安全风险管理核心制度.docx

安全风险管理制度

1.目标
识别本企业在生产活动、设备检修及服务过程中产生危险、有害原因，并对危险、有害原因进行对应风险分析评价，确定危险有害原因引发事故可能性和造成事故严重程度，确定重大危害原因；为控制危害原因，制订职业健康安全目标和职业健康安全管理方案提供依据；检验风险控制方法有效性。并确定、更新重大危害原因和关键环境原因，以对其进行控制管理，并在新问题出现或其它情况时对其进行更新和连续改善。
2.适用范围
适适用于企业内生产活动、设备检修及服务过程中相关危险原因识别，风险评价、控制方法及控制、重大风险和更新管理等。
3.定义
重大风险：是指长久地或临时地生产、加工、搬运、使用或储存危险物质，且危险物质数量等于或超出临界量单元（包含场所和设施）。危险有害原因：可能造成人员伤亡、疾病、财产损失、工作环境破坏根源或状态。
4 .职责
4.1主管安全生产责任人
直接负责风险评价工作，组织制订风险评价程序或指导书，明确风险评价目标、范围，选择科学合理评价方法和评价准则，成立评价组织，进行风险评价，确定风险等级。
4.2安全员
4.2.1负责职业健康安全危险原因汇总和统计和具体组织实施；。
4.2.2负责《危险有害原因汇总表》保留。
4.3各部门
负责本部门职业健康安全危害识别和统计和本部门危害原因控制。企业各级管理人员应负责组织、参与风险评价工作，激励从业人员主动参与风险评价和风险控制。
5.0 程序内容
5.1评价组织
5.1.1组织组成
企业主管安全生产责任人组织企业安全环境保护委员会人员成立风险评价小组，小组组员应包含部门责任人、安全管理人员、工程技术人员和岗位操作人员等。
5.1.2危害识别和评价人员应含有以下条件：
5.1.2.1熟悉本部门生产、服务规范和技术；
5.1.2.2含有风险管理、健康安全和环境管理能力；
5.1.2.3含有一定组织能力、判定能力及责任感；
5.1.2.4含有一定基层工作经验和现场经验；
5.1.2.5含有质量、健康、安全和环境管理相关知识培训或教育经历。
5.2风险评价
5.2.1风险评价目标
不间断地组织风险评价工作，识别和生产经营活动相关风险和隐患。应定时评审或检验风险控制结果。
5.2.2风险评价范围
危害识别范围必需覆盖本企业全部生产、活动、服务、作业现场、设备设施、人员（包含相关方人员）中能够控制或使可加影响原因，具体应包含：
5.2.2.1计划、设计和建设、投产、运行等阶段；
5.2.2.2常规和异常活动；
5.2.2.3事故及潜在紧急情况；
5.2.2.4全部进入作业场所人员活动；
5.2.2.5原材料、备件运输和使用过程；
5.2.2.6作业场所设施、设备、车辆、安全防护用具；
5.2.2.7人为原因，包含违反安全操作规程和安全生产规章制度；
5.2.2.8丢弃、废弃、拆除和处理；
5.2.2.9气候、地震及其它自然灾难等。
5.2.3风险评价准则
5.2.3.1 现有法律法规和标准要求，法律法规能够参考法律法规获取制度和法律法规符合性评价要求；
5.2.3.2行业设计规范、技术标准要求；
5.2.3.3企业安全标准化要求及其它安全管理标准、技术标准要求；
5.2.3.4协议要求、相关方要求；
5.2.3.5安全生产方针和目标；
5.2.3.6上级主管部门和用户相关安全生产、环境保护、能源、资源使用等要求
5.2.3.7其它需要关注要求。
5.2.4危险有害原因辨识
5.2.4.1各部门依据工作活动场所及其设施特点,填写《作业活动清单》。
5.2.4.2依据《作业活动清单》中列举作业岗位和作业活动分析辨识所包含到危险有害原因。将辨识危险有害原因填写到《危害辨识和风险评价调查表》中，危险源辨识要考虑三种状态(正常、异常、紧急状态)和三种时态(过去、现在、未来)。和参考GB6441—1996《企业伤亡事故分类》中分为20类事故类别。
