海运提单欺诈法律问题的探讨-法学学士毕业论文.doc
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1、AbstractOcean bill of lading is an important document in the maritime transport. B/L has far - reaching effect on the maritime transport and the development of international trade. However, B/L fraud seriously hampers the normal operation of international trade order. In order to solve the problem t
2、his article makes discussion and analysis, and put forth suggestions. This article includes four chapters. Chapter one expounds the reasons of B/L fraud and disservice of B/L fraud, besides lists the main kinds of B/L fraud. Chapter two points out the loophole of institution of B/L. Chapter three re
3、presents that the foreign countries how to boycott B/L fraud. Chapter four puts forward some recommendations and relieves relating to the Bill of lading.Key words:bill of lading fraud;disservice of B/L fraud;precautions;relief12海运提单欺诈法律问题的探讨海运提单欺诈法律问题的探讨国际贸易依赖于运输的发展,有效率的、大规模的商品运输乃是整个资本主义求以生存和发展所不可缺少
4、的。在国际贸易运输中,海上货物运输占据着主导地位,而提单则是海上货物运输中最重要的单证,是国际贸易和航运的基石。提单是用以证明海上货物运输合同和货物己经由承运人接收或者装船,以及承运人保证据以交付货物的单证。提单中载明的向记名人交付货物、按照指示人的指示交付货物,或者向提单持有人交付货物的条款,是构成承运人据以交付货物的保证。提单的作用十分强大,它是托运人与承运人之间订有运输合同的凭证、是承运人从托运人处收到货物的凭证、也是代表货物权利的凭证。因此,提单是国际贸易和海上运输中不可或缺得主角之一,当事方往往会利用提单为自己制造不当得利的机会,造成提单欺诈。一、海运提单欺诈的成因及危害提单欺诈是国
5、际贸易过程中海事欺诈的一种,欺诈者利用发生在海上货物运输活动中的海运提单进行欺诈,使善意不知情的买方或银行上当;船东使货主上当;租船人或其他人使船东上当等,从而不正当地从对方当事人那里骗取金钱、财物等的一种违法犯罪行为。提单欺诈的频繁出现,危及到整个提单机制的正常运作,阻碍了国际贸易的顺利进行。(一)海运提单欺诈的动因分析提单欺诈是伴随着国际贸易的出现、发展而滋生和蔓延起来的。提单欺诈的发生有其主观和客观方面的原因。1海运提单欺诈的主观原因人类的贪婪欲念是产生海运提单欺诈源头,因为它比诚实地做买卖能够更快更省气力地赚到大量的钱财。 孙丁杰国际海事欺诈M北京:中信出版社,19931而国际贸易是以
6、诚信为基础、互相信任而进行的商业交易活动。用跟单信用证方式支付货款是国际贸易形式的一大进步,提单欺诈恰恰是伴随着这种新的支付形式而出现的行骗手段。在国际买卖过程中,因双方见面的机会极少,在履行合同中,从备货、装船到付款等许多环节都是靠相互交换商业单证来完成的。如果一方有意欺诈诚实的对方,往往是极易下手且容易得逞的。另一方面,被害人对欺诈行为的发生往往在一定程度上负有不可推卸的责任。提单欺诈中的大量事实表明,受害者多为发展中国家,这与发展中国家缺乏专业知识和经验、信息落后、从业人员相关素质低有关。商贸人员的麻痹为提单欺诈提供了温床。他们往往被有关价格、租金、运费或者货物成本的表面上讨价还价的现象
7、所吸引缠住,被害者的从业人员很多情况下就是在没有充分了解对方背景资料的情况下,就给予对方过分的信任。商贸从业人员往往对经银行结汇得来的文件警觉性很小,以为其如同从银行提款不会收到伪钞一样,只有在上当受骗后,才会发现银行并不是如他们所想的那般为他们把关的。孟于群,陈震英海事欺诈及其法律对策M北京:人民法院出版社,1999152法律上,不管是否以骗取财物为目的,伪造文件都属于诈骗,是非法行为。从这个意义上看,伪造文件和伪造外国钞票并无两样。商贸人员的麻痹和缺乏防范能力,还表现在欺诈事件发生后,束手无策,不知如何采取补救措施以减少损失,相反在处理案件过程中有的居然还让欺诈者继续得逞。2海运提单欺诈的
