缺陷管理制度20121220.doc

设备缺陷管理规定（草案）
1 目的和范围
设备缺陷是危及生产系统安全运行的重要因素之一。为了进一步提高设备管理水平，加强对设备缺陷的治理，坚定不移地推进设备点检定修管理，使缺陷管理工作在安全文明生产中发挥更大的作用，提高设备健康水平，确保设备安全、稳定、长周期经济运行，充分利用现代化的管理手段，实现人机同步管理，把管理效率提高到一个新的水平上，特制定本规定。
本规定适用于大唐内蒙古多伦煤化工有限责任公司范围内的生产设备，与生产设备相关的设施、生产现场的建（构）筑物、照明、暖通、空调、消防、道路、生产区域的地下设施等以及与生产有关的计算机网络系统等。
2 管理职责
2.1设备部是设备缺陷管理的归口管理部门，负责设备缺陷管理制度的制定，设备缺陷标准的建立，一、二类设备缺陷分析会议的组织及分析台帐的建立，对分厂（车间）设备缺陷管理情况的监督和考核。
2.2生产部负责对设备缺陷消除涉及工艺方面的配合。
2.3分厂（车间）负责对运行设备的日常点、巡检检查和设备缺陷的记录，建立各类设备缺陷分析台帐，及时进行缺陷信息发布和下达缺陷通知。
2.4检修单位负责设备缺陷的消除，配合分厂（车间）和设备部对缺陷进行分析。
3 管理流程
3.1设备缺陷分类
3.1.1一类缺陷
即重大缺陷和危急缺陷：设备或建（构）筑物出现了直接威胁系统安全生产运行并需立即处理的缺陷，否则随时可能造成设备损坏、人身伤亡、系统停车、大面积停电、火灾、爆炸等事故。
3.1.2二类缺陷
即严重缺陷：对人身或设备有一定危害，暂时无法处理，尚能坚持运行，但若长时间坚持运行，可能转为重大缺陷，尚需待停车时处理的缺陷。需要局部系统停车或停止主设备运行而影响系统负荷生产才能消除的缺陷。使系统装置主要关键设备失去备用，威胁系统安全稳定生产的缺陷。
3.1.3三类缺陷
即一般缺陷：设备发生异常，性质一般，情况较轻，对安全运行影响不大的缺陷。此类缺陷是在系统运行中随时可以消除的缺陷。
3.2消缺时间及要求
3.2.1一类缺陷：根据缺陷情况，由设备部牵头，组织生产部、技术部、相关单位讨论制定消缺方案，经公司设备主管领导批准，落实好工器具、材料、备品备件后，紧急消缺，不得中止、延误，直至缺陷消除。如需延期，必须制定详细的预防缺陷扩大方案，经公司生产主管领导批准同意延期消缺申请后方可生效，否则按《设备缺陷管理考核细则》进行考核。
3.2.2二类缺陷：发现缺陷或接到缺陷通知后设备所属各分厂（车间）必须立即采取必要措施，立即组织点检员和检修单位专工讨论制定修理消缺方案，经设备部批准，并做好工器具、材料、备品备件及许可文件的准备，立即消缺，不得中止、延误，直至缺陷消除。如需延期，必须制定安全控制措施和消缺方案并经公司设备部、生产部批准后方可延期，遇有系统停车或机组大、小修、计划停车机会按《工作票、操作票、作业许可证管理规定》立即进行消缺处理，否则按《设备缺陷管理考核细则》进行考核。
3.2.3三类缺陷：由分厂（车间）点检员立即组织检修单位在发现缺陷后24小时内消除，如有特殊情况(如无备件、受运行方式影响、人员组织等)不能及时消除时，须经分厂生产主管领导批准方可挂起或延期，并报调度中心备案，否则将按《设备缺陷管理考核细则》进行考核。
3.2.4如果在缺陷的消除过程中有特殊规定的技术措施要求，则消缺时按有关技术措施要求执行。
3.2.5各单位要加强消缺管理工作，强化物资、技术准备的管理，提高缺陷消除率，降低缺陷发生率。
3.3设备缺陷消除管理流程
3.3.1发现缺陷或接到缺陷通知后，分厂（车间）运行人员或点检员必须及时将缺陷录入《缺陷管理系统》，并按《缺陷管理系统管理流程》执行消缺，否则将按《设备缺陷管理考核细则》进行考核。
3.3.2电机设备的维修由电气车间开具电气工作票，包括机械找正、仪表电缆拆接等工作，全部工作由电气车间牵头。
