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第九章 项目风险管理第一节 项目风险管理概述第二节 风险管理规划第三节 风险识别第四节 定性风险分析第五节 定量风险分析第六节 风险应对规划第七节 风险监视和控制12024/5/21 周二 学习目标熟悉项目风险管理规划的内容；掌握项目风险识别的方法；掌握项目定性风险分析的方法；掌握项目定量风险分析的方法；掌握项目风险应对规划的内容；熟悉项目风险监视和控制的做法。2024/5/21 周二2第一节 项目风险管理概述一、风险的概念美国人韦氏（Webster）认为：“风险是遭受损失的一种可能性。”在一个项目中，损失可能有各种不同的后果形式，如质量的降低、费用的增加或项目完成的推迟等。2024/5/21 周二3风险包含两个要素：（1）某事件发生的可能性；（2）该事件发生可能带来的后果（风险程度）。函数表述，即：风险=f（可能性，影响）2024/5/21 周二4二、风险的特性1.风险的客观性不以人的意志为转移。来源于项目的不确定性。2.风险的可转化性项目本身或者环境发生变化，项目的风险也会随着转化，如风险性质的转化、风险后果的转化和新风险的出现。2024/5/21 周二53.风险的相对性指相对于不同管理主体具有差异性，即其风险承受能力不同。4.风险的阶段性一般分为：潜在阶段、发生阶段、造成后果阶段。2024/5/21 周二65.风险与收益对称性即收益是以一定的风险为代价的，往往是风险越大，收益越大。2024/5/21 周二7三、风险成本1.风险成本的含义指风险事件造成的损失或减少的收益，以及为防治风险事件采取预防措施而支付的费用。2024/5/21 周二82.风险成本分类一般分为有形损失、无形损失以及预防与控制费用。有形成本 直接损失 间接损失 无形成本 预防与控制费用2024/5/21 周二9四、项目风险管理的概念指通过风险识别、风险评估去认识项目的风险，并以此为基础合理地使用各种管理方法、技术和手段对项目风险实施有效的控制，妥善处理风险事件造成的不利后果，以最少的成本保证项目总体目标的实现过程。2024/5/21 周二10五、项目风险管理的过程如图9-3所示，P2332024/5/21 周二11六、我国项目风险管理存在的问题1.风险意识淡薄人们不愿意在资金短缺的情况下增列风险管理费用。在对待风险时，相当多的企业领导采用风险自留和风险不合理转移的方法。如：在建筑业市场，业主常通过合同免责条款或其他苛刻条件将风险转移给承包商，承包商只好挤设备、挤人力，甚至偷工减料。2024/5/21 周二122.风险管理存在诸多技术难点（1）风险识别困难在发达国家均有专门的风险研究报告或风险一览表，目前我国尚无，业主只能自己从头开始识别风险与风险源，风险管理成本提高。2024/5/21 周二13（2）风险评价的误差大由于基础工作不扎实，风险评价的误差大。（3）风险处理手段落后一般风险处理手段有三种：风险控制、风险自留、风险转移。我国业界常愿意采用前两种手段，弊端明显。2024/5/21 周二14下列说法错误的是（）下列说法错误的是（）A.A.转移风险也称为分担风险转移风险也称为分担风险B.B.项目的风险对不同的组织来说大小是相项目的风险对不同的组织来说大小是相同的同的C.C.项目总存在风险项目总存在风险D.D.相同的风险在项目的不同阶段是不同相同的风险在项目的不同阶段是不同的的B课堂小测试2024/5/21 周二15第二节 风险管理规划一、风险管理规划概念1.含义风险管理规划（Risk Management Planning）是对项目风险管理活动进行规划和设计的活动，是进行项目风险管理的第一步。2024/5/21 周二162.一般流程（1）风险识别（2）制定风险应对备用方案（3）选择风险应对途径（4）制定风险管理计划（5）建立风险管理模板（6）确定项目风险数据库2024/5/21 周二173.风险管理规划的目的（1）尽可能及早地规避风险。（2）隔离风险并尽量降低其影响。（3）制定若干应对风险的备选行动方案。（4）为不可避免的风险及早建立时间和资金等资源储备。2024/5/21 周二184.项目风险管理规划的主要工作如图9-4所示，P2332024/5/21 周二19二、风险管理规划的工具与技术规划会议和分析项目风险管理的工具、方法、具体的时间计划以及报告与跟踪形式等内容，都可以通过规划会议来决定。2024/5/21 周二20三、项目风险管理规划的成果1.风险管理计划就是描述项目进行过程中风险的管理如何操作与实施的具体化指导文件。2.风险规避计划2024/5/21 周二21项目经理已经制定了风险应对计划，在他正准项目经理已经制定了风险应对计划，在他正准备转向风险监控时，他从另一位项目经理得知，备转向风险监控时，他从另一位项目经理得知，自己忘记了该步骤中的一个重要事项。