8、客观原因导致提单欺诈的罪魁祸首是信用证制度,具体地说是根源于信用证独立性原则及由他衍生而来的严格相符原则。一方面,跟单信用证制度下,银行遵守的是“单证相符”和“表面相符”基本原则;另一方面,法律鼓励当事人注意到提单而非货物本身。尹东年,郭瑜海上货物运输法M北京:人民法院出版社,2000284在买卖中,买方必须见单付款,货物尚未运到,货物在运输途中己经灭失,货物本身有缺陷等等都不是买方拒绝付款的理由。独立抽象性原则为不法商人留下了有机可乘的空子,为欺诈行骗的滋生提供了温床。根据独立抽象性原则,只要单据表面上符合信用证规定,开证行即予以付款,而不受基础合同的制约。此时遭受损失的当属买方,并且他唯有
9、向受益人即卖方主张权利。但往往买方挽回损失的可能性极小。跟单信用证交易中,银行处理的是单证,而不是货物。余劲松国际经济法问题专论M武汉:武汉大学出版社,2003222提单作为一种物权凭证,是可流通的、可转让的。因此提单的交付等于象征性交付货物。单证交易过程中,卖方的交单义务得到极度重视,而他应交付与合同相符的货物之义务则往往被忽视,这是其中存在提单欺诈隐患之一。此外,提单制度本身的一些缺陷和矛盾在国际贸易、航运的实践中也给那些企图利用提单进行欺诈的不法者提供了实施欺诈的机会。(二)实务中海运提单欺诈的主要类型及危害我国民法通则第58条、中华人民共和国合同法第52条都对欺诈做出了相应的规定。我国
10、最高人民法院关于贯彻执行若干问题的意见(试行)第68条对欺诈的解释为:“一方当事人故意告知对方虚假情况,或者故意隐瞒真实情况,诱使对方当事人做出错误意思表示的,可以认定为欺诈行为。”欺诈的主要特点是:实施欺诈的行为人主观上存在恶意,在客观上实施了虚构事实或隐瞒实情的行为,其根本目的在于使对方对自己的欺诈陈述产生误解,从而在不付出任何代价或者很小代价的情况下诈骗对方钱财或者达到其他非法目的。1海运提单欺诈的主要类型(1)伪造提单伪造提单,即卖货方根本没有将货物装至船上,或货物根本就不存在,或只装了少量货物,却伪造了表面上完全符合信用证要求的提单来骗取买方的货款。朱清新编海商法学参考资料选M大连:
11、大连海运学院出版社.1991142伪造提单是最明目张胆的一种提单欺诈行为。欺诈者往往采用知名船公司的标准空白提单伪造或索性自己炮制一份捏造承运人、船舶名称、货物状况等等的假提单,代表一份根本不存在的货物来出售。伪造提单可能是卖方自谋,也可能是卖方与船东(或承运人)共谋。例如,尼加拉瓜石油欺诈事件。尼加拉瓜某商人利用该国的石油销售政策和政治势力网的掩护,声称其获得政府的特别配给和其他渠道,可低价出售石油。渴求石油的贪婪者被其谎言所迷惑,毫不怀疑地支付了预付金,得到的却是伪造得令人信服的、货真价实的提单及全部单据,货到时才发现,竟然有五、六家客户都持有相同的提单。孟于群,陈震英海事欺诈及其法律对策
12、M北京:人民法院出版社,1999143 以伪造的海运提单骗取货款和以伪造的海运提单骗取货物,是伪造提单的主要两种类型。欺诈者伪造出假的海运提单,并伪造相应的商业发票、保险单和其它单据,然后凭表面上符合信用证条件的这些单据向银行总汇,从而骗取货款。其中包括:一、卖方伪造提单,骗取买方货款;二、承租人伪造提单,骗取运费或租金;三、托运人与承运人共谋伪造提单,骗取货款。笔者认为,行为人故意在没有交货或不是真正的提货人的情况下伪造提单骗钱或骗货显然构成欺诈,提单无效,其欺诈行为构成侵权。这种伪造的提单纯粹成了单据欺诈的工具,其名称被盗用的承运人不受提单约束。但是如果承运人与卖方串通,为卖方伪造提单提供
13、必要条件,那么则构成共同侵权,应当承担连带责任。(2)倒签提单提单签发的日期是货物装船日期的证明。信用证一般规定货物的装船期限,当货物的实际装船日期晚于信用证规定的装船日期时,为了顺利结汇,托运人有可能要求承运人将提单的日期倒签。在货物装船后签发,以早于货物实际装船日期为签发日期的提单,就是倒签提单。倒签提单(Anti-dated BL)是指在货物装船后签发的,以早于货物实际装船日期为签发日期的一种提单。倒签提单也常常指将提单倒签的行为。倒签提单的目的,一般情况下,都是为了使提单上的装货日期符合信用证的要求,掩盖超过规定日期交付运输的事实,使卖方顺利结汇,以取得信用证下货款。倒签提单明显不符相
