第十四章-自然垄断产业规制-.ppt

可编辑1第十四章第十四章 自然垄断产业自然垄断产业 的规制政策的规制政策可编辑2内容提要内容提要产业规制产业规制自然垄断产业的特征自然垄断产业的特征对自然垄断产业规制的原因对自然垄断产业规制的原因对自然垄断产业规制的方法及其后果对自然垄断产业规制的方法及其后果放松规制的原因放松规制的原因可编辑3一、产业规制的涵义一、产业规制的涵义1 1、政府通过法律的威慑力限制个体和组织的自、政府通过法律的威慑力限制个体和组织的自由选择由选择2 2、政府直接干预市场配置机制或间接改变企业、政府直接干预市场配置机制或间接改变企业与消费者供需决策的行为与消费者供需决策的行为3 3、通常是产业自己争取的、为被规制者服务的、通常是产业自己争取的、为被规制者服务的行为行为第一节第一节 产业规制理论产业规制理论可编辑4从上述概念可以看出产业规制的特征从上述概念可以看出产业规制的特征1 1、产业规制是微观间接政策、产业规制是微观间接政策2 2、存在对市场的直接干预和间接维护、存在对市场的直接干预和间接维护3 3、规制者与被规制者共同实现资源配置、规制者与被规制者共同实现资源配置4 4、与反垄断政策不同，产业规制承认集中的市、与反垄断政策不同，产业规制承认集中的市场结构，主要是对市场行为进行限制场结构，主要是对市场行为进行限制可编辑5二、产业规制的分类二、产业规制的分类1 1、根据规制手段分为直接规制和间接规制、根据规制手段分为直接规制和间接规制直接规制：政府直接介入经济主体的决策活动直接规制：政府直接介入经济主体的决策活动间接规制：政府采用制度和法律手段对经济主间接规制：政府采用制度和法律手段对经济主体的活动进行干预，如反垄断法、消费者权益体的活动进行干预，如反垄断法、消费者权益保护法等保护法等可编辑6直接规制和间接规制方式的比较直接规制和间接规制方式的比较直接规制的主要优势在于快速和有针对性，而直接规制的主要优势在于快速和有针对性，而间接规制则主要作用于产业环境的改善；间接规制则主要作用于产业环境的改善；直接规制的主要缺陷是它会增加市场扭曲的风直接规制的主要缺陷是它会增加市场扭曲的风险，间接规制发生作用所需要的时间较长。险，间接规制发生作用所需要的时间较长。综合而言，二者应配合使用，形成互补。综合而言，二者应配合使用，形成互补。可编辑72 2、根据规制要解决的问题分为经济性规制和、根据规制要解决的问题分为经济性规制和社会性规制社会性规制经济性规制：经济性规制：主要针对存在自然垄断和信息不主要针对存在自然垄断和信息不对称问题的部门进行价格、进入等方面的控制对称问题的部门进行价格、进入等方面的控制 公用事业（水、电、气、暖）公用事业（水、电、气、暖）信息通讯（电信、邮政、广播电视）信息通讯（电信、邮政、广播电视）运输（铁路、公路、航空、海上运输）运输（铁路、公路、航空、海上运输）金融（银行、证券、保险）金融（银行、证券、保险）社会性规制社会性规制：政府以保障消费者的健康、卫生、安全、保护政府以保障消费者的健康、卫生、安全、保护环境、防止灾害发生等为目的进行的规制环境、防止灾害发生等为目的进行的规制可编辑8三、产业规制的理论依据三、产业规制的理论依据1 1、公共利益理论、公共利益理论(R.Posner)(R.Posner)由于存在由于存在“市场失灵市场失灵”，政府规制是对公共利益，政府规制是对公共利益和公众需要的反应。和公众需要的反应。可编辑92 2、规制俘获理论、规制俘获理论(G.Stigler)(G.Stigler)某一利益集团为了保护自身利益而寻求政府的规某一利益集团为了保护自身利益而寻求政府的规制。因此规制是有利于被规制者的，它能够防止制。因此规制是有利于被规制者的，它能够防止租金消散。