3.3.3机泵设备的检修由检修单位开具检修作业票，包括停送电、仪表电缆拆接等工作，全部工作由分厂点检员牵头。
3.3.3只涉及逻辑等控制内容的修改，由仪控车间开具仪控工作票，涵盖修改后的设备联动试验工作，全部工作由仪控车间牵头。
3.4设备缺陷分级管理标准
3.4.1操作运行人员按巡回检查要求，对现场系统设备运行情况进行检查，并结合运行工况分析，及时发现缺陷，经点检员确认后，并在缺陷处挂牌。对于三类缺陷由设备所属分厂（车间）按本规定在《缺陷管理系统》下达缺陷通知单。对于可能造成系统停车、系统减负荷、主要关键设备失去备用的一、二类缺陷应及时通知生产部调度中心和设备部，同意后由设备所属分厂（车间）按本规定在《缺陷管理系统》下达缺陷通知单。
3.4.2分厂（车间）点检员按照点检标准对所管辖的设备进行巡、点检，发现缺陷及时与运行人员联系，对设备缺陷进行确认挂牌并按本规定在《缺陷管理系统》下达缺陷通知单。其他人员发现的缺陷应及时通知运行班长或调度中心，经运行人员、点检员确认后由运行人员按本规定在《缺陷管理系统》下达缺陷通知单。
3.4.3分厂（车间）运行人员、点检员对所属装置出现的设备缺陷应按本规定及时在《缺陷管理系统》中进行登记，因生产需要未在当天登记的设备缺陷必须在第二日补充至《缺陷管理系统》，以便设备缺陷的分析、总结。对非设备缺陷类的工作任务，分厂（车间）应按《工作票、操作票、作业许可证管理规定》组织施工。对于未按本规定录入或将非设备缺陷类工作任务录入《缺陷管理系统》的设备缺陷通知，设备部按《设备缺陷管理考核细则》进行考核。
3.4.4 对已在《缺陷管理系统》登记的缺陷，点检员应按《缺陷管理系统管理流程》要求及时确认和下发缺陷安排，并按本规定确认和更改缺陷类别。
3.4.5设备运行的安全性、可靠性、经济性需要进行设备改进，但不影响设备正常运行的项目，均不属于设备缺陷。此类问题属“设备改进项目”，由设备部报请公司统一安排。
3.5设备缺陷分析
3.5.1检修单位应根据每周缺陷消除情况进行分析、总结，对重复发生2次及以上的缺陷要注意提醒和配合各分厂（车间）点检员进行原因分析。
3.5.2二类、三类缺陷分析由各分厂（车间）负责进行，设备部参加。分厂（车间）应对所有设备缺陷建立分析台账，包括缺陷内容，缺陷产生的原因分析，缺陷对设备可能造成的危害，解决的具体方法，分析哪些设备还可能发生同类缺陷及采取的对策等，每月5日前将台帐报设备部主管领导审核备案。
3.5.3一类缺陷分析由设备部牵头各专业进行分析，并把分析结果、处理预案、处理措施及时上报公司设备主管领导。
3.5.4设备部主管领导每月10日前组织召开上月设备缺陷分析总结会，将出现的缺陷分析结果进行推广，分析全厂其他界区是否会出现同样问题，并采取相应应对措施和处理预案。
3.5.5生产部、技术部按要求参加设备部、分厂（车间）组织的设备缺陷分析会和月度分析总结会，对设备重大缺陷的消除提出工艺、运行配合措施，对消缺过程采取措施的合理性进行分析、判断。对由于运行操作调整、工艺设计原因产生的缺陷，生产部牵头会同技术部、分厂（车间）进行认真分析总结，制定技术措施，并将书面分析报告报公司生产部、技术部主管领导和公司生产主管领导。
3.6缺陷的验收
3.6.1检修单位按《工作票、操作票、作业许可证管理规定》进行消缺后，由工作负责人、点检员、（一类缺陷设备部主管领导参加，二类缺陷设备部专工参加）、运行人员共同到现场进行验收，并填写消缺情况和验收人意见，不合格按《工作票、操作票、作业许可证管理规定》进行重新处理，合格的工作负责人按《工作票、操作票、作业许可证管理规定》进行结票。
3.6.2工作许可人在结票的同时必须对《缺陷管理系统》登记的设备缺陷进行验收签字，使《设备缺陷通知单》封闭归档实现闭环管理。
3.7设备缺陷的消除统计
3.7.1检修单位应指定专人及时登录《缺陷管理系统》，查阅设备缺陷通知单和缺陷消除情况，督促、安排消除缺陷，努力提高设备健康水平，降低设备缺陷发生率。
