
 A：股票基金应有60％以上的资产投资于股票，债券基金应有80％以上的资产投资于债券
 B：基金可以投资有锁定期但锁定期不明确的证券
 C：货币市场基金可投资于股票、可转换债券、剩余期限超过397天的债券等
 D：货币市场基金仅投资于货币市场工具

15：以下关于特定客户资产管理业务说法证确的有（ ）。
 A：特定客户管理业务又称专户理财业务
 B：由商业银行担任资产托管人
 C：基金管理公司向特定客户募集资金
 D：运用委托财产进行证券投资的活动

16：研究发展部向投资决策委员会和其他投资部门提供的研究报告通常包括（ ）等。
 A：上市公司分析报告
 B：宏观经济分析报告
 C：行业分析报告
 D：证券市场行情报告

17：下列关于开放式基金申购的表述错误的是（ ）。
 A：申购费率不得超过申购金额的3％
 B：基金产品后端收费的最高档申购费率应低于对应的前端最高档申购费率
 C：基金管理人可以对选择前端收费方式的投资人根据其申购金额适用不同的前端申购费率标准
 D：基金管理人可以对选择后端收费方式的投资人根据其申购金额适用不同的后端申购费率标准。对于持有期低于3年的投资人，基金管理人不得免收其后端申购费用

18：关于基金托管人资产保管业务的内部控制，下列说法正确的是 （ ）。
 A：基金托管人必须将基金资产与自有资产、不同基金的资产严格分开
 B：基金托管人可以自行决定运用、处分、分配基金的任何资产
 C：基金托管人应安全保管与基金资产有关的重大合同和实物券凭证
 D：基金托管人应实行不定期对账制度，以核对全部账户资产，保证账实、账账、账证相符

19：基金管理公司内部控制的主要内容包括（ ）。
 A：投资管理业务控制
 B：信息披露控制
 C：信息技术系统控制
 D：会计系统控制

20：道氏理论的主要观点有（ ）。
 A：市场价格指数可以解释和反映市场的大部分行为
 B：市场波动具有两种趋势
 C：交易量在确定趋势中的作用
 D：开盘价是最重要的价格

21：对于基金管理费，以下说法正确的是（ ）。
 A：基金管理费率通常与基金规模成反比，与风险成正比
 B：从基金类型看，证券衍生工具基金管理费率最高
 C：不同类别及不同国家或地区的基金，管理费率不完全相同
 D：我国基金大部分按照2.5％的比例计提基金管理费

22：按照我国法律法规的要求，基金资产托管业务或者托管人承担的职责主要包括（ ）。
 A：资产保管，即基金托管人按规定为基金资产设立独立的账户，保证基金全部财产的安全完整
 B：资金清算，即执行基金管理人的投资指令，办理基金名下的资金往来
 C：资产核算，即建立基金账册并进行会计核算，复核审查管理人计算的基金资产净值和份额净值
 D：投资运作监督，即监督基金管理人的投资运作行为是否符合法律法规及基金合同的规定

23：从国外证券市场的实践来看，指数投资基金收益水平总体上超过了非指数基金收益水平的原因在于（ ）。
 A：市场的高效性
 B：上市公司质量较高
 C：成本较低
 D：投资者较理性

24：关于基金运作费，以下说法正确的是（ ）。
 A：包括审计费、律师费、上市年费、信息披露费、分红手续费、持有人大会费用、开户费、银行汇划手续费等
 B：基金运作费如果影响基金份额净值小数点后第五位的，应采用预提或待摊的方法计入基金损益
 C：基金运作费如果不影响基金份额净值小数点后第五位的，应于发生时直接计入基金损益
 D：基金运作费如果影响基金份额净值小数点后第五位的，应于发生时直接计入基金损益

25：基金经理在基金投资中的作用是（ ）。
 A：基金经理的投资理念、分析方法和投资工具的选择是基金投资运作的关键
 B：高水平的基金经理可以确保基金的高收益
 C：基金经理在实际投资运作中依据一定的投资目标，构建合适的投资组合
 D：基金经理根据市场实际情况的变化及时对投资组合进行调整

26：基金会计核算的内容主要包括（ ）。
 A：证券和衍生工具交易及其清算的核算
 B：持有证券的上市公司行为的核算
 C：各类资产的利息核算
 D：基金费用的核算

27：债券投资的名义收益率包括（ ）。
 A：债券票面利率
 B：实际回报率
 C：持有期内的通货膨胀率
 D：现值折现率

28：以下关于货币市场工具说法正确的有（ ）。
 A：到期日不足l年
 B：是短期金融工具
 C：也称为现金投资工具
 D：通常由政府、金融机构以及信誉卓著的大型工商企业发行

29：无差异曲线满足下列（ ）特征。
 A：无差异曲线向左上方倾斜
 B：无差异曲线是由左至右向上弯曲的曲线
 C：无差异曲线的位置越高，其上的投资组合带来的满意程度就越高
 D：无差异曲线之间互不相交