租金消散。可编辑10规制俘获理论更加符合规制实践的历史规制俘获理论更加符合规制实践的历史，似乎比公共利益规制理论更具说服力，似乎比公共利益规制理论更具说服力 但实际上，规制俘获理论并没有解释规但实际上，规制俘获理论并没有解释规制者是如何逐渐被产业所控制和俘获，制者是如何逐渐被产业所控制和俘获，缺乏理论上的解释力，但它引起了对规缺乏理论上的解释力，但它引起了对规制制度建设中的制衡机制设计的思考。制制度建设中的制衡机制设计的思考。3、规制需求理论规制需求理论 (George J.Stigler)(George J.Stigler)规制的存在是社会对规制有需求和供给。各个规制的存在是社会对规制有需求和供给。各个利益集团就政府提供符合它们各自利益的规制利益集团就政府提供符合它们各自利益的规制政策展开争夺，政策展开争夺，结果是管制倾向于拥有明显偏好的利益集团，结果是管制倾向于拥有明显偏好的利益集团，却牺牲偏好不甚明朗的大利益集团却牺牲偏好不甚明朗的大利益集团可编辑114 4、利益集团理论、利益集团理论(Gary Becker,1983)(Gary Becker,1983)各利益集团对管制者施加的压力不同，管制政各利益集团对管制者施加的压力不同，管制政策不过是增加有影响力的集团的利益的工具策不过是增加有影响力的集团的利益的工具在对管制政策的争夺中，大量经济资源被消耗在对管制政策的争夺中，大量经济资源被消耗在上述博弈过程中。有更大的潜在经济收益的在上述博弈过程中。有更大的潜在经济收益的行业能够施加更大的影响力，也更容易受到管行业能够施加更大的影响力，也更容易受到管制制可编辑12理论总结理论总结1 1、小利益集团对规制的偏好更强烈，为此不、小利益集团对规制的偏好更强烈，为此不惜牺牲大集团的利益惜牺牲大集团的利益2 2、由于消费者对市场施加的影响，价格将被、由于消费者对市场施加的影响，价格将被定在在最大化利润以下定在在最大化利润以下3 3、规制容易发生在相对垄断的领域、规制容易发生在相对垄断的领域4 4、市场失灵的产业更容易受到规制、市场失灵的产业更容易受到规制可编辑13可编辑14第二第二节节 自然垄断产业的规制自然垄断产业的规制一、自然垄断产业的特征一、自然垄断产业的特征 1 1、显著的规模经济性、显著的规模经济性 2 2、庞大的网络设施、庞大的网络设施 3 3、高度的资产专用性、高度的资产专用性 4 4、统一的技术标准、统一的技术标准 5 5、公共产品特征、公共产品特征普遍服务普遍服务可编辑156 6、成本劣加性、成本劣加性由一个企业生产的总成本要低于由多个企业由一个企业生产的总成本要低于由多个企业生产的总成本。生产的总成本。AC AC2 P0 2Q Q Q*二、自然垄断产业规制的目标二、自然垄断产业规制的目标1 1、抑制价格、抑制价格2 2、防止破坏性竞争、防止破坏性竞争3 3、防止不当竞争、防止不当竞争4 4、减少外部不经济性产生的损害、减少外部不经济性产生的损害可编辑16三、自然垄断产业规制的方式三、自然垄断产业规制的方式1 1、进入规制：主要通过许可制、注册制和申、进入规制：主要通过许可制、注册制和申报制来实施，但在程度上有差别。报制来实施，但在程度上有差别。可编辑17可编辑182 2、投资规制、投资规制3 3、产品和服务质量规制、产品和服务质量规制4 4、联网规制、联网规制由于自然垄断产业完全有能力拒绝下游企业或小由于自然垄断产业完全有能力拒绝下游企业或小竞争者的联网要求，联网管制即政府强制企业提竞争者的联网要求，联网管制即政府强制企业提供联网和接入服务供联网和接入服务5 5、对企业内部交叉价格补贴行为的规制、对企业内部交叉价格补贴行为的规制可编辑19（1 1）按边际成本定价）按边际成本定价虽然按照虽然按照P=MCP=MC定价是最定价是最有效率的价格，但是此有效率的价格，但是此时的定价无法弥补全部时的定价无法弥补全部成本，企业不能在该产成本，企业不能在该产出水平上继续运行。