序　号
事故类别名称
01
02
03
04
05
06
07
08
09
010
011
012
013
014
015
016
017
018
019
020
物体打击
车辆伤害
机械伤害
起重伤害
触　　电
淹　　溺
灼　　烫
火　　灾
高处坠落
坍　　塌
冒顶片帮
透　　水
放　　炮
火药爆炸
瓦斯爆炸
锅炉爆炸
容器爆炸
其它爆炸
中毒和窒息
其它伤害
危险有害原因根据《生产过程危险源和有害原因分类和代码》（GB/T13861-1992）分类要求中危险原因六种类型，具体见附件1。
5.2.4.3各部门填写《危险源分布记录表》经部门责任人审核后交安全环境保护部汇总，报评价组审核和分析评价。
5.2.3.4安全环境保护部对各部门上报《危险源分布记录表》进行汇总。汇总标准以下：
对职员和进入工作场所人员（包含外部访问者、用户等非操作人员）有极小影响能够除去；管理方法，危害影响相同危害原因能够合并，汇总后形成整个企业《危险有害原因汇总表》。
5.2.5风险分析评价
5.2.5.1按汇总《危险源分布记录表》选择作业条件风险评价法（LEC）对各个工作岗位进行作业条件分析，每位评价组组员单独对各个作业活动打分，然后取均值汇总在《危险有害原因汇总表》中。
5.2.5.2依据《危险有害原因汇总表》选择工作危害分析法（ JHA ）对作业活动进行分析评价，并将分析评价结果填写在《工作危害分析（JHA）统计表》中。
5.2.5.3对于设备设施、作业场所和工艺步骤、法律法规符合性等，采取安全检验表（ SCL ）法，然后将分析评价结果汇编在《安全检验表（SCL）》中。
5.2.5.4对于新建、扩建、改建、技改项目和操作改变或工艺改变采取预先危险性法(PHA)进行分析评价，分析结果汇总到《预先危险分析评价表》中。
5.2.5.5依据实际需要选择对应安全评价方法。
5.2.6风险评价方法
5.2.6.1工作危害分析法（ JHA ）
a）风险是发生特定危害事件可能性和后果结合。风险度R＝可能性L×后果严重性S，其中R、L、S取值及判别准则分别见表5.2.6.1-1、表5.2.6.1-2、表5.2.6.1-3、表5.2.6.1-4。
表5.2.6.1-1 危害事件发生可能性L判定准则
等级
标          准
5
在现场没有采取防范、监测、保护、控制方法，或危害发生不能被发觉（没有监测系统），或在正常情况下常常发生这类事故或事件。
4
危害发生不轻易被发觉，现场没有监测系统，作业未作出任何监测，或在现场有控制方法，但未有效实施或控制方法不妥，或危害常发生或在预期情况下发生
3
没有保护方法（如没有保护装置、没有个人防护用具等），或未严格按操作制度实施，或危害发生轻易被发觉（现场有监测系统），或曾经作过监测，或过去曾经发生过类似事故或事件，或在异常情况下发生过类似事故或事件。
2
危害一旦发生能立即发觉，并定时进行监测，或现场有防范控制方法，并能有效实施，或过去偶然发生危险事故或事件。
1
有充足、有效防范、监测、保护、控制方法，或职员安全卫生意识相当高，严格实施操作规程，极不可能发生事故或事件。
表5.2.6.1-2 危害事件后果严重性 S判定准则
等级
法律、法规及其它要求
人员伤亡程度
财产损失
停工
对声誉影响
5
违反法律、法规和标准
死亡
＞50万元
2套以上装置或设备停工
重大影响
4
潜在违反法规和标准
丧失劳动能力
＞25万元
2套装置或设备停工
行业内、省内影响
3
不符合行业安全方针、制度、要求等
慢性病
＞10万元
1套装置或设备停工
地域影响
2
不符合企业安全操作规程、要求
轻微受伤、间歇不舒适
＜10万元
受影响不大，几乎不停工
企业及周围范围影响
1
完全符合
无伤亡
无损失
没有停工
形象没有受损

