生物科技公司B程序文件汇编-培训模版.doc

环境和职业健康安全管理体系程序资料文件资料资料文件汇编
*Ⅱ-B-AH-0003

编订:安全环境部
审核:
批准:*

公司*中心
*号

分发号

*资料文件资料资料文件

***有限公司
文 件 履 历 表
制定、修订日期
施行日期
修改页/款/条
修改内容
编制
审核
审批

程序目录
一、制度资料文件资料资料文件管理办法 1
二、记录监控程序 6
三、风险和机遇识别监控程序 8
四、环境因素识别、评价与更新监控程序 16
五、危险源辩识、风险评价和监控程序 25
六、法律法规与其他要求获取、识别和更新管理制度 29
七、目标、指标管理方案监控程序 31
八、信息沟通程序 36
九、监视和测量设备管理制度 40
十、环境和职业健康安全运行实施监控程序 42
十一、对相关方环境和职业健康施加影响监控程序 44
十二、资源能源节约管理程序 47
十三、废弃物管理制度 49
十四、危险化学品、剧毒、易制毒品管理制度 51
十五、事故应急救援安全管理制度 55
十六、安全、环境绩效监测、测量程序 57
十七、法律法规符合性评价及合规性评价程序 60
十八、内部审核监控程序 64
十九、管理评价监控程序 68
二十、事件、事故管理制度 70
二十一、纠正和预防措施监控程序 75