14、关法律规定,承运人需要承担很大的风险。1973年10月2日,瑞士公司寄给买房一套运输货物的文件,其中包括一份提单。提单上写明此批货物已于1973年8月30日在苏丹港装上“蒙特”轮上。但事实上该批货物于1973年9月才装到该轮上。显然,提单签发的日期是倒签的。后来买方转而向法院起诉船方,控告“蒙特”及其姊妹船,并最终扣住其姊妹船中的一艘。船东既不能享受免责,又不能主张免责,不仅如数全部赔偿了买方,而且使手中握有的瑞士公司的保函如同废纸一张。杨良宜提单及其付运单证M北京:中国政法大学出版社,2001469倒签提单一般都是在托运人的要求下,通常由托运人出具保函由承运人进行的。然而,如要追究托运人倒签
15、提单之责,依照英美判例,必须证明托运人参与了欺诈。但这种举证相当困难,为了稳妥起见,最好是起诉承运人。(3)预借提单只有当承运人实际收到货物并且将货物装上指定的船舶后,承运人才能签发提单,这种提单为已装船提单(shipped BL),托运人只有凭借已装船提单才能去银行办理结汇。但是,在贸易实践中,有时候会出现船舶无法按时到达装运港装载货物或托运人尚未准备好货物这样的情况,通常的做法是托运人往往请求承运人或者其代理人先行签发提单,然后凭此提单去银行结汇。这就是预借提单的签发。司玉琢海商法M北京:法律出版社,2003147预借提单(Advanced BL),是指承运人在货物尚未装船或者货物虽然已经
16、由承运人管理,因故未能装船或已开始装船但尚未装船完毕,由于信用证装船日期和交单结汇日期均已到期,经托运人请求而即时签发的已装船提单。其与倒签提单有着共同之处,那就是承运人应托运人的请求,掩盖货物的实际装船日期,构成与托运人合谋对善意第三者的欺诈。两者的后果多表现为货物的迟延交付。另外,两者区别之处在于:倒签提单在签发提单时货物已经装船,预借提单在签发提单时货物尚未装船或者未装船完毕。(4)虚假清洁提单虚假清洁提单就是指以保函换取清洁提单。清洁提单指没有任何有关货物外表状态不良批注的提单,表明承运人在接受货物时,货物的表面状态良好。不清洁提单是指承运人在提单上批注货物表面状况有缺陷的提单。它表明
17、在装船前或装船时货物表面处于不良状态。由于买方和银行只接受卖方(托运人)提供的清洁提单。托运人凭借不清洁提单无法向银行结汇,为了获得清洁提单、顺利发货和结汇,当事方常常采用保函换取清洁提单的做法来解决燃眉之急。(5)无单放货无单放货是指国际贸易中承运人或其代理人在收货人未出示正本提单情况下交付所承运货物的行为。无单放货有三种常见形式:第一,凭保函放货。这是无单放货的最常见形式,是指承运人在未收回正本提单的情况下,依据提货人提供的保函交付货物。第二,无担保放货。这种形式多见于收货人与承运人间有长期业务往来的情形下。若收货人在货物到港后仍未收到正本提单,而承运人又希望尽快交付货物,基于二者间的长期
18、合作关系和其他利益的权衡,承运人可能会无单放货。第三,承运人与提货人恶意串通,欺诈真正的提单持有人或收货人。迟平提单欺诈及其防范J中国外汇管理,1999(9):372海运提单欺诈的危害第一,海运提单欺诈破坏了提单制度。海运提单作为重要的运输单据和贸易单据,自中世纪问世以来在国际货物运输和国际贸易领域发挥着至关重要的作用。提单制度是海商法的重要组成部分。在海上货物运输法律关系中,法律赋予提单作为运输合同的证明、货物收据和提单凭证的特性,是航运实践的总结和积累。事实证明提单制度对维护国际贸易的正常有序安全的开展发挥了重要的作用。海运提单欺诈剥夺了作为买卖合同一方当事人对合同履行情况的知情权,损害了
19、提单持有人依据正本提单向承运人主张提货的权利。同时也摧毁了提单在国际贸易中的信用机制,使提单在国际贸易中的桥梁和纽带功能受限。此外,倒签、预借提单行为使得提单关系的当事人遭受损失,承运人难逃其责,承运人因此承担着巨大风险和责任。这在一定程度上影响海运业的发展和进步。提单制度延续至今,仍然没有被更好更新的制度替代。尽管海运单、电子提单等出现,但海运单的作用有限且尚未普及,电子提单的安全性等仍然存在着问题。由此可以预见,在相当长的一段时间内,提单的地位仍然是重要和无可替代的。解决倒签、预借提单行为的方法仍然应该立足于维护和完善现有的提单制度。第二,海运提单欺诈扰乱了交易安全,影响国际贸易的健康发展
20、。提单欺诈使提单信誉受到很大影响,从而影响到提单的转让性,破坏国际贸易秩序;提单欺诈不仅损害了当事人的经济利益,而且严重危害到我国经济秩序的稳定。作为一个发展中国家,国际贸易和海运业务的知识整体上还很缺乏,经验不丰富,管理不严格,法律不健全,我国已经成为提单欺诈的主要对象。邢海宝海商提单法M北京:法律出版社,1996531仅1991年一年,我国就有12个省因海事欺诈造成经济损失超过1亿美金。类似的例子不胜枚举。这些动辄几十万、上百万的诈骗案的损失,是根本无法挽回的、惨痛的教训,应当足以引起我们的重视了。孟于群,陈震英海事欺诈及其法律对策M北京:人民法院出版社,199920对此,香港著名海商法专
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