统一标准化标准体系管理基础手册.doc

原则化体系管理手册
原则化体系管理手册
第0.3章
实行：-3-13
版本：A
修改：0
主题：修 改 页
第1页 共1页
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原则化体系管理手册
第1.1章
实行：-3-13
版本：A
修改：0
主题：原则化管理手册发布令
第1页 共1页

发 布 令
××××××××有限公司原则化管理手册是依照国标化法律法规和关于原则规定，由公司原则化管理委员会组织编写小组起草和编制，并经原则化委员会讨论通过。现将该管理手册正式发布，自-3-13起正式实行，规定公司各部门、车间要严格执行原则化管理准则。

总经理：
3月6日

原则化体系管理手册
第1.2章
实行：-3-13
版本：A
修改：0
主题：使用法律法规和原则、术语
第1页 共1页
一、合用法律法规和原则
1、《中华人民共和国原则化法》
2、《中华人民共和国原则化实行条例》
3、《中华人民共和国原则化管理办法》
4、GB/T13016 《公司原则体系表编制原则和规定》
5、GB/T13017 《公司原则体系编制指南》
6、GB/T15496 《公司原则体系规定》
7、GB/T15497 《公司原则体系 技术原则体系》
8、GB/T15498 《公司原则体系 管理原则和工作原则体系》
9、GB/T19273 《公司原则体系 评价与改进》
二、术语
1、原则—是经公认权威当局批准一种原则化成果。“是对重复性事务和概念所作统一规定”。
2、原则化—为了在一定范畴内获得最佳秩序，对现实问题或潜在为题制定共同使用和重复使用条款活动。
3、公司原则化—为在公司生产、经营、管理范畴内获得最佳秩序，对实际或潜在问题制定共同和重复使用规则活动。
4、公司原则体系—公司内原则按其内在联系形成科学有机整体。
5、公司原则体系表—公司原则体系原则按一定形式排列起来图表。
6、产品原则—为保证产品合用性，对产品必要达到某些或所有规定所制定原则。其范畴涉及：品种规格、技术性能、实验办法、检查规则、包装贮存、运送等。
7、管理原则—对公司原则化领域中需要协调统一管理事项所制定原则。
8、工作原则—对公司原则化领域中需要协调统一工作事项所制定原则。

原则化体系管理手册
第1.3章
实行：-3-13
版本：A
修改：0
主题：原则化管理手册发布令
第1页 共1页

原则化方针发布令
各部门、车间、办公室：
为加强公司原则化管理，强化执行原则自觉性。规范公司各项管理，建立公司原则化管理体系并推动和实行原则化管理，持续改进以满足法律法规规定。特依照公司经营方针总体规定，制定并发布公司原则管理活动总意图和方向——原则化方针和原则化目的，但愿管理者代表及各级管理人员，组织全体员工认真学习并坚持贯彻，以保证原则化方针和目的有效实行。
原则化方针：原则化规范公司管理，争创行业一流水平
原则化目的：
1、 两年内建立健全公司原则体系原则、争创原则化良好行为公司。
2、 完善产品原则，产品执行原则率100%；

总经理：
3月6日

原则化体系管理手册
第1.4章
实行：-3-13
版本：A
修改：0
主题：管理者代表任命书
第1页 共1页

管理者代表任命书
依照GB/T15496-《公司原则体系 规定》、GB/T15497-《公司原则体系 技术原则体系》、GB/T15498-《公司原则体系 管理原则和工作原则体系》、GB/T19273-《公司原则体系 评价与改进》规定，公司任命××同志为管理者代表，除公司任命其她职责外，应具备如下方面职责和权限：
1、 保证公司原则体系建立、实行和保持；
2、 向最高管理者报告公司原则体系业绩和改进需求；
3、 保证在整个公司内提高员工原则体系意识；
4、 就标注化管理体系关于事宜外部联系。
特发布此任命书，并于-3-13日起实行。