一、制度资料文件资料资料文件管理办法
1. 目的
规范制度资料文件资料资料文件管理，确保使用人能及时得到和查阅有效版本的制度资料文件资料资料文件。
2. 适用范围
适用于公司制度资料文件资料资料文件的管理。
3. 职责
3.1 经营管理部
3.1.1 负责公司制度资料文件资料资料文件的归口管理。
3.1.2 负责组织规划、完善各类制度资料文件资料资料文件，并组织制度资料文件资料资料文件的落实和运行监控。
3.2 专业职能部门
3.2.1 负责专业管理范围内所需制度资料文件资料资料文件的编制、落实及运行监控。
3.2.2 负责专业管理范围内法律、法规及相关标准的收集、落实及运行监控。
3.3 执行部门
3.3.1 使用和保管所需的制度资料文件资料资料文件。
3.3.2 结合本部门的实际情况，在公司及各专业职能部门出台的制度资料文件资料资料文件框架内，编制相关实施细则，并向制度出台部门提出相应的合理化建议。
3.3.3 负责本部门使用作业指导书的编订工作。
3.3.4 负责组织相关人员按制度资料文件资料资料文件的要求执行相关业务或操作。
4. 分类
依照管理范围和内容的不同，公司制度资料文件资料资料文件分为综合性制度资料文件资料资料文件和一体化管理体系制度资料文件资料资料文件。
4.1 综合性制度资料文件资料资料文件是指体现公司治理层面、发展方向、经营意志或在特定时间段内应共同遵守的行动原则、经营管理方式等制度资料文件资料资料文件。包括公司治理资料文件资料资料文件、企业文化（或哲学）资料文件资料资料文件、战略规划以及党群工作等制度资料文件资料资料文件。
4.2.1 一体化管理体系制度资料文件资料资料文件是指以公司在具体生产经营管理运行需监控的人、财、物、产、供、销、信息、测量、环境等要素的制度资料文件资料资料文件。
4.2.2 根据组织层级，企业运营类制度资料文件资料资料文件分为公司级制度资料文件资料资料文件、事业部/中心级制度资料文件资料资料文件、部门级制度资料文件资料资料文件、车间级或业务组级制度资料文件资料资料文件。
4.2.3 根据管理对象的范围或属性，企业运营类制度资料文件资料资料文件分为：
（1）A层资料文件资料资料文件，即管理手册；
（2）B层资料文件资料资料文件，即程序资料文件资料资料文件或管理制度汇编；
（3）C层资料文件资料资料文件，即工作职责、业务流程、作业指导书、各类操作规程以及其他作业的标准资料文件资料资料文件。
（4）D层资料文件资料资料文件，即支撑C层资料文件资料资料文件运行的作业表单或证明C层资料文件资料资料文件运行正常的记录。
5. 管理程序
5.1 总要求
各类制度资料文件资料资料文件所规定内容和范围未能同其上级出台的资料文件资料资料文件相抵触。所有活动均应在制度管理范围之内，任何单位与个人不得脱离公司制度管理范围之外。
5.2 制度资料文件资料资料文件的管理权限
5.2.1 政策类制度资料文件资料资料文件的管理权限
（1）属于企业治理层面的制度资料文件资料资料文件按《公司法》的相关规定起草和审批。
（2）企业文化类资料文件资料资料文件由公司指派部门起草，管理层审议，执行董事批准。
（3）属于战略规划层面的资料文件资料资料文件由公司指派部门起草，总部审议，执行董事批准。
5.2.2 企业运营类资料文件资料资料文件的管理权限
（1）A层资料文件资料资料文件：由一体化管理体系的主管部门起草，管理者代表审核，总经理批准。
（2）B层资料文件资料资料文件：程序资料文件资料资料文件：由相应的职能管理部门起草、涉及部门会审，主管高管审核，管理者代表批准；其他管理制度汇编由业务的主管部门起草，涉及部门会审，主管高管审核，总经理批准。
（3）C层资料文件资料资料文件：作业部门或业务的主管部门起草，相应的专业管理部门审核，作业部门和业务主管部门的主管高管批准。事业部或中心内部使用的管理类资料文件资料资料文件由本级起草、上级批准，即车间内部使用的管理类资料文件资料资料文件由所在车间起草，部门经理批准，以此类推。所有的专业管理或技术类资料文件资料资料文件由专业主管部门审核，专业主管部门的主管高管批准。
（4）D层资料文件资料资料文件：由该作业表单所支撑的C层资料文件资料资料文件的起草部门批准，如人力资源类表单由人力资源部经理批准，设备类表单由设备部经理批准，生产作业表单由调度室经理和品质管理部经理共同批准，安全环境类表单由安全环境部经理批准。
5.3 制度的起草应符合经营管理部统一下发的格式要求，内容描述应表示明确、通俗易懂，简洁明了、逻辑清晰。
5.4 制度起草履行后形成初稿，由起草部门组织所涉及的部门进行会审，并记录会审意见，明确知晓范围（明确到车间），终稿形成后，提交上级审议后按管理权限审批。