3.7.2各分厂（车间）要建立一、二、三类设备缺陷统计分析台帐，并制定消除缺陷技术预案，安全控制措施，事故处理防范措施，报分厂（车间）设备主管领导和设备部批准备案。其中一类缺陷报公司设备主管领导批准。
3.7.3各分厂（车间）点检员每天要了解所管辖设备缺陷发生和消除情况，对各类缺陷、设备频发缺陷进行检查和分析总结，经常深入现场，对设备运行状态进行分析，及时发现设备隐藏的缺陷。
3.7.4设备部专责工程师每天要了解本专业缺陷情况，经常深入现场，对一、二类缺陷、设备频发缺陷给予各单位技术上的支持，并统计一、二类缺陷分析台帐，详细记录缺陷内容，原因分析及消除情况。在生产调度会上通知相关部门，汇报公司领导。
3.8缺陷考核
3.8.1设备部负责编制和执行《设备缺陷管理考核细则》，设备缺陷管理的考核是为了鼓励运行、检修人员认真巡回检查，及时准确发现和消除设备缺陷，加强缺陷分析和缺陷管理。
3.8.2对运行人员的考核由生产部负责按《设备缺陷管理考核细则》进行考核。
3.8.3对检修单位和点检员的考核由设备部负责按《设备缺陷管理考核细则》进行考核。
4 相关文件
4.1《设备管理工作范围划分规定（暂行）》
4.2《设备缺陷管理考核细则》
4.2《工作票、操作票、作业许可证管理规定》
4.3《缺陷管理系统管理流程》
4.4《设备缺陷统计分析台帐》
5 记录
无
6 术语和定义
6.1设备缺陷
指设备在运行过程中发生的各种异常情况和影响安全、经济运行的各种问题，如振动、位移、磨擦、卡涩、松动、断裂、变色、过热、鼓包、变形、异音、泄漏、缺油、不准确、失灵、固有安全消防设施损坏，以及由于设备异常引起的参数不正常等，包括计算机系统的设备异常。
6.2设备所属单位
指按照公司《各专业界面划分暂行规定》中所规定的设备所属单位。
6.3检修单位
指在生产装置区内从事检修、保运任务的化工工程公司、仪控车间、电气车间及其他外委检修单位。
6.4挂牌
即设备点检员对缺陷部位进行挂牌标识，A：红色需系统停车才能处理的缺陷；B：黄色需机组或机泵倒车才能处理的缺陷（不影响系统负荷）；C：绿色随时可以处理的缺陷。
7 附则
本规定主要起草单位：大唐内蒙古多伦煤化工有限责任公司设备部。
本规定起草人：汤胜利。
本规定审核人：孟建功。
本规定批准人：张德方。
本规定编号版次：Q/GL-SB-0XX-2012。
本规定自2012年12月XX日起正式执行，原《设备缺陷管理制度》（Q/GL-SB-30X-20XX）同时废止。

设备缺陷管理考核细则
1 目的和范围
为了鼓励运行人员、点检员、检修单位认真巡回检查，及时准确发现和消除设备缺陷，加强缺陷分析和缺陷管理，激励员工的积极性，实现设备全员管理，有效提高设备健康水平，降低设备缺陷发生率，特制定本细则。
本细则适用于公司所有装置设备缺陷的管理考核，各分厂（车间）可依据本细则制定本单位的设备缺陷考核办法。
2 管理职责
2.1设备部负责对公司所有装置设备缺陷管理工作中各分厂（车间）、点检员、检修单位的考核。
2.2生产部负责对设备缺陷管理工作中运行人员的考核。
3 管理流程
3.1运行或备用中的设备，凡有异常或设备缺陷，运行人员、点检员未按规定巡检使设备缺陷应能发现而未发现，根据设备缺陷的性质分别作如下考核：一类缺陷每项扣1000元；二类缺陷每项扣500元；三类缺陷每项扣50元。
3.2运行人员、点检员未按《设备缺陷管理规定》将设备缺陷录入《缺陷管理系统》，按未发现考核。
3.3运行人员、点检员未按《设备缺陷管理规定》，将非设备缺陷类工作任务录入《缺陷管理系统》的，每项扣50元。
3.4点检员未按《缺陷管理系统管理流程》规定的时间确认和安排缺陷，根据设备缺陷的性质分别作如下考核：一、二类缺陷每项扣500元；三类缺陷每项扣50元。