总经理：
3月6日

原则化体系管理手册
第2章
实行：-3-13
版本：A
修改：0
主题：原则化组织机构网格图
第1页 共1页
××××××股份有限公司
标 准 化 组 织 机 构 网 络 图
公司原则化管理委员会
总 经 理
公司原则化工作管理小组
（专职原则化管理员）
部门原则化主管领导
（各部门重要负责人）
各部门原则化管理员
（兼职原则化管理员）
原则化管理者代表
（总工程师）
技术部
采购部
品管部
生产部
仓库
财
务
部

原则化体系管理手册
第2.1章
实行：-3-13
版本：A
修改：0
主题：原则化工作专（兼）职人员
第1页 共1页
姓名
性别
年龄
文化限度
工作部门
职务/职称
工作年限

原则化体系管理手册
第2.1章
实行：-3-13
版本：A
修改：0
主题：公司原则化职责分解表
第1页 共2页
有关职能部门

原则体系规定
总经理
管理者代表
生产副总
销售副总
技术部
生产部
财务部
采购部
质检部
车间
仓储
1
公司原则化手册
▲
★
△
△
★
△
△
△
△
△
△
2
拟定公司方针目的
★
▲
▲
▲
△
△
△
△
△
△
△
3
拟定公司原则化机构、人员、职责
▲
★
△
△
★
△
△
△
△
△
△
4
审批原则化工作规划、筹划、原则化活动经费
▲
★
△
△
★
△
△
△
△
△
△
5
勉励原则化先进单位、个人
▲
★
△
△
★
△
△
△
△
△
△
6
拟定原则化法律、法规和强制性原则
△
▲
★
★
△
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△
△
△
△
7
编制原则化工作规划、筹划
▲
▲
▲
▲
★
△
△
△
△
△
△
8
建立和编制公司原则体系表
△
▲
△
△
★
△
△
△
△
△
△
9
组织编制、修订各部门共同采用公司原则
▲
★
▲
▲
★
△
△
△
△
△
△
10
组织编制、修订部门采用公司原则
△
▲
★
★
△
△
△
△
△
△

原则化体系管理手册
第2.1章
实行：-3-13
版本：A
修改：0
主题：公司原则化职责分解表
第2页 共2页
有关职能部门

原则体系规定
总经理
管理者代表
生产副总
销售副总
技术部
生产部
财务部
采购部
质检部
车间
仓储
11
组织实行国标、行标、地标、各部门共同采用公司原则
▲
★
▲
▲
★
△
△
△
△
△
△
12
组织实行国标、行标、地标、部门采用公司原则
△
▲
★
★
△
△
△

△

13
对公司原则进行监督检查，组织公司原则复审
▲
★
▲
▲
★
▲
▲
▲
▲
▲
▲
14
组织原则化培训
▲
★
△
△
★
△
△
△
△
△
△
15
建立原则档案收集国内外原则信息
△
▲
△
△
★
△
△
△
△
△
△
16
组织实行公司原则化机构下达原则化工作任务
▲
★
△
△
★
△
△
△
△
△
△
17
组织实行与本部门关于原则
△
△
▲
▲
★
▲
▲
▲
▲
▲
▲
18
按管理和工作原则对员工进行考核和奖励
△
▲
△
△
★
△
△
△
△
△
△
19
公司原则体系评价与改进
▲
★
▲
▲
★
△
△
△
△
△
△
▲为领导部门职责； ★为重要职责部门； △为有关协助功能