出水平上继续运行。MCACDQ0P06 6、费率规制、费率规制可编辑20（2 2）按平均成本定）按平均成本定价价即在价格中包含按照即在价格中包含按照“公平公平”的投资回报率计的投资回报率计算的正常利润。算的正常利润。P*MCAC公平报酬率公平报酬率=（负债（负债/资本总量）资本总量）债务资本利率债务资本利率+（权益（权益资本资本/资本总量）资本总量）权权益资本的合理利润率益资本的合理利润率可编辑21公平报酬率定价的优点：有利于企业经营的稳公平报酬率定价的优点：有利于企业经营的稳定性，可以确保投资资金、商品或服务的稳定定性，可以确保投资资金、商品或服务的稳定供给。供给。缺点：缺点：成本信息的不对称成本信息的不对称 企业内部缺乏激励机制企业内部缺乏激励机制 可能出现官商勾结可能出现官商勾结（3 3）投资回报率（）投资回报率（ROR)ROR)管制管制 R=C+S(RB)R=C+S(RB)C:C:企业的成本费用企业的成本费用 S S：管制者确定的投资回报率：管制者确定的投资回报率 RB RB：投资回报率基数：投资回报率基数可编辑22缺陷：回报率管制中可能出现的缺陷：回报率管制中可能出现的A-JA-J效应效应A-A-J J效应即在回报率既定的情况下，被管制者倾效应即在回报率既定的情况下，被管制者倾向于用资本替代其他的生产要素，从而导致产向于用资本替代其他的生产要素，从而导致产出效率下降。出效率下降。可编辑23第三节第三节 放松规制放松规制一、对自然垄断产业放松规制的原因一、对自然垄断产业放松规制的原因 n技术经济条件的变化技术经济条件的变化;n产业间替代性竞争加剧产业间替代性竞争加剧;n政府的直接规制存在缺陷政府的直接规制存在缺陷(“(“规制失灵规制失灵”););n可竞争市场理论的出现使管制不再被认为是提可竞争市场理论的出现使管制不再被认为是提高经济效率的唯一手段高经济效率的唯一手段;可编辑24可编辑25二、放松规制的主要做法：激励性规制二、放松规制的主要做法：激励性规制激励性规制的基本原则是：政府要能够设定一个激励性规制的基本原则是：政府要能够设定一个“说真话的机制说真话的机制”，因为管制者和被管制者之间，因为管制者和被管制者之间存在信息结构的不对称，需求信息对称而成本信存在信息结构的不对称，需求信息对称而成本信息不对称。息不对称。可编辑26规制者授权被规制者将价格定在自己合意的水平规制者授权被规制者将价格定在自己合意的水平上，保持经营利润；同时被规制者要报告价格。上，保持经营利润；同时被规制者要报告价格。然后，规制者按照报告价格下的消费者剩余来补然后，规制者按照报告价格下的消费者剩余来补贴被规制者。贴被规制者。P*Q0Q*当当 -0时时,选择选择P*对对垄断者更加有利垄断者更加有利,从而产生从而产生激励作用激励作用.可编辑271 1、放松市场准入限制，引入新竞争者。其中、放松市场准入限制，引入新竞争者。其中也包括通过放松对替代品的管制所引起的替代也包括通过放松对替代品的管制所引起的替代性竞争者。性竞争者。