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2023-2024基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识重点易错题.pdf
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1、2023-2024 基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识重点易错题2023-2024 基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识重点易错题1、根据相关自律规则,私募股权投资基金管理人应当向私募基金登记备案系统及时报送管理人及其管理基金的下述哪些信息?()A.、B.、C.、D.、正确答案:C2、关于合伙型股权投资基金解散事由,下列表述错误的一项是()A.合伙协议约定的解散事由出现B.部分合伙人决定解散C.合伙协议约定的经营期限届满,合伙人不愿继续经营D.全体投资项目到期退出正确答案:B3、我国的高净值个人投资者不包括()。A.企业家B.家族C.大型企业高管D.娱乐及体育明星正确答案:B4、(2
2、021 年真题)通常,基金募集说明书或私募备忘录不包含()。A.基金的规模、存续期2023-2024 基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识重点易错题B.项目尽职调查资料C.基金的投资理念D.基金管理人在管基金情况摘要正确答案:B5、关于中国证券投资基金业协会,说法不正确的是()。A.是股权投资基金行业的自律性组织B.是社会团体法人C.负责收集整理证券信息,为会员提供服务D.负责组织基金从业人员的从业考试、资质管理和业务培训正确答案:C6、在我国,股权投资基金行业的自律规则不包括()A.证券投资基金法B.私募投资基金管理人内部控制指引C.私募投资基金管理人登记和基金备案办法(试行)D.私募投
3、资基金募集行为管理办法正确答案:A7、目前我国股权投资基金合格投资者标准,表述错误的是()。A.近三年年均收入不低于 50 万的个人B.具备相应风险识别能力和风险承担能力的客户C.资产不低于 300 万的个人D.资产高于 300 万的单位正确答案:D2023-2024 基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识重点易错题8、(2017 年)下列()情况下,股权投资基金无法行使优先认购权。A.、B.I、C.、D.I、正确答案:A9、(2019 年真题)股权投资基金是否选择托管,通常由()。A.基金销售机构单独决定B.基金管理人单独决定C.基金投资者和基金管理人共同约定D.基金投资者单独决定正确答案
4、:C10、风险揭示书的内容一般不包括()。A.股权投资基金的特殊风险B.股权投资基金的一般风险C.基金的投资情况D.基金募集机构应对基金合同中的投资者权益相关重要条款与投资者逐项确认正确答案:C11、有关管理人内部控制的主要控制活动要求,说法错误的是()。A.授权控制应当贯穿于股权投资基金管理人资金募集、投资运作、投资后管理和项目退出等主要环节的始终B.股权投资基金管理人自行募集股权投资基金的,应设置有效机制,切实保障募集结算资金安全;股权投资基金管理人应当建立合格投资者适当性制度C.股权投资基金管理人应建立健全外包业务控制,并至少每半年开展一次全面的外包业务风险评估2023-2024 基金从
5、业资格证之私募股权投资基金基础知识重点易错题D.股权投资基金管理人应建立健全相关机制,防范管理各股权投资基金之间的利益输送和利益冲突正确答案:C12、下列选项中,不属于股权投资基金份额持有人的权利的是()。A.参与分配清算后的剩余基金财产B.分享基金财产收益C.依法转让其持有的基金份额D.安全保管基金财产正确答案:D13、股权投资基金投资后项目监控管理的指标不包括()。A.公司战略与业务定位B.经营风险控制情况C.产品销售与市场开拓情况D.公司治理情况正确答案:C14、信息披露义务人应当在每年结束之日起()个月以内向投资者披露报告期末基金净值和基金份额总额、基金的财务情况、基金投资运作情况和运
6、用杠杆情况、投资者账户信息、投资收益分配和损失承担情况、基金管理人取得的管理费和业绩报酬。A.6B.4C.3D.1正确答案:B2023-2024 基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识重点易错题15、(2016 年真题)在公司型私募股权投资基金的解散清算中,以下不属于清算人职责的是()。A.就基金已投资项目进行追加投资B.通知、公告债权人C.清缴所欠税款以及清算过程中产生的税款D.清理基金资产,分别编制资产负债表和财产清单正确答案:A16、以下不属于股权投资基金特点的是()。A.投资期限长、流动性较差B.投资后管理投入资源较多C.投资收益稳定D.专业性较强正确答案:C17、(),中国证券业协
7、会继续推进自律体系建设,设立了基金公司会员部,负责基金管理公司和基金托管银行特别会员的自律管理。A.2005 年B.2006 年C.2007 年D.2008 年正确答案:C18、基金投资者关系管理具有的意义,说法正确的是()。A.、B.、C.、2023-2024 基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识重点易错题D.、正确答案:D19、(2017 年真题)股权投资基金主要投资于()。A.B.、C.、D.、正确答案:C20、关于股权投资基金托管人和财产保管机构,说法错误的是()A.基金托管人作为基金管理人的代理人,对基金财产进行保管B.基金管理人可以选择聘请基金资产保管机构对基金财产进行保管C.