表5.2.6.1-3   风险评定表
严重性

可能性

1

2

3

4

5
1
1
2
3
4
5
2
2
4
6
8
10
3
3
6
9
12
15
4
4
8
12
16
20
5
5
10
15
20
25

表5.2.6.1-4 风险等级判定准则及控制方法
风险度R
风险等级
应采取行动/控制方法
实施期限
20－25
巨大风险
在采取方法降低危害前，不能继续作业，对改善方法进行评定
立即
15－16
重大风险
采取紧急方法降低风险，建立运行控制制度，定时检验、测量及评定
立即或近期整改
9－12
中等风险
可考虑建立目标、建立操作制度，定时检验、测量及评定
2年内治理
4－8
可接收风险
可考虑建立操作制度、作业指导书，但需定时检验
有条件、有经费时治理
1－3
轻微风险
无需采取控制制度，但需保持统计

b）依据以上分析评价要求，对各个工作活动进行分析评价，将分析结果汇编在《工作活动分析评价表中》。
5.2.6.2作业条件风险评价法（LEC）
这是一个简单易行评价方法﹐大家在含有潜在危险性环境中作业时危险性半定量评价方法。它是用系统风险率相关三种原因指针值之乘积 D（风险值），来评价系统人员伤亡风险大小；
这三种原因是L—发生事故可能性大小；
E—人体暴露在这种危险环境中频繁程度；
C—一旦发生事故会造成损伤后果，具体分值见表5.2.6.2-1、表5.2.6.2-2、表5.2.6.2-3。
表5.2.6.2-1 LEC三种原因等级及对应分值
L
E
C
分数值
事故发生可能性
分数值
暴露频繁程度
分数值
发生事故产生后果
10
完全能够预料
天天全部可能发生
10
连续暴露
100
大灾难,3人以上死亡, 经济损失1000万元
6
相当可能
每七天全部可能发生
6
天天工作时间内暴露或天天暴露一次
40
灾难，2~3人死亡,经济损失 300万元
3
可能，但不常常，
每个月可能发生
3
每七天暴露一次，或偶然暴露
15
很严重，一人死亡,经济损失50万元
1
可能性小，完全意外
每十二个月才可能发生
2
每个月暴露一次
7
严重，重伤；毒性大伤害；有可能或能造成伤残,或其它不可挽回人身伤害,损失10万元
0.5
很不可能，能够设想
每三年才能发生
1
每十二个月几次暴露
3
通常,身体局部不良反应,轻微中毒,必需就诊 ,损失5万元以下
0.2
极不可能
0.5
很罕见地暴露
1
引人注目，不利于基础安全卫生要求，轻微,轻伤,不需要去医疗机构进行救护
0.1
可能性极小（实际不可能）

