证券定向资产管理客户风险承受能力调查问卷(个人版).pdf

1 xx证券定向资产管理客户风险承受能力调查问卷（个人版）问卷编号：投资人信息 投资人信息 投资者姓名_ 证件类型/有效期 _ 证件号_ 调查问卷说明 调查问卷说明 为贯彻落实中国证监会颁布的证券公司定向资产管理业务实施细则，切实保障定向资产管理业务委托人的权益，现需对委托人的风险承受能力做评估，请完成以下风险承受能力调查问卷。免责条款:免责条款:投资人应确认在进行问卷调查时，所做的选项真实、准确、完整和可靠，以便于本公司了解投资人的风险等级。本次调查不构成任何投资建议，或对资产管理人的投资决策形成实质影响。如投资人在进行问卷调查时欺诈、隐瞒或有其他不实陈述而导致问卷调查结果与投资实际情况不符，本公司不承担任何责任。证券公司履行投资者适当性职责不能取代客户本人的投资判断，不会降低资产管理产品、服务的固有风险，也不会影响客户依法承担相应的投资风险、履约责任以及费用。调查问卷 （一）投资目的 调查问卷 （一）投资目的 1.您进行定向资产管理投资主要用于什么目的？()A、平时生活保障，赚点补贴家用 B、养老 C、子女教育 D、资产增值 E、家庭富裕 2.在正常的市场情况下，您对这项投资的收益有何期望？()A、获得超越股市表现的超高收益，同时愿意承受比股市波动更大的波动性。B、获得和股市表现大体相当的收益，愿承受与股市相当的波动性。C、逊于股市表现，但能取得适度盈利，同时波动性较小。D、收益保持稳定，但能取得一般盈利。E、收益保持高度稳定，但略有薄利。2 （二）投资偏好（二）投资偏好 3.以下几种投资模式，您更偏好哪种模式？()A、收益只有 5%，但不亏损 B、收益 15%，但可能亏损 5%C、收益是 30%，但可能亏损 15%D、收益 50%，但可能亏损 30%E、收益 100%，但可能亏损 60%（三）投资期限（三）投资期限 4.您的预期投资期限是多少？()A、1 年以内 B、1 至 3 年 C、3 至 5 年 D、5 至 10 年 E、10 年以上 （四）投资经验（四）投资经验 5.债券、股票、基金、金融衍生品，这四类投资品种您深入了解几种？()A、全部都很了解 B、了解三种 C、了解两种 D、了解一种 E.、全都不了解 6.您有多少年的证券投资经验？()A、10 年以上 B、5 到 10 年 C、3 到 5 年 D、1 到 3 年 E、1 年以内 （五）财务状况（五）财务状况 7.您目前的个人及家庭财务状况属于以下哪一种？()A、有较大数额未到期负债 B、收入和支出相抵 C、有一定积蓄 D、有较为丰厚的积蓄并有一定的投资 E、比较富裕且有相当的投资 8.您家庭的年收入是多少？()A、100万 元 以 上 B.、80万 到100万 元 C.、50 万到 80 万元 D、20 万到 50 万元 E.、20 万元以下 （六）短期、长期风险承受能力水平（六）短期、长期风险承受能力水平 3 9.下面哪一种描述最符合您对今后三到六个月投资表现的态度？()A、三到六个月内投资出现任何程度的亏损，我都不会介意。B、我可以容忍这期间出现的亏损，但是如果亏损过多，我会比较介意。C、若亏损高于 10%，我会感到担心。D、我只能容忍少于 5%的短期亏损。E、我难以忍受任何亏损。10.下面哪一种描述最符合您对今后三年投资表现的态度？()A、我不介意亏损 B、我能容忍亏损 C、我能容忍少量亏损 D、我难以容忍任何亏损 E、我期望至少能略有回报 本人放弃风险承受能力调查，愿意接受将风险承受能力设为最低风险级别本人放弃风险承受能力调查，愿意接受将风险承受能力设为最低风险级别-安全型。（若放弃本次调查，请在内打“）安全型。（若放弃本次调查，请在内打“）根据上述答案，您的总分为_。参照评分规则，您的投资风险承受度大致为_ 型。评分规则评分规则 1、根据每个选项得分相加得到总分，总分除以总答题数（10）得到客户最后得分。2、根据客户最后得分，将客户分为不同的投资类型：4得分5 为进取型，3得分4 为积极型、2得分 3 为稳健型、1得分2 为保守型，得分1为安全型。3、如有某题选择为空，我们将视为您对该题选择为分值最低的选项。4、每个问题各选项得分如下：第 1 题，顺次为 1、2、3、4、5；第 2 题，顺次为 5、4、3、2、1；第 3 题，顺次为 1、2、3、4、5；第 4 题，顺次为 1、2、3、4、5；第 5 题，顺次为 5、4、3、2、1；第 6 题，顺次为 5、4、3、2、1；第 7 题，顺次为 1、2、3、4、5；第 8 题，顺次为 5、4、3、2、1；4 第 9 题，顺次为 5、4、3、2、1；第 10 题，顺次为 5、4、3、2、1。投资人签署投资人签署 投资人签字：日期：风险承受能力特征说明风险承受能力特征说明 一般来说进取型投资者的风险承受能力高，期待获得高回报率；积极型投资者的风险承受能力为中高，期待获得中高回报率；稳健型投资者的风险承受能力为中等，期待获得中等回报率；保守型投资者的风险承受能力较低，期待获得稳定的投资收益；安全型投资者的风险承受能力为低，期待获得很稳定的投资收益。本调查通过标准化问卷和量化打分方式，进行投资人的基金投资风险承受能力调查和评价。通过考察投资目的、投资期限、财务状况、短期风险承受水平及投资经验等因素，对投资人的风险承受能力及风险偏好进行调查和评价。