5.5 A层、B层及C层的部门级和事业部级制度资料文件资料资料文件应经经营管理部审核，除临时性或短期内在内部执行的其他制度资料文件资料资料文件外，均需在其执行的一周内在经营管理部备案。除临时性或短期内在内部执行的制度资料文件资料资料文件，批准后由经营管理部统一在OA内拟文发布。
5.6 制度资料文件资料资料文件的起草部门应根据经营管理部统一下发的制度资料文件资料资料文件编号规则进行编号管理。
5.7 使用部门使用的制度资料文件资料资料文件以OA发布的版本为准，OA内发布的制度资料文件资料资料文件应设置为不可下载模式，仅供检索查阅。
5.8 使用部门需使用脱离OA系统的电子文本，应向起草部门申请，使用的电子资料文件资料资料文件应为不可修改的格式。除起草部门外，严禁各类电脑内保留可修改的制度电子文本，用于征求意见的电子文本应在制度发布后及时删除，以免混用。
5.9 使用部门需使用管理类的纸质资料文件资料资料文件时，应向起草部门提出申请，经起草部门经理批准后打印领用，领用人应在《资料文件资料资料文件发放回收记录》上登记。资料文件资料资料文件修订后由起草部门负责督促保留纸质资料文件资料资料文件的部门进行更换，更换应交回原资料文件资料资料文件或单页，并在《资料文件资料资料文件发放回收记录》上登记。
（1）作业指导书、各类操作规程或作业标准类制度资料文件资料资料文件由专业管理部门提供不可修改的电子文本，由使用部门打印。
（2）D层资料文件资料资料文件由使用部门根据使用周期，申请统一印刷，印刷应有流水号。
（3）使用的纸质制度资料文件资料资料文件应由起草部门加盖*章，并分配分发号和*号，以确保使用的有效性。
（4）发放的纸质资料文件资料资料文件仅可在应知晓范围内留存，并保持整洁完好，字迹清晰。
（5）纸质资料文件资料资料文件丢失、丢页或损毁，应重新申领，重新印发的资料文件资料资料文件保留原*号。
（6）回收的纸质资料文件资料资料文件（或部分），由回收部门加盖作废章，须保留的，加盖作废章留存；需作废的填写资料文件资料资料文件销毁记录，经部门经理批准后统一销毁。
（7）各部门、车间应指派制度资料文件资料资料文件的管理人，其异动应进行纸质资料文件资料资料文件的交接。
（8）办理相关行政审批、登记、备案等手续时，需对外提供纸质资料文件资料资料文件的，由事务承办部门的主管高管批准，向起草部门申领，对外提供的纸质制度资料文件资料资料文件不使用*专用章。
（9）需借用纸质资料文件资料资料文件的，应经所在单位负责人批准，在资料文件资料资料文件保管人员处登记，并按指派日期归还。
(10)公司资料文件资料资料文件*专用章包括*资料文件资料资料文件章、作废章和不可复印章三枚。*专用章应按公司《印信管理制度》的规定妥善保管，不得外借。
5.10 制度资料文件资料资料文件起草部门应对各部门制度资料文件资料资料文件的使用及管理情况每年不少于2次的有效性监督检查。
5.11 部门应建立制度资料文件资料资料文件清单，资料文件资料资料文件清单应与制度资料文件资料资料文件一并管理。
5.12 制度颁布后，各部门、车间应自颁布之日起一周内组织学习，并对学习情况进行记录。
5.13 执行部门对制度资料文件资料资料文件解释有异议的，由起草部门组织沟通沟通协调达成共识。
5.14 制度资料文件资料资料文件中存在的不足，员工可通过合理化建议等方式反映，专业职能部门应及时组织修订。
5.15 修订与废止
5.14.1 修订情形
（1) 基于政策或者事实的需要，有必要增减内容的。
（2) 因关于法律、行政法规的修正或者废止而应作相应修改的。
（3) 规定的分管部门或者执行部门发生变更的。
（4) 同一事项在两个以上制度中规定且不相一致的。
（5) 其他需要修改的情形。
5.14.2 废止情形
（1) 规定的事项已经执行完毕，或者因情势变更，不必或未能继续施行的。
（2) 因关于法律、行政法规已经废止或者修正的。
（3) 同一事项已由新制度规定，并发布施行的。
5.14.3 制度资料文件资料资料文件的废止，由专业职能部门向归口部门提出申请报告并详尽阐明原因与措施。归口管理部门按审批权限经批准后实施。
6. 附则
6.1 本制度由经营管理部负责制订、解释和修改。
6.2 本制度自*年**月1日起正式施行。原《纸质资料文件资料资料文件管理办法》(*年**月2日颁布，ypnx-Ⅱ-C-SF003)、《纸质制度资料文件资料资料文件管理实施细则》（*年1**月26日颁布，*Ⅱ-C-SF-0002）以及与本管理制度不相符的相关规定同时废止。