原则化体系管理手册
第4章
实行：-3-13
版本：A
修改：0
主题：公司原则构造和编写规则
第1页共4页
1、 总则
为规范原则编写构造而提出编写规则，并作为编写技术和原则规定。
2、根据：
依照GB/T1.1-原则化工作导则第一某些《原则构造和编写规则》，规定了原则构造和编写规则，并给出了关于表述某些样式，并提出了原则编写格式和字体、字号。
3、总则
3.1 规定
原则所规定条款应明确而无歧义，并且：
——在其范畴所规定界限内按需要力求完整；
——清晰、精确、互相协调；
——充分考虑最新技术水平；
——为将来技术发展提供框架；
——能被未参加原则化编制专业人员所理解。
3.2 统一性
在每项原则和系列原则内，原则构造、文本和术语应保持一致。系列原则构造及其章、条编号应尽量相似。类似条款应使用类似措辞来表述；相似条款应使用相似措辞来表述。
在每项原则或系列原则内，某一给定概念应使用相似术语。对已已定义概念应避免使用同义词，每个选用术语应尽量只是唯一含义。
3.3 原则间协调性
为了达到所有原则整体协调目，每项原则应遵循现行基本原则关于条款，特别涉及下列方面：
——标注化术语；
——术语原则和办法；
——量、单位及其符号；
——缩略语；
原则化体系管理手册
第4章
实行：-3-13
版本：A
修改：0
主题：公司原则构造和编写规则
第2页共4页
——参照文献；
——技术阐明；
——图示或符号；
此外对于特定技术领域，还应考虑涉及诸如下列内容原则中关于条款：
——极限和配合；
——尺寸公差和测量不拟定度；
——优先数；
——记录办法；
——环境条件和关于实验；
——安全；
——化学。
3.4 原则合用性应便于实行。筹划性应在起草原则之前，应拟定预测构造和内在关系，特别应考虑内容划分。
3.5 采用国际原则
对于等同采用国际原则文本，其构造应与被采用国际原则一致。采用国际原则其她规则应遵循GB/T0.2。
4、构造和规定
4.1 内容划分
4.1.1 通则
在普通状况下，针对每个原则化对象应编制一项单独原则，并作为整体出版。原则应当按曾侧名称，层次编号如表一（层次及其名称）。
4.1.2 原则中要素典型编排按GB/T1.1-原则编排。
a)一种完整产品原则应涉及产品分类、技术规定、实验办法、检查规则、标志，也可由若干原则构成。
b)公司可依照顾客规定参照推荐原则、行业原则或地方原则制定公司原则（法律、法规有规定除外），产品原则内容应符合合同环境下技术规定。
原则化体系管理手册
第4章
实行：-3-13
版本：A
修改：0
主题：公司原则构造和编写规则
第3页共4页
c)为了满足不同用途或经济上需要，在公司产品原则中可进行分等分级，以满足不同需要。
名称
编号示例
某些
章
条
条
段
附录
9999.1
3
3.1
3.1.1
【无编号】
A
表一 层次及其名称
4.2 管理原则编写构造和规定
4.2.1 管理原则制定，国家已经发布了原则，可以按国标统一规定，结合公司详细实际制定管理原则，普通不应当是经验描绘，而应是先进管理经验总结和升华。不断提高公司管理原则水平。
4.2.2 编写格式
管理原则与工作原则结合起来便于进行考核，管理原则制定有统一编写规定和批准程序，程序严谨，规定严格。而规章制度普通不像管理原则那样严格，也没有统一规定，内容大多是定性或原则规定，突出管理办法。
管理原则是依照制度中科学性加以保持，补充和完善，一经发布被代替规章制度即行废止。
管理原则制定构造、内容：
管理原则普通由概述规定、原则要素、补充要素三某些构成。管理原则普通构成和编写顺序如下： 原则名称
封面 范畴、引用原则 提示附脚
目次 定义符号缩略语 注
概述要素 前言 原则要素 职责 补充要素
引言 管理内容和办法 采用阐明
首页 报告和记录 注
原则附录
原则化体系管理手册
第4章
实行：-3-13
版本：A
修改：0
主题：公司原则构造和编写规则
第4页共4页
每一种管理原则不一定涉及上述所示所有要素。
4.2.3 工作原则编写构造
工作原则普通由概述要素、原则要素、补充要素三某些构成。
工作原则普通构成和编写顺序如下：
原则名称
范畴
封面 引用原则
目次 定义符号缩略语 提示附脚
概述要素 前言 原则要素 职责 补充要素 注
引言 岗位人员基本技能 采用阐明
首页 工作内容规定和办法 注
检查与考核
原则附录
4.3 以上规定在执行中可依照详细状况不适当提交原则化委员会讨论修改。
以上规定自发布之日起执行。

