各单位对公司管理评审输入报送资料统一格式-施工单位.doc

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关于各单位对公司管理评审
输入材料编写的说明

一、管理评审是对管理体系的评价，是管理体系中最重要的一项活动，各单位应给予高度重视，并按要求认真编写公司管理评审有关输入材料。
二、各单位应按照统一格式编写公司管理评审输入材料，经主管领导审核、单位负责人审批签字后，在xx年X月X日前与本单位管理评审报告一起报送X部。
三、各单位的管理评审报告，可在上报公司的评审输入材料的基础上适当删减，但至少应包括以下内容：
1.管理体系运行情况综述；
2.工程质量、环境和职业健康安全绩效情况分析；
3.管理体系的适用性、充分性和有效性的综合评价；
4.改进决定和措施：包括对管理体系和过程的改进、有关工程质量的改进、环境和职业健康安全管理绩效的改进和资源需求等。
四、文件编码:
[2013]NF**-**
文件序列号：01、02、…
单位代码：单位名称简拼首字母。
如：XX分公司—BJ，…
XX项目部—HY，…
XX安装公司—HA,…

XX部

2013年1月14日

文件编码
[2013]NF**-**

文件名称：

2012年度公司管理评审输入材料

编制单位：
主 送：XX部
抄 送：（事业部）

批
准

（单位负责人/日期）

审
核

（体系主管领导/日期）

编制

2012年度公司管理评审输入材料

一、本单位开展管理评审的基本情况
说明： 包括管理评审的时间、形式、参加人员、会议议程等基本情况。

二、三个体系共有的管理评审输入
(一)2012年度本单位目标实现程度和结果
序号
年 度 目 标
实 现 情 况
结果
1
质量目标

1）

2
职业健康安全目标

3
环境目标

4
其它经营目标

(二)上次管理评审（2011年）后改进措施实施情况
说明：各单位针对《2011年度管理评审后的决定和措施跟踪落实计划》（XX安发[2012]5号）中评审后的改进要求，对有关改进项的实施情况分别进行总结评价，按照如下表中的要求填写。
序号
2011年度管理评审后的改进要求
开展了哪些工作
效果评价
1
加强组织机构和职责管理，对各层级职责和权限进一步梳理，确保职责权限明确、接口清晰。

2
分析确定目前人力资源方面存在的主要问题，制定措施，确保各类人力资源满足管理和施工需要。

3
完善管理体系过程识别，将成本控制、进度控制等纳入三合一管理体系，将其作为“生产和服务提供的控制”的重点内容并加强管理

4
加强过程控制和运行控制
确保过程质量控制和安全防护到位

加强物资和周转工具现场使用管理，减少材料浪费和周转材料损坏、丢失

完善分包管理评价体系，加强分包过程的评价管理。

5
进一步完善技术管理基础工作，充分发挥技术工作的龙头作用

(三)内审和自我评定的结果
说明：主要包括内审开展情况、管理强项、弱项、不符合项和观察项的说明，包括对本单位管理体系的符合性和有效性的评价。
“符合性”是指管理体系文件符合约定的标准、合同、法律、法规、技术标准、规范等的要求；管理体系活动符合管理体系文件的程度。
“有效性”是指管理活动的结果与策划的目标相比较达到满足目标要求的程度。

(四)纠正措施、预防措施的实施状况

(五)客观情况的变化
说明：主要指是适用的法律法规和其他要求的变化、组织机构和职责权限的变化等带来的影响。

(六)新的改进需要
序号
需要改进的方面
改 进 建 议

三、质量管理体系特定的评审输入
(一)顾客意见和满意程度的反馈

(二)供应商和分包商的业绩

(三)工程质量状况、不符合项/质量问题的控制
1.

(四)与市场有关的因素，如技术、研究和开发，以及竞争对手的业绩等；

(五)质量活动的经济效果

四、环境管理体系特定的评审输入
(一)合规性评价情况及结果

(二)环境管理绩效

(三)来自外部相关方的交流信息，包括抱怨

五、职业健康安全管理体系特定的评审输入内容
(一)职业健康安全管理绩效

(二)应急报告

(三)内外部监视和测量、检查的结果

(四)分包方的职业健康安全绩效

(五)员工参与和协商的结果

(六)来自外部相关方的相关沟通信息，包括投诉

(七)员工满意度调查情况

(八)事件调查和统计

六、 对评审内容的评价意见
(一)管理体系的适宜性、充分性、有效性评价
说明：要求对本单位管理体系的适宜性、充分性、有效性进行评价。
“适宜性”是指管理体系能持续满足内外部环境变化需要的能力；“有效性”是指管理体系实现管理方针和管理目标的程度；“充分性”是指管理体系各项活动得到充分确定和实施，并可以满足预期要求的能力。详见附件1。
评价选择：（划“ √” ）
项目
好
较好
一般
不强
较差
适宜性