二、记录监控程序
1目的
对记录实施监控，为公司各管理体系、产品质量、食品安全的符合性提供客观证据，为实现可追溯性和采取纠正、预防措施提供依据。
2适用范围
适用于公司产品质量、食品安全、FAMI-QS等认证管理体系及公司其他管理要求所策划的记录。
本程序对记录的编制、审批、标识、填写、保存、归档、借阅、保留、销毁等做出了具体规定。
3工作职责
3.1 品质管理部是公司记录监控的归口管理部门。
3.2 各部门负责本部门记录的设计、使用、收集、保存、归档和监控。
4工作程序
4.1记录格式的设计
4.1.1记录由使用部门负责设计，应尽可能使用格式化记录，以便于产品、过程和活动的符合性、有效性评价，并促进标准化。
4.1.2记录格式的设计应考虑产品和过程的特性、监控的要求、证实策划的安排所需的数据、可追溯性所要求的内容等。
4.1.3 新设计的记录必须依照公司统一编号的方式进行编号，经使用部门经理审核后，报经营管理部备案。
4.2记录的填写和管理
4.2.1 品质管理部负责对备案的各部门记录进行汇总，并形成“记录清单”，建立记录样表册，保持最新状态。
4.2.2 各部门建立本部门的“记录清单”及样表册，并保持最新状态。各记录的使用人员应妥善保管记录，避免污损和丢失，按部门规定的时间上交。
4.2.3 记录由指派的人员使用于规定的场合和事项，应确保填写及时、真实准确、数据清晰、项目完整。确因笔误可采取“划改旁注”方式更正。
4.2.4 记录格式的修订采用换版方式，按本程序4.1执行。作废版本的记录应回收，若利用于其他用途可划一对角斜杠以示所划内容失效。
4.3记录的收集、整理和贮存
4.3.1部门负责人对上交的记录进行审验。应根据记录的性质和保存期限分类整理、装订，确保齐全并安全贮存。
4.3.2各类记录的保存期限和保存方式如下：
4.3.2.1反映本公司基本状况的基础性记录由部门在年终后移交经营管理部档案室永久保存；
4.3.2.2管理评价、体系审核、体系验证、目标考核、外部检测报告等记录——由经营管理部、品管部分别保存3-5年；
4.3.2.3其他记录由使用部门保管，保存期依据记录对产品和体系的重要性确定1-3年的保存期，其中已做统计分析的记录保存期可定为1年。
4.3.2.4法律法规和协议有明确要求的记录，其保存期从其规定。
4.4记录管理
4.4.1电子记录必须备份，以便查阅和追溯。
4.4.2 日常生产和工作过程记录的数据，各部门收存后应按数据分析的要求进行统计分析。
4.4.3当记录超过保存期时，由各部门清理并编制清单，经部门经理批准后方可销毁,并保留销毁记录。
4.4.5 顾客需要查阅记录时，应在现场借阅，不得复制。如因法律需要复制时，需经主管副总经理批准。
5附则
5.1本程序由品质管理部制定、解释和修订，并负责推进执行。
5.2本程序自2016年7月1日起实施。原*年**月1日颁布的《记录监控程序》（Q/*B02）以及其它与本程序不符的相关规定同时废止。