这位项自己忘记了该步骤中的一个重要事项。这位项目经理忘记了什么？（）目经理忘记了什么？（）A.A.项目经理没有为项目制定总体风险排序项目经理没有为项目制定总体风险排序B.B.项目经理没有对二次风险进行分析项目经理没有对二次风险进行分析C.C.项目经理没有制定权变措施项目经理没有制定权变措施D.D.项目经理没有对量化风险制定优先排序清单项目经理没有对量化风险制定优先排序清单B课堂小测试2024/5/21 周二22第三节 风险识别一、风险识别的含义1.含义风险识别是项目管理者识别风险来源、确定风险发生条件、描述风险特征并评价风险影响的过程。2024/5/21 周二232.三个关联因素风险识别需要确定的三个相互关联的因素为：风险来源、风险事件、风险征兆。2024/5/21 周二24（1）风险来源（Risk Sources）如时间、费用、技术、法律等。风险来源也遍及项目管理的所有知识领域，如表9-1所示：2024/5/21 周二25知识领域可能出现的风险范围管理目标不明确；范围不清；范围控制不恰当进度管理错误估算时间；进度安排不合理成本管理成本估算错误；资源短缺；成本预算不合理质量管理设计、材料和工艺不符合；质量控制不当采购管理没有实施的条件或合同条款；物料单价偏高风险管理忽略了风险；风险评估错误；风险管理不当沟通管理沟通计划编制不合理；冲突管理不完善人力资源管理 项目组织责任不明确；没有高层管理者支持整体管理整体计划不合理；进度、成本、质量协调不当表9-1 项目风险的来源分布2024/5/21 周二26（2）风险事件（Risk Event）给项目带来积极或消极影响的事件。2024/5/21 周二27（3）风险征兆（Risk Symptoms）风险征兆又称为触发器（Triggers），是指实际的风险事件的间接表现。2024/5/21 周二283.风险识别的主要工作如图9-6所示，P2362024/5/21 周二29二、风险识别的工具与技术风险识别的方法有很多，常用的有：1.系统分解法 将复杂的项目风险分解成比较容易识别的风险子系统，从而识别各个子系统风险的方法。2024/5/21 周二302.头脑风暴法3.德尔菲法4.图解技术如：因果图、流程图、影响图等。5.核对表、假设分析等方法（教材P238-239）2024/5/21 周二31三、风险识别的成果风险登记册（risk register）它列举了已识别的所有风险以及风险识别过程中所获得的相关信息，如风险的类别、可能发生时间、风险的根本原因、触发器（triggers）等。2024/5/21 周二32风险识别应最先解决的是（）风险识别应最先解决的是（）A.A.影响程度高，发生概率较小的风险影响程度高，发生概率较小的风险B.B.影响程度低，发生概率较小的风险影响程度低，发生概率较小的风险C.C.影响程度高，发生概率较大的风险影响程度高，发生概率较大的风险D.D.影响程度低，发生概率较大的风险影响程度低，发生概率较大的风险C课堂小测试2024/5/21 周二33第四节 定性风险分析一、定性风险分析的含义1.含义指通过考虑风险发生的概率、风险发生后对项目目标的影响，对已识别风险的优先度进行评估。2024/5/21 周二342024/5/21 周二352.定性风险分析的主要工作如图9-8所示，P2402024/5/21 周二36二、风险定性分析的依据 组织过程资产 项目范围说明书 风险管理计划 风险登记单2024/5/21 周二37三、风险定性分析的工具与技术风险概率与影响评估概率/影响矩阵风险数据质量评估风险分类风险紧迫性评估2024/5/21 周二381.风险概率与影响评估 针对识别的每项风险，确定风险发生的概率和影响程度。可通过挑选对风险类别熟悉的人员,采用召开会议或进行访谈等方式，对风险进行评估。2024/5/21 周二392.概率/影响矩阵 基于评定的风险概率和影响级别对风险进行等级评定。通常通过参照表的形式或概率和影响矩阵的形式，来评估每项风险的重要性，及其紧迫程度。示例见表9-6，（P242）2024/5/21 周二40四、风险定性分析的成果1.成果主要内容 项目风险的相对排序清单 风险分类或分组 需要在近期采取应对措施的风险列表 需要进一步分析与应对的风险列表 低优先度风险观察清单 风险定性分析结果的趋势2024/5/21 周二412.示例项目风险的相对排序或优先度清单如图9-7所示，（P244）2024/5/21 周二42项目风险排序是下述风险管理过程哪项目风险排序是下述风险管理过程哪部分的一项输入？（）部分的一项输入？（）A.A.风险识别风险识别B.B.风险定性分析风险定性分析C.C.风险定量分析风险定量分析D.D.风险应对计划过程风险应对计划过程D课堂小测试2024/5/21 周二43第五节 定量风险分析一、定量风险分析的含义1.含义就是对每一风险发生的概率及其对项目目标产生的影响，以及项目整体风险的范围进行数值分析。