有效性

充分性

（二)施工和服务质量满足要求的程度、职业健康安全和环境管理满足有关法规要求的程度
说明：本条要求文字描述并填入下表格，各单位还可采取其他方式进行评价描述。
工 程 质 量
全年检验批一次交验合格率
交验总数
一次交验合格数
一次交验不合格数
一次交验合格率

全 年
质量计划 消点
控制点总数
H点
W点
R点
一次消点合格率

全年顾客满意度
施工准备阶段
施工阶段
保修阶段

项目内容
安全文明施工满足适用的法律法规
和其他要求的程度
存在的问题
组织机构和人员配置
□符合 □基本符合 □ 不符合

制度和文件规定
□健全 □基本健全 □ 不健全

安全培训教育（三级、入场、班前等）
□符合 □基本符合 □ 不符合

现场安全防护设施
□防护到位 □基本到位 □防护不到位

安全隐患排查整改
□及时 □不及时 □整改及时率

事件处理“四不放过”
□符合 □基本符合 □不符合

(…可增加)

总体评价
□符合 □基本符合 □不符合

(三)本单位各项管理活动状况及发展趋势
序号
管理内容
管理活动目前的状况评价
发展趋势
备注
1.
人力资源
□满足 □基本满足 □不满足
□向好 □保持 □下滑

2.
机构设置
□合理 □基本合理 □不太合理
□向好 □保持 □下滑

3.
职责和权限、接口
□清晰明确 □基本清晰明确 □不
□向好 □保持 □下滑

4.
成本控制
□好 □较好 □可以 □较差
□向好 □保持 □下滑

5.
技术管理
□好 □较好 □可以 □较差
□向好 □保持 □下滑

6.
测量管理
□好 □较好 □可以 □较差
□向好 □保持 □下滑

7.
投标和合同管理
□好 □较好 □可以 □较差
□向好 □保持 □下滑

8.
施工管理
□好 □较好 □可以 □较差
□向好 □保持 □下滑

9.
进度管理
□好 □较好 □可以 □较差
□向好 □保持 □下滑

10.
材料管理
□好 □较好 □可以 □较差
□向好 □保持 □下滑

11.
设备机具管理
□好 □较好 □可以 □较差
□向好 □保持 □下滑

12. 包
分包管理
□好 □较好 □可以 □较差
□向好 □保持 □下滑

13.
工程质量
□好 □较好 □可以 □较差
□向好 □保持 □下滑

14.
质量管理
□好 □较好 □可以 □较差
□向好 □保持 □下滑

15.
安全文明
施工管理
□好 □较好 □可以 □较差
□向好 □保持 □下滑

16.
…

17.

(四)各项管理潜在问题的预测
说明：“潜在的问题预测”是指在对影响管理体系运行的因素进行分析的基础上，找出潜在的问题，并提出改进的建议。
序号
潜在的问题预测
改进建议
1
本单位管理体系潜在的问题

1)

2
公司管理体系潜在的问题

1)

(五)工程质量、安全文明施工及各项管理水平改进和提高的机会
序号
管理内容
本单位的改进要求
对公司的改进建议
1
人力资源

2
机构设置

3
职责和权限和接口

4
成本控制

5
技术管理

6
测量管理

7
投标和合同管理

8
施工管理

9
进度管理

10
材料管理

11
设备机具管理

12
分包管理

13
工程质量

14
质量管理

15
安全文明
施工管理

…

(六)对管理方针和目标的评审和修改建议
说明：要求对方针符合性、适宜性、有效性进行评审，对公司管理目标的适宜性进行评审。评审时的参考资料，详见附件
序号
评审内容
评 审 意 见
修 改 建 议
1
管理方针
符合性：□符合 □基本符合 □不符合

适宜性：□适宜 □基本适宜 □不适宜

有效性：□有效 □基本有效 □无效

2
管理目标
长期
适宜性：□适宜 □基本适宜 □不适宜

年度
适宜性：□适宜 □基本适宜 □不适宜

(七)资源需求及满足要求的程度
说明：“资源需求及满足要求的程度”所提到的资源需求是指管理体系运行所需的人、财务资源、技术资源、基础设施、环境和信息等资源。对以上资源是否满足公司需要进行评价，并提出改进意见。
序号
资源类别
满足要求的程度评价
改进建议
1
人力资源
□满足 □基本满足 □不能满足