三、风险和机遇识别监控程序
1 目的
为建立风险和机遇的应对措施，明确风险应对措施包括风险规避、风险降低和风险接受在内的作业要求，建立全面的风险和机遇管理措施，增强抗风险能力，并为在环境和职业健康安全管理体系中纳入和应用这些措施及评价这些措施的有效性提供指导。
2 适用范围
本程序适用于***有限公司环境和职业健康安全管理体系所涉及风险和机遇的确定及监控。
3 工作职责
3.1 总经理：负责风险管理所需资源的提供，包括人员、培训、信息获取等。
3.2管理代表：负责按制定的评价周期保持对风险和机遇管理评价。
3.3安全环境部：负责建立风险和机遇应对监控程序，跟进风险和机遇评估中所采取措施的履行情况，并评估措施的有效性。
3.4各生产部：负责本部门的风险和机遇评估，并制定相应的措施以规避或者降低风险并落实执行。
4 定义
4.1 风险
在一定环境下和一定限期内客观存在的、影响企业目标实现的各种不确定性事件。
4.2 风险和机遇
潜在的有害影响（威胁）和潜在的有益影响（机会）。
5 工作程序
5.1风险识别
总经理及其最高管理层成员、各部门负责人根据体系标准对管理体系各过程的要求，结合本公司/本部门所涉及的活动/服务，并考虑内部和外部环境、相关方的需求和期望，对所涉及的风险和机遇进行识别确定。
各部门对可能存在风险的车间、生产过程和人员存在的风险进行逐一的筛选识别，具体参考《环境因素识别、评价与更新监控程序》《危险源辩识、风险评价和监控管理制度》
确定风险和机遇时还应考虑以下可能涉及的方面：
三种时态，即“过去”、“现在”、“将来”；
三种状态：即“正常”、“异常”、“紧急”；
5.2 风险评估
安全环境部组织相关部门对已识别风险的严重度和发生频度进行评价，其评价的要求应依据本程序所规定的评价准则进行评价确认，风险的严重度和发生频度的确认用以确定风险系数，根据风险系数确定采取相应的措施。
5.2.1 风险的严重程度评价准则
5.2.1.1风险严重度用于评价潜在风险可能造成的损害程度，根据对潜在风险的评估量化,如潜在风险发生后，致使的各方面影响以及危害程度，以下包括但不限于风险产生后会致使的危害：
（1）法律法规、产品及相关方要求；
（2）风险发生时致使的人身伤害；
（3）财产损失的多少;
（4）是否会致使停工/停产；
（5）对企业形象的损害程度。
5.2.1.2为便于识别风险所带来的危害程度，对风险的严重程度进行区分，风险严重度分为以下五类：
（1）非常严重 （2）严重 （3）较严重 (4）一般 (5）轻微
下表作为评价风险严重度的准则：
严重
程度
描述
严重
等级
法律法规、产品及其他要求
环境影响
人身伤害
财产损失
（万元）
停工/停产
企业形象
非常
严重
违反法律法规、国际/国家标准、客户标准
造成区域性环境环境影响
死亡、截肢、骨折、听力丧失、慢性病等
100＜财产损失
不可恢复
重大国际、国内影响
5
严重
省内标准、行业标准
造成公司外短时环境影响
受伤需要停工疗养，且停工时间≥3个月
50＜财产损失≤100
需较长时间调整后才可恢复
省内、行业影响
4
较严重
地区标准
造公司范围内环境影响
受伤需要停工疗养，且停工时间＜3个月
5＜财产损失≤50
间歇性恢复
地区性影响
3
一般
企业标准
公司范围内突发环境事件，轻度环境影响
轻微受伤,包扎即可
财产损失≤5
可短时恢复
企业及周边范围
2
轻微
不违反
无影响
无伤亡
无损失
没有停工
不影响
1
严重度判定过程中，当多个因素的判定其严重程度不一致时，应遵循从严原则进行判定，即当多个因素中仅其中一个或部分因素其严重度级别更高时，依据严重级别高的因素作为风险严重度进行判定。根据上表内容确定风险的严重度后，将严重等级填入《风险和机遇评估分析表》中。
5.2.2 风险的发生频率评价准则
5.2.2.1风险的发生频率是指潜在风险出现的频率， 为便于识别和定义，将风险频度定义为5级，如下所示：
(1）极少发生；
(2）很少发生；
(3）偶尔发生;
(4）有时发生；
(5）经常发生；
下表作为评价风险的发生频率的准则：
发生频度
定义
等级
极少发生
发生概率≤0.001%
1
很少发生
0.001%＜发生概率≤0.1%
2
偶尔发生
0.1%＜发生概率≤1%
3
有时发生
1%＜发生概率≤10%
4
经常发生
10%＜发生概率
5
5.2.2.2风险的发生频度判定过程中，当一个或多个因素在判定过程中发生频度不一致时，应遵循从严原则进行判定，即当多个因素中仅其中一个或部分因素发生较为频繁时，依据发生概率较高的因素作为风险发生度进行判定。根据上表内容将严重等级填入《风险和机遇评估分析表》中。
5.2.3 风险系数
5.2.3.1对风险的严重度和风险的发生频率评价后，通过计算风险系数确定是否对风险采取措施。风险系数的计算公式如下：
风险系数=风险严重度等级*风险频度等级
如下表要求:
发生频度
严重度
非常少发生
很少发生
偶尔发生
有时发生
经常发生
非常严重
5
10
15
20
25
严重
4
8
12
16
20
较严重
3
6
9
12
15
一般
2
4
6