2024/5/21 周二442.定量风险分析的主要工作如图9-10所示，P2452024/5/21 周二45二、风险定量分析的依据组织过程资产 项目范围说明书 风险管理计划 风险登记单 项目管理计划2024/5/21 周二46三、风险定量分析的工具与技术1.数据收集和表示技术 访谈 概率分布2.定量风险分析和模型技术 敏感性分析 预期货币价值分析 决策树分析 模型和模拟2024/5/21 周二47（1）访谈与项目干系人和相关问题专家进行的风险访谈，用于量化对项目目标造成影响的风险的概率和后果。（2）概率分布贝塔分布和三角分布常用于风险定量分析。2024/5/21 周二48（3）预期货币价值分析它首先分析和估计风险事件发生的概率和风险事件可能产生的收益/损失，然后将二者相乘，得出风险的期望值。（4）决策树分析（5）模型和模拟2024/5/21 周二49四、定量风险分析的成果重要成果是量化的项目风险清单。其内容包括：（1）项目风险发生的概率大小（2）项目风险可能影响的范围（3）对项目风险预期发生时间的估算2024/5/21 周二50（4）项目风险可能产生的后果（5）项目风险等级的确定灾难级严重级轻微级忽略级2024/5/21 周二51一个人估计坐车回家要一个人估计坐车回家要1 1个小时，再进个小时，再进一步，它估计最快只要花一步，它估计最快只要花4545分钟，最分钟，最慢要花慢要花1 1小时小时4545分钟。其估计的标准偏分钟。其估计的标准偏差是多少？（）差是多少？（）A.A.1010分钟分钟B.B.1515分钟分钟C.C.5050分钟分钟D.D.6060分钟分钟A课堂小测试2024/5/21 周二52第六节 风险应对规划一、风险应对规划的含义1.含义就是提出处置意见和办法应对项目风险的过程。2024/5/21 周二532.风险应对规划的内容如图9-14所示，P2492024/5/21 周二54二、风险应对规划的依据1.风险管理计划 2.风险登记册 2024/5/21 周二55三、风险应对规划的工具与技术通过项目风险评估，一般有两种情况：即项目风险超过/未超过项目干系人能够接受的水平。下面分两种情况介绍2024/5/21 周二561.项目风险超过可接受水平 停止项目 取消项目 拯救项目，如果项目风险稍微超过可接受水平，可以通过采取措施达到可接受水平。2024/5/21 周二572.项目风险在可接受水平内（1）回避风险当某项活动的风险导致的损失比较大时，可以采用放弃或改变该活动的方式，以回避与该活动相关联的风险。2024/5/21 周二58（2）转移风险也称分担风险。主要方式有：保险、担保、出售、发包、开脱责任合同等。2024/5/21 周二59（3）减轻风险降低发生风险的概率（如使用成熟的技术），或者减小风险后果的损失（如设立意外开支准备金），或者两者兼而有之。2024/5/21 周二60（4）接受风险也称风险自留。接受风险有主动和被动之分；当风险发生时，主动接受风险如启动相应的应急计划，被动接受风险则是没有任何措施。2024/5/21 周二61四、风险应对规划的成果1.更新后的风险管理计划对项目风险管理计划和其他的支持性细节内容做修改和更新。2.应急计划（最好是条件触发）3.应急储备2024/5/21 周二62你不能确定在可交付成果的集成时可能会遇到什你不能确定在可交付成果的集成时可能会遇到什么问题，这对你的项目是一个风险，但是你决定么问题，这对你的项目是一个风险，但是你决定不在这个时间处理它。这是（）的例子。不在这个时间处理它。这是（）的例子。A.A.风险规避风险规避B.B.风险转移风险转移C.C.风险减轻风险减轻D.D.风险接受风险接受 D课堂小测试2024/5/21 周二63第七节 风险监视和控制一、项目风险监控的含义1.含义指根据项目的风险管理计划，对整个项目进程中的风险事件实施的控制活动。2024/5/21 周二642.项目风险监控的内容如图9-15所示，P2522024/5/21 周二65二、风险监控的工具与技术风险再评估风险审计偏差和趋势分析技术绩效衡量储备金分析状态审查会2024/5/21 周二66三、风险监测与控制的成果风险登记册（更新）变更请求 推荐的纠正措施 推荐的预防措施 组织过程资产（更新）项目管理计划（更新）2024/5/21 周二67在项目执行期间，发生了一项风险，其对项目的在项目执行期间，发生了一项风险，其对项目的影响超出了预期的程序。能够采取的最好的措施影响超出了预期的程序。能够采取的最好的措施是（）。是（）。A.A.执行应急计划执行应急计划B.B.制定权变措施制定权变措施C.C.进行额外的风险应对计划进行额外的风险应对计划D.D.制定风险转移计划制定风险转移计划 C课堂小测试2024/5/21 周二68THANKS FOR ATTENTION2024/5/21 周二692024/5/21 周二70