认证审核流程.doc

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二、审核准备流程及要求
职责
流程图
注释
1.认证部
1a/1b.认证部
2.审核组长
3.审核组长
相关专业人员
4.审核组长
5.审核组长
6.审核人员
7.审核人员
no
•初审
•监督/复评
1
审核组长任命书
2
与受审核方建立联系
3
文件审核
4
确定？
5
编制审核计划及审核策划
6
编制检查单
7
准备工作结束（记录）
•SB001
1b受审核组织信息和信息确认
1a合同评审单
•SB002
•SB002-1
•SB002-2
yes
•SB006
•SB007
•SB009
策划工作重点
•组员工作分配
•专业配置合理
•信息共享充分

提示：
1． 审核计划的详细程度应当反映审核的范围和复杂程度，审核计划应当有充分的灵活性，例如随着现场审核活动的进展，审核范围的更改可能是必要的。
2． 审核组工作的分配应当考虑审核员的独立性和能力的需要、资源的有效利用。为确保实现审核目的，可随审核的进展调整所分配的工作。
3．倡导审核员对于大型审核项目或特殊项目，利用“审核方案管理”进行项目策划。
1. 审核组长任命书给出以下信息：
• 项目编号/企业
名称
• 审核时间、审核
类型
• 审核组成员及
专业资格
• 下发给审核组
长的资料名称
1a.初审时“合同评审
单”给出审核所需
信息
1b.监督/复评时“受
审核组织信息和
信息确认单”给出
审核所需信息
2. 利用e-mail、电话、Fax等联系；
3. 依据CCCI的QP007、WI006、WI007对企业的文件进行审核
要求：
• 文审的不符合
要后附修改证据
• 必要时相关专
业人员参与文审
并签字
• 实习审核员升
级参与文审签字
4. 确定文件针对审核准则的适宜性和充分性
5. 依据CCCI的WI006
—审核人•日与审核
路线的安排
—专业合理搭配
—多现场抽样符合
要求
—编制人/参与人/审
批人应符合要求
—分发、确认、盖章
（签字）
6. 对应审核计划的安排，检查单反映出查什么、怎么查
7. 审核员特别是项目经理应做好项目日志（记录）
三、 现场审核流程及要求
职责
流程图
注释

1.审核组

2.审核组/
受审核方

3.审核组成员

4.审核组成员

5.审核组成员

6.审核组/受审核方

•坦诚、融洽
•高效、守时
1
进入现场审核
2
首次会议
3
信息的收集和验证
5
综合评价/
审核结论
4
形成审核发现
6
末次会议
与受审核方
沟通
不合格报告
•事实清楚
•判断准确
•利于改进
信息源
抽样
对照审核准则评价
审核证据
审核发现
·准备会议
·分工
·专业引导

提示：
1． 随着现场审核活动的进展，若出现需改变审核范围的任何情况，应当经受审核方与中心评审和批准；
2． 应注意信息与审核证据的关系；
3． 审核组应当根据需要在审核的适当阶段共同评审审核发现；
4． 审核结论的得出一定是汇总分析的结果，如果审核目的有规定，审核结论可能导致有关改进、商务关系、认证或未来审核活动的建议。

1、 进入现场：
·准备工作会/明确分工
·专业引导
2、 依据WI006与WI007
按议程召开会议
—确认审核目的、范围、依据与审核计划
—重申规范、保密声明
—确认所需资源/沟通方式/其他
—介绍审核方式/方法
—确认向导的安排作用和身份
3、 审核证据基于可获得信息的样本，收集的方法：交谈、查阅、观察记录，CCCI的WI006 /WI007以及各专业作业指导书。
4、 对照审核准则和审核证据形成审核发现。
5、 审核结论建立在汇总分析的基础上：
—不符合项/观察项
—领导与员工的意识
—正反两方面的信息
—遵守法律法规的情况
—产品实物质量/环境/安全绩效
—外部投诉
—其他
6、 依据WI006与WI007按议程召开末次会议
—重申：目的、范围、准则、保密
—宣读：不符合报告、审核结论
—确认不符合关闭时间及要求
—说明：审核的风险性、监督审核的要求、证书的使用
—站在增值的角度提出体系改进的建议

一、 认证审核流程及要求

申 请 方
提出申请
申请文件
申请评审
受理申请
签订合同
审核的启动
文件审查
文审报告
实施现场审核
(EMS/OHSMS分为一阶段和二阶段审核)
发出审核计划
提交审核报告和结论
不通过 推迟 通过
纠正措施，跟踪验证
推荐注册
技术委员会表决
复审
文件修改
书面通知
书面通知
终止审核
停止审核
限期整改
指定审核组长
确定审核目的、范围和准则
确定审核的可行性
选择审核组
与受审核方建立初步联系
有不符合项
批准注册
颁发认证证书
不受理
受理
NO
NO
YES

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