8
10
轻微
1
2
3
4
5
5.2.3.2使用风险系数作为参考值，下表为风险系数的范围及当风险系数达到一定值时应对风险采取的措施：
风险
系数
风险等级及应采取的措施
风险等级
风险措施
15-25
高风险
应立即采取措施规避或降低风险
5-14
一般风险
需采取措施降低风险
1-4
低风险
风险较低,当采取措施消除风险引起的成本比风险自身引起的损失较大时,接受风险
5.2.3.3风险的应对方式应根据实际情况进行筛选，当潜在的风险可有效的采取规避措施进行规避风险时，应制定风险规避方案，确认风险规避措施并予以执行，直至部分消除或完全消除风险。当尚无可行方案进行规避风险时,应采取有效的风险降低措施，降低潜在风险所带来的影响。
5.2.3.4在进行风险分析和风险应对过程中，对保持风险措施的方案和实施结果的跟进应记录，记录的保持依据《记录管理程序》资料文件资料资料文件执行，便于将来的查阅和跟进。
5.3风险应对
各实施部门应对所识别的风险进行评估，根据评估的结果对风险采取治理改进措施，从而达到降低或消除风险的目的，风险应对的方法包括：
1）风险接受；
2）风险降低；
3）风险规避。
对风险所采取的措施应考虑尽可能的消除风险，在无法消除或暂无有效的方法或者采取消除风险的方法的成本高出风险存在时造成损失时，再选择采取降低风险或者风险接受的风险应对方法。
应对风险和机遇的措施应与其对于产品和服务符合性的潜在影响相适应。
注1：应对风险可包括规避风险，为寻求机遇承担风险，消除风险源，改变风险的可能性和后果，分担风险，或通过明智决策延缓风险。
注2：机遇可能致使采用新实践，推出新产品，开辟新市场，赢得新客户，建立合作伙伴关系，利用新技术以及能够解决公司或其顾客需求的其他有利可能性。
5.3.1 风险接受
是指公司自身承担风险造成的损失。风险接受一般适用于那些造成损失较小、重复性较高的风险，当出现以下情况时可采取接受风险的方法：
5.3.1.1采取风险规避措施所带来的成本远超出潜在风险所造成的损失时；
5.3.1.2造成的损失较小且重复性较高的风险；
5.3.1.3既无有效的风险降低的措施，又无有效的规避风险的方法时；
5.3.1.4按本资料文件资料资料文件要求的风险评估准则中计算得出风险系数低于4的低风险。
5.3.2 风险降低
风险降低即采取措施降低潜在风险所带来的损毁或损失，风险评估实施单位应制定的详尽的风险降低措施降低风险，当出现以下情况时，可采取风险降低方法：
5.3.2.1采取风险规避措施所带来的成本远超出潜在风险所造成的损失时；
5.3.2.2无法消除风险或暂无有效的规避措施规避风险时；
5.3.2.3按本资料文件资料资料文件要求的风险评估准则中计算得出风险系数为5至14之间的一般性风险。
5.3.3 风险规避
风险规避是指通过有计划的变更来消除风险或风险发生的条件，保护目标免受风险的影响。风险规避并不意味着完全消除风险，我们所要规避的是风险可能给我们造成的损失。一是要降低损失发生的机率，这主要是采取事先监控措施；二是要降低损失程度，这主要包括事先监控、事后补救两个方面。
5.3.4 风险管理的监督与改进
风险识别和评估活动是用于识别风险并综合考虑对风险应采取的有效措施，当风险系数过高时应采取措施进行风险规避或者降低风险，以减少风险所带来的危害或损失。风险评估实施部门应制定详尽有效的措施并予以执行。
5.4 风险和机遇的评价
5.4.1体系主要职能部门应按制定的周期组织实施对风险和机遇的评价，以验证其有效性。风险和机遇的评价应包含以下方面的内容：
5.4.1.1风险和机遇的识别是否有效且完善；
5.4.1.2风险应对措施的履行情况和进度；
5.4.1.3对产品和服务的符合性和顾客满意度的潜在影响。
5.4.2风险和机遇评价的策划
风险和机遇评价应每年度至少实施一次评价，以验证其有效性。当出现以下情况时，应当适当增加风险和机遇评价的次数：
5.4.2.1与环境和职业健康安全管理体系关于的法律、法规、标准及其他要求有变化时；
5.4.2.2组织机构、产品范围、资源配置发生重大调整时；
5.4.2.3发生重大环境和职业健康安全事故或相关方投诉连续发生时；
5.4.2.4第三方认证审核前或其他认为有管理评价需要时；
5.4.2.5其他情况需要时。
5.4.3风险和机遇评价的实施
5.4.3.1实施前的准备
各部门应整理本部门对风险和机遇分析的资料文件资料资料文件资料文件资料,包括风险识别风险评估和风险应对的内容以及风险应对所采取措施的结果等记录进行汇总分析。
5.4.3.2风险和机遇的实施
体系主要职能部门按策划的要求组织各个部门实施对风险和机遇的评价，汇总整合风险和机遇的评价结果形成公司级《风险和机遇评估分析表》，并采取适当的行动。
5.5 风险和机遇应对监控可被视为公司的年度管理评价过程的一部分，相关记录按《记录管理程序》保存。
6.引用资料文件资料资料文件
6.1 《环境因素识别、评价与更新监控程序》
6.2 《危险源辩识、风险评价和监控管理制度》
6.3 《法律法规符合性评价及合规性评价程序》
6.4 《记录管理程序》