8、基金托管人与基金管理人共同对投资者承担受托责任D.基金投资者和基金管理人协商约定是否进行托管正确答案:A21、依据私募投资基金管理人登记和基金备案办法私募基金管理人的高级管理人员应当诚实守信,最近()没有重大失信记录,未被中国证监会采取市场禁入措施。A.两年B.五年C.一年D.三年正确答案:D2023-2024 基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识重点易错题22、(2017 年)对股权投资基金的业绩进行比较时,除了考虑投资领域的差异外,还应考虑时间因素,下列关于对时间因素进行考虑时,说法正确的是()。A.设立时点和到期日都相近B.设立时间相同、到期日不同C.设立时间不同,但到期日相同D.设
9、立日期和到期日都不同正确答案:A23、(2016 年)以下需要穿透核查最终投资者是否为合格投资者并合并计算投资者人数的情况是()。A.社会保障基金作为投资人投资于私募基金B.依法设立并在中国证券投资基金业协会备案作为投资计划的投资人投资于私募基金C.以合伙企业形式汇集多数投资者的资金直接投资于私募基金D.慈善基金作为投资人投资于私募基金正确答案:C24、并购基金的投资运作模式与创业投资基金存在较为明显的区别:创业投资基金投资于();而并购基金则投资于()。A.有巨大发展潜力的早期企业;价值被低估的企业B.有巨大发展潜力的早期企业;价值被高估的企业C.大型企业;价值被低估的企业D.微小型企业;价
10、值被高估的企业正确答案:A25、合伙型基金的普通合伙人同时担任基金管理人,其收入不包括()。A.股息红利B.股权转让所得2023-2024 基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识重点易错题C.基金的托管费D.基金的管理费正确答案:C26、(2016 年)企业的经济增加值(EVA)是指企业的税后净利润扣除()后的剩余部分。A.企业债务余额B.企业的无形资产C.固定资产折旧额D.企业的资本成本正确答案:D27、合格投资者投资于单只私募基金的金额不低于()万元。A.50 万B.100 万C.500 万D.80 万正确答案:B28、根据中华人民共和国合伙企业法的规定,合伙协议应当载明的内容包括()。
11、A.、B.、C.、D.、正确答案:D2023-2024 基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识重点易错题29、(2020 年真题)是指项目投资退出的资金先返还至基金投资者,当投资者收回全部投资本金后,再按照约定的门槛收益率(如有)向基金投资者分配门槛收益。上述步骤完成后,基金管理人才参与基金的收益分配。()。A.基金管理人的业绩报酬B.瀑布式的收益分配体系C.追赶机制D.回拨机制正确答案:B30、私募基金行业出现了涉嫌违规的私募案件,下列不属于案件涉及的主要违法违规类型的是()。A.虚假宣传B.保本保收益C.非公开宣传D.向非合格投资者募集资金正确答案:C31、关于政府引导基金,说法正确的是
12、()。A.政府引导基金不能对创业投资基金提供融资担保的支持B.政府弓 I 导基金鼓励创投基金投资成长期和成熟期的企业C.政府弓 I 导基金主要直接投资与创业公司D.政府引导基金按市场化方式运作,主要投资于创业投资基金正确答案:D32、关于门槛收益率,下列说法错误的是()A.适用于设置了门槛收益率条款的股权投资基金里B.向全体基金投资者返还投资本金后,还应继续向基金投资者进行分配2023-2024 基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识重点易错题C.向全体基金投资者返还投资本金后,向基金管理人分配业绩报酬D.分配收益直至投资者获得按照门槛收益率计算的投资回报(门槛收益)正确答案:C33、(20
13、17 年)下列属于股权投资基金提供的增值服务的是()。A.、B.、C.、D.、正确答案:A34、基金服务机构在破产或者清算时,以下表述正确的是()。A.基金服务机构自有财产属于破产或清算财产B.基金服务业务所涉及的基金产品和投资者财产属于破产或清算财产C.基金服务业务所涉及的基金财产和投资者财产归属于基金服务机构的自有财产D.基金服务机构因未对部分基金财产和投资者财产进行分账管理,该部分资产视同清算财产正确答案:A35、股权投资基金的个人合格投资者须具备相应风险识别能力和风险承担能力,且()。A.金融资产不低于 300 万或者最近三年个人年均收入不低于 50 万元B.金融资产不低于 500 万