2
财务资源
□满足 □基本满足 □不能满足

3
技术资源
□满足 □基本满足 □不能满足

4
公司资质
□满足 □基本满足 □不能满足

5
临时设施
□满足 □基本满足 □不能满足

6
施工机具
□满足 □基本满足 □不能满足

7
运输车辆
□满足 □基本满足 □不能满足

8
工作环境
□满足 □基本满足 □不能满足

9
信息
□满足 □基本满足 □不能满足

10
合作方
□满足 □基本满足 □不能满足

七、本单位管理评审结论
说明：管理评审应符合持续改进的承诺，包括以下有关质量、职业健康安全和环境管理方面的任何决定和措施：
序号
项 目
本单位的改进决定和措施
对公司的改进建议
1.
管理绩效

2.
管理方针
-------------

3.
管理
目标
质量目标

职业健康安全环境目标

其他经营目标

4.
管理体系有效性和过程有效性的改进

5.
管理活动的改进和创新举措

6.
改进事项中相应资源保障措施

附件1：

关于管理体系适宜性、充分性和有效性评价

管理评审是评价管理体系持续的适宜性、充分性和有效性的方法之一，其目的是确保管理体系的持续适宜性、充分性、有效性，以便不断改进和完善管理体系。对于管理体系的适宜性、充分性和有效性的评价，提供以下资料供评审参考。
一、关于质量管理体系的适宜性、充分性和有效性
1．适宜性是对组织的实际状况而言，对组织内、外部环境变化而言。质量方针、目标及质量管理体系的过程及文件要求是否符合当前组织的现状？特别是在变化时是否仍能符合组织的实际？对于适宜性的评审和改进，有助于组织提高对变化的适应能力，保持质量管理体系的正常运行，以达到预期效果，实现有效性；
2．充分性是对组织质量管理体系是否全面和系统而言，也与组织内、外环境变化有关。组织是否已在质量管理体系建立时识别了与质量有关的全部过程？随变化而进行的改进中是否补充与完善？过程是否充分细化展开？过程职责特别是过程的接口职责是否都已明确？资源的配置是否充分？还有顾客的需求和期望，特别是顾客潜在的需求和未来的需求是否充分识别清楚了?在组织内、外部环境引发产品、过程、资源需求增加时，原来系统、全面的体系是否还能保持充分性？对于充分性的评审和改进，能保证质量管理体系完整的过程能力，最终达到顾客满意;
3．有效性是对质量管理体系过程的结构而言。GB/T19000标准中“有效性”的定义：完成策划的活动和得到策划结果的程度。对有效性的评审可以监测结果为依据，评价质量方针和质量目标的实现情况、顾客满意情况、内部审核的结果、过程及产品的质量情况，各种改进措施的效果情况等。
二、关于环境管理体系适宜性、充分性和有效性的理解
1.“适宜性”主要是指环境管理体系对客观情况（法律法规和其他要求、市场、相关方及组织对自身的要求等）的适应性。环境管理体系的适用性可以体现在：环境方针对组织的环境及其环境管理活动现状的适宜性；环境管理体系要素的策划与组织的性质、规模和环境影响特点的适宜性；组织建立、实施的环境管理体系与其原有管理制度的相容性；环境管理体系与其他管理体系的兼容性；环境目标指标和方案、运行控制的方法及应急措施的适宜性；组织结构设置和职责分配的适宜性，环境管理体系文件与组织现状及其员工的能力的适宜性等诸多方面。
2.“充分性”主要是指环境管理体系是否充分满足标准和相关法律法规和其他要求。环境管理体系的充分性可以体现在：环境管理体系范围界定的充分性；建立、实施的环境因素（重要环节因素）识别的充分性；法律法规和其他要求识别的充分性；目标和指标分解落实的充分性；提供的资源的充分性；各项环境管理措施和环境管理体系文件在确保环境管理体系策划-实施-检查-改进方面的充分性等诸多方面。
3.“有效性”主要是指对环境管理体系实现环境方针、控制环境因素并取得环境绩效方面的能力和结果。环境管理体系的有效性可以体现在：环境方针的贯彻以及目标指标的实现程度；对评价出的重要环境因素实施有效控制的效果；环境绩效的改善和提高程度；遵守和符合适用的环境法律法规和其他要求程度；员工环境意识的提高以及自觉遵守与本职工作有关的文件的实际状况及其效果；通过监测和测量、不符合、纠正措施和预防措施、内部审核、管理评审等活动的实施状况和效果，评价组织自我监督、自我改进和自我完善机制的运行效果等诸多方面。
三、关于职业健康安全管理体系持续的适宜性、充分性和有效性理解
1.“适宜性”主要是指职业健康安全管理体系对客观情况（使用法规和其他要求、相关的期望及组织对自身的要求等）的适应性。职业健康安全管理体系的适宜性可以体现在：职业健康安全方针对组织的职业健康安全现状和发展变化的适宜性；危险源辨识和风险评价方法以及风险控制措施的适用性；运行控制方法和准则以及应急响应措施的适宜性；组织结构设置和职责分配的适宜性；职业健康安全管理体系文件对组织现状和发展变化的适宜性等诸多方面。
2.“充分性”主要是指职业健康安全管理体系是否充分满足标准和相关法律法规和其他要求。职业健康安全管理体系的充分性可以体现在：危险源辨识的充分性；风险控制措施的充分性；法规和其他要求识别的充分性；资源的充分性；培训和教育内容的充分性；职业健康安全管理体系文件内容的充分性等诸多方面。
3.“有效性”主要是指职业健康安全管理体系在实现职业健康安全方针、目标以及风险控制并取得职业健康安全绩效方面的能力和结果。职业健康安全管理体系的有效性可以体现在：职业健康安全方针、目标和管理方案的满足和实现程度；风险预防、降低和控制效果；职业健康安全绩效的改进和提高；员工职业健康安全意识的提高；组织自我监督、自我完善机制的实施及达到的效果等诸多方面的效果。