30：根据法律形式的不同，基金可以分为（ ）。
 A：契约型基金
 B：公司型基金
 C：开放式基金
 D：封闭式基金

31：基金托管人的作用主要体现在（ ）。
 A：可以防止基金财产挪作他用，有利于保障基金资产安全
 B：基金托管人对基金管理人的投资运作进行监督，可以促使基金管理人按照要求运作基金资产
 C：基金托管人对基金资产进行会计复核和净值计算，保证基金份额净值和会计核算的真实性、准确性
 D：有利于保护基金份额持有人的权益

32：基金监管的原则具体表现为（ ）。
 A：依法监管原则
 B：“三公”原则
 C：自律在先和监管在后原则
 D：监管的连续性和有效性原则

33：对于有附加赎回选择权的债券来说，投资者面临赎回风险来源于（ ）。
 A：可赎回债券的利息收入具有很大的不确定性
 B：债券发行人往往在利率走低时行使赎回权
 C：债券价格的波动性难预测
 D：限制了可赎回债券的上涨空间

34：证券投资基金业务主要包括（ ）。
 A：基金募集与销售
 B：基金的投资管理
 C：基金的会计核算
 D：基金营运服务

35：证券投资基金业委员会的主要职责有（ ）。
 A：调查、收集、反映业内意见和建议
 B：研究、论证业内相关政策与方案
 C：草拟或审议证券投资基金业务有关规则、执业标准、工作指引和自律公约
 D：协助开展业内教育培训、国际交流与合作

36：（ ）属于营销组合的组成要素。
 A：产品
 B：费率
 C：渠道
 D：促销

37：收益率曲线反映了市场的利率期限结构，对于收益率曲线不同形状的解释产生了不同的期限结构理论，其中包括（ ）。
 A：预期理论
 B：市场分割理论
 C：优先置产理论
 D：资本资产定价理论

38：基金管理公司申请境内机构投资者资格，应在（ ）等方面符合《合格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法》规定的条件。
 A：总资产
 B：基金管理年限与管理规模
 C：具有境外投资管理经验的人员数量
 D：公司治理与内部控制

39：中国证监会对基金管理公司设立申请采取的审查方式包括（ ）。
 A：征求相关机构和部门关于股东条件等方面的意见
 B：采取专家评审对申请材料的内容进行审查
 C：采取调查核实方式对申请材料的内容进行审查
 D：自受理之日起5个月内现场检查基金管理公司设立准备情况

40：成功的市场营销实施取决于公司能否将行动方案、组织结构、决策和奖励制度、人力资源和企业文化等相关要素组合出一个能支持企业战略的、结合紧密的方案，包括（）。
 A：营销活动的执行需要一个详细的、把公司内外所有环节、人员和活动集中到一起的行动方案，公司的组织结构在执行市场营销战略中发挥着巨大作用
 B：公司的决策和奖励制度，即指导计划、预算、补偿等其他活动的操作程序，也影响着市场营销的实施
 C：有效的实施还需要仔细制定人力资源计划，在公司的各个层次都必须配备具有相应技能、动力和个人魅力的人员
 D：要想取得成功，公司的营销战略还必须和企业文化相适合
三．判断题