14、元或者最近三年个人年均收入不低于 50 万元C.金融资产不低于 500 万元或者最近三年个人年均收入不低于 100 万元D.金融资产不低于 300 万或者最近三年个人年均收入不低于 100 万元正确答案:A2023-2024 基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识重点易错题36、内部收益率()。A.越大越好B.越小越好C.等于 1 最好D.不确定正确答案:A37、关于创业投资基金,以下表述错误的是()A.、B.、C.、D.、正确答案:B38、(2021 年真题)关于股权投资基金法律尽职调查,以下表述正确的是()A.法律尽职调查机构需保证目标公司所提供文件资料的真实性、准确性和完整性B.法律尽
15、职调查的作用是评估目标公司的资产运行情况C.法律尽职调查的主要内容之一是对目标公司的合法成立进行确认D.法律尽职调查的功能是关注目标公司的资产及业务往来的合法性,以便发现该公司的价值正确答案:C39、股权投资基金在运作过程中,可能产生的费用包括()。A.B.C.2023-2024 基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识重点易错题D.正确答案:D40、(2017 年)股权投资基金的市场参与主体包括()。A.、B.C.、D.、正确答案:C41、下列有关股权投资基金的监管机构表述中,正确的是()A.中国证监会派出机构属于我国股权投资基金的监管机构B.作为我国股权投资基金的监管机构之一,证券交易所负
16、责依法对股权投资基金业务活动实施监督管C.作为我国股权投资基金的监管机构之一,中国证券投资基金业协会负责依法对股权投资基金业务活动实施监督管理D.中国证监会及中国证券投资基金业协会是我国的股权投资基金的监管机构正确答案:A42、在制定股权投资基金管理人业务外包规划时,须根据()原则,确定与其经营水平相适应的外包活动范围。A.时间优先B.利益分配C.审慎经营D.成本优先正确答案:C2023-2024 基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识重点易错题43、2013 年 6 月,中央编办发出关于私募股权基金管理职责分工的通知,明确由()统一行使股权投资基金监管职责。A.发改委B.中国证监会C.中国
17、基金业协会D.中国证券业协会正确答案:B44、中小微创业企业通常具有的发展和融资需求特征不包括()。A.信息不对称比较严重B.创业成功的确定性较高C.中小微创业企业的融资需求呈现阶段性特征D.科技型中小微创业企业的资产结构中无形资产占比较高正确答案:B45、全国股转系统挂牌股票转让可采取的协议转让成交方式不包括()。A.点击成交B.互报成交确认申报C.强制成交D.收盘自动匹配成交正确答案:C46、股权投资基金管理人应当建立财产分离制度,股权投资基金财产与股权投资基金管理人固有财产之间、不同股权投资基金财产之间、股权投资基金财产和其他财产之间要()。A.独立运作,分别核算B.统一核算2023-2
18、024 基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识重点易错题C.整体运作D.统一运作,统一核算正确答案:A47、私募基金合同发生重大事项发生变更的,私募基金管理人应按照中国基金业协会要求及时向()报告。A.中国证券业协会B.中国证监会派出机构C.中国证监会D.中国基金业协会正确答案:D48、关于股权投资基金所提供的增值服务,下列表述不正确的是()。A.增值服务可以降低投资风险B.增值服务仅对投资机构有重要的价值C.增值服务在投资机构的投资运作流程中处于重要的地位D.良好的增值服务能够增加投资机构品牌内涵和价值正确答案:B49、相对而言,()能够更高效地应对中小微企业的融资需求特征。A.银行贷款B
19、.资本市场C.创业投资基金D.并购基金正确答案:C2023-2024 基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识重点易错题50、股权投资基金管理人在向中国证券投资基金业协会申请管理人登记时,以下哪些人员必须具有基金从业资格()A.、B.、C.、D.、正确答案:D51、普通合伙人对合伙型基金可能的债务承担()连带责任;而投资人作为有限合伙人,以其()为限对合伙企业债务承担责任。A.有限;认缴的出资额B.有限;自身资产C.无限;认缴的出资额D.无限;自身资产正确答案:C52、(2020 年真题)股权投资基金宣传推荐资料登载过往业绩的,一般应遵循()原则。A.、B.、C.、D.、正确答案:B53、基金