原则化体系管理手册
第6章
实行：-3-13
版本：A
修改：
主题：公司原则制定、审批和实行管理办法
第1页共4页
1、总则
为保证公司原则化管理体系得到有效实行，制定公司原则是原则化管理工作重要保证，为此特建立如下管理办法。
2、公司原则制定范畴
《中华人民共和国原则化法》对公司原则制定范畴作出规定，《公司原则化管理办法》对这一规定做了详细补充。因而，公司原则制定范畴可分为：
2.1 产品原则
《中华人民共和国原则化法》第十七条规定：“公司生产产品没有国标、行业原则和地方原则，应当制定相应公司原则，作为组织生产根据”。公司生产产品必要执行相应原则，无标生产是法律法规所不容许。凡有强制性原则公司必要执行。
2.2 生产、技术、经营、管理活动所需技术原则、管理原则和工作原则。
2.3 设计、采购、工艺、工装、半成品以及服务技术原则。
2.4 为提高产品质量而制定公司“内控原则”。
3、公司原则制定修订原则
3.1 贯彻国家和地方关于原则方针、政策、法律、法规、规章和有关原则。
3.2 充分考虑顾客和市场需求，保证产品质量。
3.3 积极采用国际原则和国外先进原则。
4、制定公司原则普通程序
4.1 调查研究、收集信息。
4.1.1 针对原则编写对象，对国内外现状和发展方向要理解其技术水平、产品水平、质量状况、市场占有状况、发展趋势等内容。
4.1.2 关于最新科技成果。
科技成果是制定原则基本。通过收集国内外关于科技文献及出版物，关于专利和创造方面信息，产品样本、样机、样品等，从中理解关于科技成果和发展趋势，将其转化为原则。

原则化体系管理手册
第6章
实行：-3-13
版本：A
修改：0
主题：公司原则制定、审批和实行管理办法
第2页共4页
4.1.3 顾客需求和盼望。
顾客需求和盼望是制定公司原则重要根据。规定可归纳为：性能规定、可信性规定、安全性规定、寿命规定、经济性规定、售后服务、美学等规定。
4.1.4 市场反馈记录资料和技术数据，进行分析、对比、研究，合理拟定原则中技术指标。
4.1.5 收集国际原则、国外先进原则和行业原则及国内有关原则。
4.2 起草原则草案。
成立原则起草小组（或起草工作组），起草小组要对收集信息和资料进行整顿、分析、对比优选必要时进行实验验证，然后编写原则征求意见稿和原则编写阐明。
4.3 编写原则送审稿
将原则草案（征求意见稿）连同原则编制阐明，发至公司内关于单位，必要时可发至关于单位征求意见。对反馈意见要逐个分析研究，进行进一步修改原则草案，形成原则送审稿。
4.4 审查原则
依照原则复杂限度、涉及面大小，可分别采用会审，审查公司原则应吸取本公司有经验工程技术人员、管理人员和工人参见，必要时可邀请外单位专家和顾客参加。
4.4.1 原则审查重点是：
a)该原则与否符合或达到预期目和规定；
b)与关于国家法律、法规、有关原则与否一致；
c)技术内容与否符合国家方针政策和经济技术发展方向，技术革新指标与否先进、安全、可行，各项规定与否符合、完整和协调；
d)与关于国际原则和国外先进原则与否协调；
e)规范性技术要素内容拟定办法与否符合GB/T1.2规定；
f)原则编写格式可参照GB/T1.1规定。
4.5 编制原则报批稿。
经审查通过原则送审稿，起草小组应依照审查意见进行修改，编写“原则报批稿”及有关文献“原则编制阐明”、“审查会议纪要”、“意见汇总解决表”。
4.6 批准和发布。
公司原则由公司法人代表或其授权管理者批准、发布，由公司原则化机构编号、发布。
5、公司产品原则备案
公司产品原则应在发布后30日内，报本地人民政府原则化行政主管部门和关于行政主管部门备案。详细备案规定按各省市人民政府原则行政主管部门规定办理。
6、公司原则复审
公司应按原则化管理规定定期进行产品原则复审，复审周期不超过3年。重要目是确认原则有效性。
7、实行原则基本原则
7.1 国标、行业原则和地方原则中强制性原则和强制性条款，必要严格执行；不符合强制性原则产品，禁止生产、销售和进口。
7.2 推荐性原则，公司一经采用应严格执行。
7.3纳入公司原则体系原则都应有严格执行。
7.4出口产品技术要依照进口国（地区）法律、法规、技术原则或合同商定执行。
8、公司技术部负责人负责常规产品技术原则制定和复审工作，工作规定按本管理办法执行。
9、技术部负责人负责新产品及新产品工艺原则编制，对新产品试制过程产生各类技术原则应按公司《文本控制程序》执行。