7.引用表单
7.1 《风险和机遇评估分析表》
8.附则
8.1本制度由安全环境部制定并负责解释。
8.2本制度自*年**月30日实施。

附件：风险和机遇监控流程图

附件： 风险和机遇监控流程图
责任部门
流程
要点及记录
安环部

风险和机遇管理策划

定期评审
风险是否可接受？
措施是否有效？
风险应对
风险和机遇识别
资料存档
Yes

No
No
Yes

制定和采取新措施
风险评估

部门策划实施风险和机遇应对过程。
各部门
安全环境部组织相关部门识别公司需应对的风险和机遇，包括：
a) 环境因素
b) 危险有害因素
c) 合规义务
d) 内外部事项
e) 其他要求
各部门
依照准则对识别的风险和机遇项目进行风险评估，评价的严重度和频度填写在《风险和机遇评估分析表》中，确定风险等级。
各部门
根据风险和机遇评估结果采取适当的应对风险的措施。
a) 风险接受；
b) 风险降低；
c) 风险规避。
各部门
评估在现有应对措施情况下风险是否可以接受。
各部门
未能接受风险则需制定新的措施并实施。
安环部
验证采取措施是否有效。
如采取措施没有达到预期效果，需重新评估和采取新措施。
安环部
管理代表
安全环境部按策划时间组织定时对风险和机遇实施评价。必要时适当增加风险和风险评价的次数。
评价结果形成公司级《风险和机遇评估分析表》。
安环部
风险和机遇的评价结果和措施验证记录按《记录管理程序》保存，并作为管理评价输入。
四、环境因素识别、评价与更新监控程序
1 目的
通过制定本程序，识别公司在活动、产品或服务中能够监控以及能够施加影响的环境因素、判定对环境具有或可能具有重要影响的环境因素，并制定相应的监控措施。
2 范围
本制度适用于***有限公司范围内环境因素的识别、评价、更新与管理。
3 定义
3.1 环境
公司运行活动的外部存在，包括空气、水、土地、自然资源、植物、动物、人以及它们之间的相互关系。
3.2 环境影响
全部或部分因公司的活动、产品或服务给环境造成的任何有益或有害的变化。
3.3 环境因素
一个组织的活动、产品或服务中能与环境发生相互作用的要素，可理解为公司的活动、产品和服务中，“从环境中的索取或输入”和“向环境的排放和输出”，这些“索取”和“排放”或“输入”和“输出”必然造成环境影响。
3.4 重要环境因素
指具有或可能产生重大环境影响的环境因素。
3.5 产品：过程/活动的结果，包括公司提供的产品和使用的产品。
3.6 服务：公司为满足顾客需求而提供的服务或相关方为公司提供的服务。
3.7 能够监控：公司自身可以管理、改变、处理、处置的环境因素，如：公司自行设计的产品、生产加工过程、设备的维护、办公活动、后勤生活等方面存在的环境因素。
3.8 能够施加影响：公司未能直接加以管理或其他技术手段来改变的环境因素，如：原材料供应商、负责运输贮存的协议方、建筑施工承包方、批发零售商、消费者、废物处理机构、技术服务单位等相关方存在的环境因素。
4 职责
4.1各部门经理为本部门环境因素的识别与评价工作的第一责任人。
4.2安全环境部负责组织各部门进行环境因素的识别、汇总，并评价和更新重要环境因素的工作。
4.3 管理者代表负责重要环境因素的批准。
5 工作程序
5.1 环境因素的识别与评价的时机
5.1.1环境和职业健康安全管理体系建立之初
5.1.2各部门在制定第二年目标和指标前
5.1.3相关法律法规变更，公司的活动、产品、服务，以及相关方的要求等情况发生变化时，可适时进行环境因素的识别与评价。
5.2 环境因素的识别
5.2.1安全环境部制定《环境因素识别及评价表》并发放到各相关部门；
5.2.2各相关部门组织人员从其活动、产品、服务中识别出能够监控或可望施加影响的环境因素。
5.2.2.1环境因素的识别范围
（1）各部门在识别环境因素时，要考虑公司产品、区域、作业场所和全部活动，包括在公司外部的应监控的场所。
（2）所使用的产品或服务中可以施加影响的环境因素，指为公司提供原材料、外协等供应商和为公司提供服务的承包商环境因素，甚至包括用户。
5.2.2.2各部门在识别环境因素之前，应收集如下关于信息：
（1）原材料、零部件的使用和废弃情况；
（2）化学品、油品等辅助材料的使用和废弃情况；
（3）生产过程中的废弃物、排放物的排放量以及频率等；
（4）能源、资源的使用情况；
（5）设备运转时的环境影响，如是否产生噪音、产生能源消耗等；
（6）员工的意见。
在识别环境因素的过程中，应尽可能确定出每一个独立的活动单元，全面地识别其环境因素。
5.2.2.3识别环境因素时应考虑环境因素的三种状态、环境因素的三种时态、环境因素的七种类型（表现形式）：