表5.2.6.2-2 风险等级D＝LEC划分
风险等级
控  制  措  施
应急控制
不可许可风险
≥320分
1．只有当风险已降低时，可能开始或继续工作，假如无限资源投入也不能降低风险，必需严禁工作；
2．一定要制订管理目标和管理方案、运行控制文件
对于潜在紧急情况，应制订应急准备和响应控制程序，按程序进行管理
可忽略风险
160-320分
1．直至风险降低后才能开始工作，为降低风险，必需配给大量资源，当风险包含正在进行中工作时，应采取应急方法
2．一定要制订管理目标和管理方案、运行控制文件
中度风险
70-160分
1．应努力降低风险，但应仔细测定并限定预防成本，并在要求时间内实施降低风险方法；
2．在中度和严重伤害后果相关场所，必需进行深入评价，以更正确地确定伤害可能性，以确定是否需要改善控制方法。
3．视情况制订管理目标和管理方案、必需制订运行控制档
可许可风险
20-70分
可视情况制订运行控制档，如通知、注意事项、 标牌等控制， 具体控制方法可依据控制方法有效性和难易程度加以选择
可忽略风险
<20分
不需采取方法且无须保留文件统计
表5.2.6.2-3危险等级
风险值（D）
危险等级及程度
≥320分
不可许可危险，不能继续作业
160-320分
不可忽略危险，需立即整改
70-160分
中度危险，需要整改
20-70分
可许可危险，需要注意
<20分
可忽略危险，能够接收
5.2.6.3安全检验表（ SCL ）法
安全检验表是依据相关要求编制安全检验项目，查找是否满足法律法规、规范等要求，检验表编制所需要依据：
a)相关法律法规、标准、规程、规范等；
b)中国外事故案例；
c)系统安全分析要求；
d）研究结果等相关资料。
安全检验表必需满足本制度中《安全检验表》中基础条款。
5.2.6.4预先危险性法(PHA)
预先危险性分析方法是：对危险、危害原因进行了系统分析以后，估计本项目可能出现事故。并依据同行业、同类生产装置或同类生产场所在过去生产运行过程中出现多种危险形态，作为平行类比，推断出本项目对应评价单元潜在危险，辨识出危险源、危险和危害原因、事故类别、引发事故发生条件、事故危害严重程度和发生事故风险等级等，提出预防事故发生对策方法。
安全预评价预先危险分析通常采取事故后果严重程度等级及事故发生可能性等级（风险概率）表示危险性大小，并作为相对量化程度比较。事故后果严重程度等级划分见下表5.1-1。
表5.1-1  危险性等级划分
等级
危险程度
可能造成后果
Ⅰ
安全（可忽略）
不会造成人员伤亡和系统损坏
Ⅱ
临界
处于事故边缘状态，暂不至于造成人员伤亡、系统损坏或降低系统性能，但应给予排除，可采取控制方法。
Ⅲ
危险
会造成人员伤亡和系统损坏，要立即采取防范方法。
Ⅳ
灾难性
造成人员重大伤亡及系统严重破坏灾难性事故，必需给予果断排除并进行关键防范。
在预先危险性分析汇总表中，事故发生可能性分为五个等级，各等级发生可能性如表5.1-2。

表5.1-2 事故发生可能性分级
序号
可能性等级
事故发生频率说明
1
A级
频繁发生，常常发生
2
B级
很轻易发生，相当可能发生
3
C级
轻易发生或偶然发生
4
D级
极少发生
5
E级
发生概率靠近零，在设备使用寿命期内几乎不发生
5.3风险控制
5.3.1依据风险评价结果和经营实际运行情况，有各部门关键责任人和评价组一起确定有限控制次序，采取对应控制方法消解风险，将风险控制在能够接收程度、预防事故发生。
5.3.2对于组成重大隐患项目，建立重大隐患档案，档案中包含：评价汇报和技术结论；评审意见；隐患治理方案，包含资金概预算情况等；治理时间表和责任人；完工验收汇报等内容。
5.3.3将风险评价结果及所采取控制方法对从业人员进行宣传、培训，使其熟悉工作岗位和作业环境中风险及所应采取控制方法。具体培训参考培训管理制度实施。
5.3.4对于组成重大危险源根据《重大危险源管理制度》实施。
5.4 风险信息更新
5.4.1安全环境保护部每十二个月一次（间隔近十二个月）应组织企业各部门进行职业安全健康风险识别。
5.4.2安全评价组应每个月对风险控制结果进行检验，填写《风险控制检验情况表》。
5.4.3当发生下列情况时，组织安全评价组进行风险评价：
5.4.3.1新或变更法律法规或其它要求；
5.4.3.2操作改变或工艺改变；
5.4.3.3新建、改建、扩建、技改项目；
5.4.3.4有对事故、事件或其它信息新认识；
5.4.3.5组织机构发生大调整；
5.4.3.6其它需要评价情况。 
6.0  表格
附件1：危险有害原因汇总表
7.0  参考文件
序号
文件编号
文件名称
序号
文件编号
文件名称
1

《危险源管理制度》

2

《安全培训教育管理制度》