可编辑282 2、对垄断企业实行纵向分离、对垄断企业实行纵向分离产业产业垄断环节垄断环节竞争或潜在竞争环节竞争或潜在竞争环节电力电力高压输电和本地输电高压输电和本地输电发电、售电（包括向最终用户售发电、售电（包括向最终用户售电）电）天然气天然气高压输气和本地输气高压输气和本地输气天然气生产、售气、储存天然气生产、售气、储存电信电信本地居民电话本地居民电话长途、移动和增值服务长途、移动和增值服务铁路铁路路轨、信号路轨、信号列车运营、设施维护列车运营、设施维护供水供水本地输送、废水收集本地输送、废水收集生产、净化、废水处理生产、净化、废水处理航空运输航空运输机场设施机场设施飞机运营、设施维护、商业活动飞机运营、设施维护、商业活动可编辑293 3、实行激励性规制、实行激励性规制（1 1）特许经营权竞标制度）特许经营权竞标制度当当n1n1时，由出价最高的竞标者获得垄断经营权时，由出价最高的竞标者获得垄断经营权（2 2）社会契约制度）社会契约制度政府与企业以契约形式规定被规制企业应该达到政府与企业以契约形式规定被规制企业应该达到的经济标准和社会要求，同时规定奖惩制度的经济标准和社会要求，同时规定奖惩制度可编辑30（3 3）标尺竞争）标尺竞争(yardstick competition)(yardstick competition)由于信息不对称，企业可以轻易地将增加的成由于信息不对称，企业可以轻易地将增加的成本以涨价的方式转嫁给消费者，缺乏降低成本本以涨价的方式转嫁给消费者，缺乏降低成本的压力和动力。的压力和动力。标尺竞争是将受管制企业划分为几个区域性垄标尺竞争是将受管制企业划分为几个区域性垄断企业，使某个区域的企业在其他区域企业的断企业，使某个区域的企业在其他区域企业的激励下改进自身运营效率的一种制度安排。激励下改进自身运营效率的一种制度安排。可编辑31在制定规制价格的过程中，以经营成本较低的在制定规制价格的过程中，以经营成本较低的企业作为标尺，并适当考虑不同区域经营环境企业作为标尺，并适当考虑不同区域经营环境的差异引起的成本差异通过回归估计成本水平的差异引起的成本差异通过回归估计成本水平 该方法存在的主要缺陷：该方法存在的主要缺陷：并未触动产业的垄断结构；并未触动产业的垄断结构；在定量分析和剔除经营环境因素对成本的影响在定量分析和剔除经营环境因素对成本的影响时会遇到技术上的障碍，影响到该方法的科学时会遇到技术上的障碍，影响到该方法的科学性；性；可编辑32（4 4）价格上限规制）价格上限规制该方法要解决的主要问题：由于无法区别垄断企业该方法要解决的主要问题：由于无法区别垄断企业的高利润是来自高效率、垄断力量还是其他因素，的高利润是来自高效率、垄断力量还是其他因素，直接的价格管制具有明显的副作用，应该将价格和直接的价格管制具有明显的副作用，应该将价格和利润维持在合理的水平之内。利润维持在合理的水平之内。具体做法：将价格变动与零售价格指数具体做法：将价格变动与零售价格指数(Retail(Retail price price index,RPI)index,RPI)和生产效率的上升率和生产效率的上升率X X挂钩，并据此规定挂钩，并据此规定价格上限。价格上限。可编辑33该方法的主要缺陷：该方法的主要缺陷：未考虑被管制企业的策略性行为；（因为利润未考虑被管制企业的策略性行为；（因为利润充公会导致其中的充公会导致其中的X X效率消失）效率消失）对纵向一体化企业而言，容易形成在垄断环节对纵向一体化企业而言，容易形成在垄断环节通过垄断价格获取超额利润、在竞争环节通过通过垄断价格获取超额利润、在竞争环节通过实施掠夺式定价排挤对手的反竞争行为；实施掠夺式定价排挤对手的反竞争行为；被管制企业的价格会经常停留在上限水平；被管制企业的价格会经常停留在上限水平；可编辑34中国电力产业规制改革：纵向分离中国电力产业规制改革：纵向分离基本原则：基本原则：“厂网分离，竞价上网厂网分离，竞价上网”国国家家电电力力公公司司电网资产电网资产发电资产发电资产国家电网国家电网南方电网南方电网中国大唐集团公司中国大唐集团公司中国华电集团公司中国华电集团公司中国国电集团公司中国国电集团公司中国电力投资集团公司中国电力投资集团公司中国华能集团公司中国华能集团公司电力辅助公司电力辅助公司