附件2：
对管理方针和管理目标评审的参考意见

以下内容供本条评审时参考。
管理方针：公司质量/职业健康安全/环境管理方针是“科学管理、优质安全、持续改进、服务社会”，其含义详见《质量健康安全环境管理手册》中的0.5条款
管理目标：包括公司质量目标、职业健康安全和环境长期目标和年度目标，
公司质量/职业健康安全/环境管理长期目标：
1.合同履约率100%；
2.工程质量满足要求，单位工程一次交验合格率100%；
3.开发和推广应用建筑施工新技术、新工艺、新材料、新设备，不断提高工程质量；
4.争创省部级优质工程和鲁班奖（国家优质工程奖）；
5.争创省级安全文明工地示范工程和国家AAA级安全文明标准化工地；
6.杜绝责任死亡事故和重大财产损失事故；
7.施工现场减少对居民和环境的不利影响；
8.改善劳动条件，减少职业病的发生；
9.向顾客提供优质服务，顾客满意度达90%以上。
2012年度质量目标：
1.检验批一次交验合格率91%及以上；
2.分部分项和单位工程交验合格率100%；
3.管理体系外审无严重不符合项；
4.不发生较大及以上质量事故事件（直接经济损失在5万元及以上）；
5.顾客满意度在91%及以上；
6.符合创优条件的项目应争创省部级及以上质量奖。
2012年度职业健康安全环境目标：
1.杜绝死亡事故及群死群伤事故，军工项目杜绝重伤事故；
2.安全生产事故频率在5.5‰以下，重伤事故频率0.55‰以下；
3.不发生重大设施、设备事故（直接损失一次超过10 万元人民币）；
4.不发生重大及以上交通事故；
5.不发生火灾事故（造成直接经济损失5 万元人民币）；
6.不发生集体食物中毒事件（5 人及以上）；
7.不发生职业病；
8.不发生重大环境污染事件（生活、建筑垃圾及其它污染物造成环境污染和大面积水土流失）；
9.创省部级文明工地2 项。
l 管理方针的“符合性”是指符合管理体系标准对方针的要求。
《质量管理体系 要求》(GB/T19001-2008)对质量方针的要求：

《职业健康安全管理体系 要求》(GB/T28001-2011)对职业健康安全方针的要求：

《环境管理体系要求及使用指南》(GB/T24001-2004)对环境方针的要求：

l 管理方针的“适宜性”是指是否适合公司的实际情况，并与公司总的经营方针一致，与公司的职业健康安全风险和环境影响相适应。
l 管理方针的“有效性”是指：是否为制定目标提供了框架。
l 管理目标的“适宜性”是指目标的制定是否满足以下要求。
Ø 质量目标要求：
a) 目标应与方针保持一致（是方针的细化和展开）；
b) 目标应在有关的职能和层次上分解（建立目标管理体系）；
c) 目标应包含与产品有关要求（还可包括顾客满意度、返修处置等）；
d) 目标应具有激励性，是通过努力可以实现的，设定时间，并建立激励机制。
Ø 环境目标要求：
a) 目标应符合管理方针；
b) 目标应在各职能和层次设立（分解），尽可能量化；
c) 应包括对污染预防、持续改进和遵守适用的法律法规和其他要求的承诺；
d) 可行时，目标应可测量。
Ø 职业健康安全目标要求：
a) 目标应满足方针的框架要求；
b) 目标应在相关职能和层次设立（分解），尽可能量化；
c) 应包括对防止受伤与健康损害、符合法律法规要求与公司同意的其他要求，以及持续改进的承诺；
d) 可行时，目标应可测量。