本办法自发布之日起执行，与本办法有不一致文献按本办法执行。

原则化体系管理手册
第7章
实行：-3-13
版本：A
修改：0
主题：原则培训管理办法
第1页共1页
1、总则
原则化培训、教诲是公司原则化工作重要活动，有筹划进行原则化培训是公司开展原则化工作基本，特制定本办法。
2、培训职责
2.1 公司原则化委员会应按公司实际工作筹划提出培训规定，人力资源部按规定制定培训筹划。
2.2 筹划实行由各有关职能部门针对原则宣贯规定，制定培训方案，拟定培训目，提出培训考核办法，供人力资源部进行培训组织和实行。
2.3 各有关部门应积极配合，提出适当人员参加公司原则化培训，通过培训后能主持部门原则化工作。
3、原则化工作寻常宣传和教诲活动应由总工办、技术部、质检部、采购部等部门联合举办各类原则学习和宣传。
4、坚持不断宣传和贯彻《公司原则化体系》系列原则，加强技术原则、管理原则和工作原则执行和实行。
5、按公司《创立原则化良好行为公司筹划书》组织筹划实行同步，同步进行培训和教诲。
6、引导职工办事按程序，执行有原则，真正把原则化工作与公司各项基本管理加强结合起来。
7、技术部对新产品原则或产品原则修订应进行一次宣贯，总工办应对质量管理体系、环境管理体系等管理体系进行宣贯。
8、各级管理人员每年原则化教诲培训不少于12小时。各级管理者熟悉国家关于原则化法律、法规、方针和政策；理解原则化知识，熟悉并掌握管辖范畴内各类原则，能贯彻和应用。
公司培训按《人力资源管理控制程序》进行控制。
本办法自发布之日起执行。

原则化体系管理手册
第8章
实行：-3-13
版本：A
修改：0
主题：原则体系自我
评价控制程序
第1页 共4页
1、目
通过自我评价，验证原则体系内各项原则、构造和过程与否符合公司原则体系策划规定，与否与生产、经营、管理相适当、充分，与否运营有效。通过自我评价，谋求改进机会，实现原则体系持续改进。
2、使用范畴
合用于本公司对原则体系自我评价过程中控制。
3、职责
3.1 管理者代表负责审查、批准自我评价工作筹划。
3.2 总工办负责原则体系自我评价策划，提出评价专家组组长和成员名单，组建评价专家组，并跟踪纠正、防止办法实行，持续改进公司原则体系。
3.3 评价专家组组长负责详细自我评价过程，提交自我评价报告。
3.4 受评价部门负责人在本部门职责范畴内，协助评价，负责有关不合格项确认和制定，并实行相应纠正、防止办法。
3.5 总工办负责保存自我评价记录。
4、资源
总经理负责提供必要人力、信息、物质和环境资源。
5、工作程序
5.1 评价专家组
管理者代表在本公司内有资格、有能力人员中聘请，并任命评价专家组组长，必要时聘请外部原则化管理专家。评价专家由原则化管理部门负责管理。
5.2 评价筹划
每年初，由原则化管理部门负责人制定集中或全年分步循环评价筹划，由总经理批准后实行。需要安排暂时增长评价，应由原则化管理部门负责人制定筹划，由总经理批准后实行。筹划内容应涉及：