（1）环境因素的三种状态：正常、异常和紧急状态
1）正常状态：在日常生产条件下，可能产生的环境问题。
2）异常状态：在开/关机、停机检修等可以预见的情况下产生的与正常状态有较大不同的环境问题。
3）紧急状态：如火灾、洪水、爆炸、设备设备故障、大规模泄漏、地震等突发情况带来的环境因素。
（2）环境因素的三种时态：过去、现在和将来三个时态
1）过去：以往遗留的环境问题或过去曾发生的环境事故等。
2）现在：公司现有的、现存的环境问题。
3）将来：公司将来产生的环境问题。产品报废时的处置、将来的法律、法规和其他要求及其更新、计划中的活动可能带来的环境问题；新项目引入、新产品、工艺改造可能带来的环境问题。
（3）环境因素的七种类型（即七种表现形式）
1）大气排放
2）水体排放
3）废弃物处理
4）土地污染
5）对社区的影响
6）原材料与自然资源的消耗
7）其它地方性环境问题
5.2.2.4明确每一个环境因素对应的环境影响
（1）要尽可能全面。
（2）要考虑积极的或负面的影响。
（3）从七个方面考虑环境影响。
5.2.2.5确定环境因素的依据
（1）法律、法规及其他要求有明确规定的。
（2）客观的具有或可能具有环境影响的。
（3）积极的或负面的。
（4）相关方关注或要求的。
（5）其他。
5.2.2.6环境因素的描述
一般环境因素的描述是：污染物+状态。如噪声的排放、SO2的排放等。在描述环境因素时，应尽可能明确关于污染因子或物质组分的名称。
5.2.2.7环境因素登记
经过环境因素识别，确定大量的环境因素信息。恰当的归档整理、保存这些信息。将所识别的环境因素填写在《环境因素识别及评价表》相应栏内。
5.3 环境因素的评价
5.3.1评价方法
采用直接判定法或定量法（见附件）。
5.3.2评价实施
5.3.2.1各部门负责本部门环境因素评价工作，填写《环境因素识别及评价表》,并报公司安全环境部。
5.3.2.2安全环境部对各部门上报的《环境因素识别及评价表》进行审核、评价、登记、存档，确定公司的重要环境因素并编制《重要环境因素及监控方式清单》报管理者代表审批。
5.3.3环境因素的更新
5.3.3.1安全环境部每年组织相关部门对环境因素更新识别和评价。
5.3.3.2在生产活动、产品、服务过程中发生变化时，按程序要求进行识别评价。
5.3.3.3新建、扩建、改建项目试运行两个月内，由项目责任单位组织对环境因素进行识别评价。
5.4 重要环境因素的登记
重要环境因素一旦评定确定，安全环境部应予以登记，并发至相关部门。
5.5 重要环境因素的监控
对因经济状况、技术条件等原因暂且无法实施的，要制定具体的实施计划。重要环境因素按下面的三种方式进行管理：
5.5.1用环境目标、指标和环境管理方案进行监控
对重要环境因素根据分值大小区分优先项制定环境目标、指标和管理方案。
5.5.2运行监控
对所有重要环境因素，要制定运行监控措施，进行管理。
5.5.3应急监控
对于潜在的紧急情况（如火灾、化学品大量泄漏等），应制定应急准备和响应监控程序，按程序进行管理。
5.6重要环境因素的更新
5.6.1当公司的活动、产品、服务发生较大变化或法规及其他要求更新时，各部门应及时对环境因素进行补充识别，并报安全环境部进行环境因素评价以重新确定重要环境因素并对其进行管理。
5.6.2对于上述更新、改变依照资料文件资料资料文件监控程序进行管理，并通过沟通程序予以交流。
5.7监控
每年度1**月份对上一年公司重要环境因素的监控、环境因素的管理情况进行评估，确认执行情况并总结，根据关于标准更新环境因素及重要环境因素。
6相关资料文件资料资料文件
6.1《制度资料文件资料资料文件管理办法》
6.2《记录监控程序》
6.3《法律法规与其他要求获取、识别和更新管理制度》
7记录
7.1《环境因素识别及评价表》
7.2《重要环境因素及监控方式清单》
8 附则
8.1本制度由安全环境部制定、解释和修订，并负责推进执行。
8.2本制度自*年**月30日实施，原《环境因素识别、评价与更新监控程序》以及其它与本程序不符的相关规定同时废止。

附件：《环境因素评价法》

附件：
环境因素评价法
1直接定性判定法（Ai）
符合下列条件之一者，可判定为重要环境因素。
1.1 已违反或接近违反法律及标准要求的环境因素。（A1）
1.2 相关方有强烈抱怨和要求的。（A2）
1.3 当地政府高度关注或强制监测的环境因素。（A3）
1.4 政府或法律明令禁止使用、限制使用或限期替代物质的使用。（A4）
1.5 政府或法律有明文规定但无定量指标的环境因素。（A5）
1）未加合理处置的危险废弃物；
2）有利用价值而没有回收利用的固体废弃物；
3）未进行必要的分类，处于不合理