20、管理人在投资后管理阶段投入大量资源的原因不包括()。A.为被投资企业提供各种商业资源和管理支持B.帮助被投资企业更好发展2023-2024 基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识重点易错题C.防范被投资企业的破产风险D.对被投资企业进行有效监管正确答案:C54、有关募集机构的责任和义务,下列表述正确的是()A.募集过程涉及的反洗钱义务由募集机构承担履行B.募集机构在募集过程中向特定对象推介基金产品,则可以免除旅行风险提醒义务C.募集过程涉及的反洗钱义务由基金托管人而非募集机构承担履行D.募集机构在募集过程中,充分履行了风险提醒义务的前提下可以向非特定对象推介基金产品正确答案:A55、排他性条
21、款一般会约定一个为期()的排他期限,在排他期限内,目标企业现任股东及其董事、雇员、财务顾问、经纪人在与股权投资基金进行谈判的过程中不得再与其他投资机构进行接触,从而保证双方的时间和经济效率。同时,投资方如果在协议签署之日前的任何时间决定不执行投资计划,应立即通知目标企业。A.1B.2C.3D.几个月正确答案:D56、某股权投资基金的基金合同约定,单个投资项目退出后的分配顺序为:(1)按投资者出资比例返还投资本金。(2)按照每年 8的门槛收益率向投资者分配优先回报。(3)管理人按照投资者已获优先回报的 25获得追加分配。(4)按照投资者 80、管理人 20的比例分配剩余利润。若该基金的资金全部来
22、自投资者,且不考虑所有税收和基金费用。A.1700 万元和 400 万元2023-2024 基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识重点易错题B.2100 万元和 0C.2080 万元和 20 万元D.2000 万元和 100 万元正确答案:B57、股权投资基金管理人自行销售或者委托销售机构销售私募基金时,下列做法正确的有()。A.、B.、C.、D.、正确答案:A58、()不属于股权投资基金的市场服务机构。A.律师事务所B.中国基金业协会C.基金财产保管机构D.基金销售机构正确答案:B59、对股权投资基金来说,回售权条款的功能是()。A.达到提高收益的目的B.在约定的触发条件发生时,保障股权投
23、资基金的投资具有一定流动性,并得以获得畅通的退出渠道的重要手段C.达到降低风险的目的D.在约定的触发条件发生时,保障股权投资基金的投资具有一定稳定性,并得以获得畅通的进入渠道的重要2023-2024 基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识重点易错题手段正确答案:B60、(2016 年真题)股权投资基金可以根据不同的分类标准进行分类,以下基金形式中,不是根据组织形式分类的是()。A.公司型基金B.合伙型基金C.契约型基金D.母基金正确答案:D61、在完成项目尽调并实施投资后直到项目退出之前都属于()。A.投资期B.投后管理期C.投资冷静期D.项目投资周期正确答案:B62、(2017 年真题)竞
24、价交易制度包括()。A.、B.、C.、D.、正确答案:C2023-2024 基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识重点易错题63、(2017 年真题)()指外国基金管理人或外国投资者在中国境内参与发起或设立股权投资基金的行为。A.跨境设立股权投资基金B.股权投资基金的跨境投资C.QDIID.QFII正确答案:A64、募集机构应当确保单只私募基金的投资者人数累计不得超过()等法律规定的特定数量。A.B.C.D.正确答案:A65、在股权投资基金的项目开发与筛选阶段,项目来源渠道多种多样,包括()。A.、B.、C.、D.、正确答案:B66、(2017 年)()根据登记股权投资基金管理人和备案股权投
25、资基金的合规情况、诚信情况、规模和风险状况等进行分类公示,并建立黑名单制度。A.中国证券投资基金业协会B.中国证券监督管理委员会2023-2024 基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识重点易错题C.中国人民银行D.中国证券业协会正确答案:A67、(2017 年真题)中国基金业协会于()发布关于实行私募基金管理人分类公示制度的公告,正式启动私募基金管理人分类公示制度。A.2015 年 3 月B.2016 年 2 月C.2014 年 12 月D.2014 年 11 月正确答案:A68、(2017 年真题)我国股权投资基金的监管机构是()。A.中国人民银行B.中国证券投资基金业协会C.中国证监会
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