原则化体系管理手册
第8章
实行：-3-13
版本：A
修改：0
主题：原则体系自我
评价控制程序
第2页 共4页
（1） 评价目和范畴；
（2） 评价根据或准则；
（3） 评价安排（如评价专家组构成、时间安排、评价内容等）。
5.3 评价实行
5.3.1 评价告知
评价专家组组长依照公司年度评价筹划安排，在实行一周前编制本次评价筹划，报原则化管理部门负责人审查，并报总经理批准后送达关于部门和人员。评价筹划除上述内容外，还应涉及评价专家构成员及分工。集中式评价还应规定评价安排会、总结会时间及参加人员等。
5.3.2 编制自我评价检查登记表
评价专家组组长依照本次评价筹划和组内分工，组织评价专家成员编写检查登记表，准备好评价所根据文献。
5.3.3 评价安排会
评价专家组组长主持，召集受评价部门负责人及原则化工作有关人员，涉及全体评价专家构成员，宣布本次评价筹划和安排，并对本次评价作必要阐明。
5.3.4 现场评价
评价专家组根据评价筹划、评价检查登记表进行现场抽样检查，依照现场证据，对照评价根据和准则，形成评价意见，认真填写检查登记表，对不符合项在不合格报告表中进行客观表述，并请受评价部门负责人确认签字。
5.3.5 自我评价报告
现场评价（涉及文献审查）完毕后，评价专家组组长召集专家组全体人员进行总结，对本次评价状况进行分析、汇总、评分、定级建议，拟定公司原则体系不合格项报告，并报总经理和原则化寻常管理部门。
5.3.6 自我评价总结会

原则化体系管理手册
第8章
实行：-3-13
版本：A
修改：0
主题：原则体系自我
评价控制程序
第3页 共4页
评价专家组长召集受评价部门及原则化工作有关人员，涉及评价专家组全体成员参加评价总结会，报告评价成果，涉及综述、结论、评分、建议级别、不合格项以及纠正防止办法规定等。最后应由受评价部门负责人承诺改进办法及实现规定。
5.3.7 评价文献和记录移送
评价总结会后10个工作日内，评价专家组组长应将本次评价报告、不合格项报告、检查登记表、评分表等所有文献交原则化管理部门。原则化管理部门负责人接到文献后应在10个工作日内，将评价报告报总经理，并分发到各受评价部门，同步将不合格项报告分发到关于部门。
5.4 纠正防止办法实行与跟踪验证
关于部门收到原则化管理部门评价不合格报告后，应在10个工作日内分析因素，提出纠正和防止办法，并报最高管理者批准后实行。纠正防止办法跟踪验证由原则化寻常管理部门委派自我评价专家负责实行。纠正或防止办法实行、跟踪、验证按公司制定《不符合、纠正和防止办法控制程序》执行。
5.5 原则化管理部门负责保存自我评价筹划、检查登记表、不合格项报告单、自我评价评分表、评价报告、会议记录等文献，按公司《记录控制程序》进行控制。
6、自我评价工作评审改进
每次评价时，原则化管理部门应对其评价过程进行监视。评价完毕后，原则化管理部门负责人应对评价过程进行评审，写出总结报告也就是对评价安排合理性，评价资源充分性，评价成果精确、可靠性及改进办法有效性作出评价，对存在问题提出改进建议，由管理评审确认后，对评价方案和过程进行改进。
7、有关文献
——不符合、纠正和防止办法控制程序；
——记录控制程序。
原则化体系管理手册
第8章
实行：-3-13
版本：A
修改：0
主题：原则体系自我
评价控制程序
第4页 共4页

8、记录
——自我评价年度筹划；
——自我评价筹划（本次）；
——检查登记表；
——自我评价评分表；
——自我评价报告；
——会议记录等。