01：申请基金代销业务的证券投资咨询机构的注册资本不得低于2000万元人民币，且必须为实缴货币资本。（ ）

02：基金信息披露是指基金市场上的有关当事人在基会募集、上市交易、投资运作等一系列环节中，依照法律法规规定向社会公众进行的信息披露。（ ）

03：基金托管协议是基金份额持有人和基金托管人签订的协议。 （ ）

04：基金财务会计报告是指基金对外提供的反映基金某一特定日期的财务状况和某一会计期间的经营成果、现金流量等会计信息的文件。（）

05：资产配置能力实际上反映了基金在宏观上的择时能力。 （ ）

06：由资本市场线所反映的关系可以看出，在均衡状态下，市场对有效组合的风险(标准差)提供补偿。 （ ）

07：基金宣传推介材料可以适当地登载单位或者个人的推荐性文字。 （ ）

08：基金认购费率统一按净认购金额为基础收取。 （ ）

09：可以根据特雷诺指数对基金的绩效加以排序。特雷诺指数越大，基金的绩效表现越差。（ ）

10：持有人T日提交基金份额跨系统转托管申请，如处理成功，T+2日起，转托管转入的基金份额可赎回或卖出。 （ ）

11：詹森认为将管理组合的实际收益率与具有相同风险水平的消极(虚构)投资组合的期望收益率进行比较，二者之差可以作为绩效优劣的一种衡量标准。（ ）

12：如果市场是弱势有效市场，那么投资分析中的技术分析方法将不再有效。 （ ）

13：基金托管人必须将基金资产与自有资产、不同基金的资产严格分开。 （ ）

14：直销对客户财务状况更了解，但对客户控制力较差。 （ ）

15：交易员除了执行基金经理的指令外，还必须及时向基金经理汇报实际交易情况和市场动向，协助基金经理完成基金投资运作。 （）

16：基金管理公司按照不低于基金管理费收入的l0％计提风险准备金。（ ）

17：在现有开放式基金销售过程中，商业银行主要是为基金的销售提供了完善的硬件设施和客户群，但销售方式在一定程度上停留在被动销售的水平上。（）

18：基金管理人和基金托管人因未履行义务导致的费用支出或基金财产的损失，不列入基金费用。 （ ）

19：集中偏好理论认为风险补贴取决于不同期限范围内资金的供求平衡。 （ ）

20：基金资产净值信息是基金资产运作成果的集中体现。 （ ）

21：“淄博乡镇企业投资基金”经中国人民银行总行批准，于1992年8月在深圳证券交易所最早挂牌上市。 （ ）

22：所谓的小公司效应是指以市场资本总额衡量的小型资本股票，它们的投资组合收益通常优于股票市场的整体表现。（ ）

23：目前，我国基金大部分按照1.5％的比例计提基金管理费，债券基金的管理费费率一般低于1％，货币市场基金的管理费费率为0.33％。（）

24：投资者于法定节假日前最后一个开放日申购或转换转入的基金份额享有该日和整个节假日期间的收益。（ ）

25：基金募集阶段是基金托管人开展基金托管业务的准备阶段。 （ ）

26：积极的股票风格管理中若股票前景不妙，降低权重；若前景良好，增加权重。（ ）

27：封闭式基金的基金份额，可以在证券交易所上市交易。 （ ）

28：公司内部控制的核心是风险控制，制定内部控制制度要以审慎经营、防范和化解风险为出发点。（ ）

29：投资者于周五申购或转换转入的基金份额享有周五和周六、周日的利润，投资者于周五赎回或转换转出的基金份额不享有周五和周六、周日的利润。（ ）

30：公司型基金与契约型基金二者之间的区别主要表现在法律形式的不同，而且公司型基金要优于契约型基金。 （ ）

31：收益率曲线追踪策略可以被视作水平分析的一种特殊形式。 （ ）

32：我国首只ETF—上证50ETF是采用抽样复制的方法进行构建的。（ ）

33：我国封闭式基金的募集期限一般为6个月。（ ）

34：水平分析是一种基于对未来利率预期的债券组合管理策略，其中一种主要的形式为利率预期策略。 （ ）

35：股票基金应有60%以上的资产投资于股票。（ ）

36：根据中国证监会对基金类别的分类标准，80％以上的基金资产投资于债券的为债券基金。 （ ）

37：无差异曲线向上弯曲的程度大小反映投资者的满意程度。（ ）

38：QDII基金份额不可以用美元或其他外汇货币为计价货币认购。 （ ）

39：单只基金持有的全部权证市值占基金资产净值的比例不得超过2％。 （ ）

40：适时性原则要求，内部控制制度的制定应当具有前瞻性，并且必须随着有关法律、法规的调整和公司经营战略、经营方针、经营理念等内、外部环境的变化进行及时修改或完善。（ ）

41：基金托管人应办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项。 （ ）

42：投资对象多元化是基金产品多元化的重要前提，各类金融工具及其衍生产品的种类越多，基金产品创新的空间就越大。 （ ）

43：买入并持有策略要求市场有适度的流动性。 （ ）

44：根据特雷诺指数对基金的绩效加以排序时，特雷诺指数越大，基金的绩效表现越差。 （ ）

45：通过组合投资，能够减少直至消除的是系统性风险，而只承担影响所有股票收益率的非系统性风险。（ ）

46：投资者赎回基金份额成功后，注册登记机构一般在T+2日为投资者办理扣除权益的登记手续。 （ ）

47：基金管理人按照规定对基金信托人的会计核算进行复核并出具复核意见。 （ ）

48：简单(净值)收益率由于没有考虑分红的时间价值，因此只能是一种基金收益率的近似计算。 （ ）

49：契约型基金的投资者自取得基金份额后即成为基金份额持有人和基金合同的当事人，依法享受权利并承担义务。 （ ）

50：基金的本期利润不包括未实现的估值增值或减值。 （ ）

51：对企业投资者从基金分配中获得的收入，暂不征收企业所得税。（ ）

52：基本分析是在否定弱势有效市场的前提下，以公司基本面状况为基础进行的分析。（ ）

53：成功的市场营销实施取决于公司能否将行动方案、组织结构、决策和奖励制度、人力资源和企业文化等相关要素组合出一个能支持企业战略的、结合紧密的行动方案。（ ）

54：通常认为，交易量和价格都上升是投资者对某只股票感兴趣而且这一兴趣将持续下去的信号。（ ）

55：建立在SML之上的詹森指数和特雷诺指数都要求一个市场组合，在实际应用过程中可以选择一个或两个准市场组合作为市场组合的替代品。 （）

56：标准差将一个股票基金的净值增长率与股票的某个市场指数联系起来，用以反映基金净值变动对市场指数变动的敏感程度。 （）

57：场内认购LOF份额，应持深圳人民币普通证券账户或证券投资基金账户。 （ ）

58：市盈率效应是指市盈率较低的股票往往有较高的收益率。（ ）

59：封闭式基金在证券交易所的交易系统内进行竞价交易，其登记业务同上市公司的股票一样，由中国证券登记结算有限责任公司办理。 （）

60：一般而言，以机构投资者为服务对象营销成本低，但服务成本较高；相反，以个人投资者为服务对象则营销成本高，但服务成本低。 （）