3.5点检员未按《设备缺陷管理规定》执行消缺，随意驳回缺陷，根据设备缺陷的性质分别作如下考核：一、二类缺陷每项扣500元；三类缺陷每项扣50元。
3.6点检员未按《设备缺陷管理规定》对设备缺陷进行正确分类，以及随意挂起的每项扣100元。
3.7检修单位未按《缺陷管理系统管理流程》规定的时间接缺陷通知，安排缺陷消除，根据设备缺陷的性质分别作如下考核：一、二类缺陷每项扣1000元；三类缺陷每项扣100元。
3.8检修单位进行消缺安排后应按《工作票、操作票、作业许可证管理规定》办理相应作业票，并及时在《缺陷管理系统》内填写作业票号，否则每项扣50元。
3.9检修单位对设备缺陷随意申请作废的每项扣100元，点检员未经核实或随意批准设备缺陷作废的每项扣100元。
3.10点检员未按《工作票、操作票、作业许可证管理规定》对作业票和缺陷单进行延期申请的，每项扣50元。
3.11检修单位未在《缺陷管理系统管理流程》规定的时间内消除缺陷，根据设备缺陷的性质分别作如下考核：一、二类缺陷每项扣2000元；三类缺陷每项扣200元。
3.12运行班组工作许可人在检修单位结票时未及时在《缺陷管理系统》对相应的缺陷通知单进行验收封闭的，每项扣50元。
3.13各分厂（车间）未按《设备缺陷管理规定》建立一、二、三类设备缺陷统计分析台帐的，扣分厂（车间）设备主管领导100元。
3.14各分厂（车间）未按《设备缺陷管理规定》上报二、三类设备缺陷统计分析台帐的，每次扣50元。
3.15相关单位未按《设备缺陷管理规定》参加设备部组织的设备缺陷月度分析总结会，每次扣100元
3.16设备部定期对各分厂（车间）设备缺陷管理情况进行评比，对排名靠前和靠后的单位进行适当奖励和考核。
3.17对于在设备缺陷管理工作中有表现突出或有较大贡献的单位或个人，视情况给予100～2000元奖励。
4 相关文件
4.1《设备缺陷管理规定》
4.2《工作票、操作票、作业许可证管理规定》
5 记录
无
6 术语和定义
无
7 附则
本细则主要起草单位：大唐内蒙古多伦煤化工有限责任公司设备部。
本规定起草人：汤胜利。
本规定审核人：孟建功。
本规定批准人：张德方。
本细则作为《设备缺陷管理规定》附件执行。

缺陷管理系统管理流程

设备缺陷统计分析表
序号
缺陷所属分厂（车间）
缺陷类别
缺陷内容
缺陷原因分析
缺陷消除方案及措施
缺陷发生时间
缺陷消除时间
备注

5771001803090012095 579036822859633082
5771001803090012386 576137399735760696
5771001803090013594 578077579902515512
5771001803090012387 577164982601818051
5771001803090012138 572131192158918326
5771001803090012359 579036822361076053
5771001803090012356 576135286143791742
5771001803090012355 575087869704693279

17088100343355274 101229944325833379
17088100343355275 101866732938832008
17088100343356107 101581152501500522
17088100343356108 101000180059871732
17088100343354295 101074194142687017
17088100343356184 101878660869628802
17088100343356185 101775831174086674
17088100343356109 101086014373572846
17088100343356110 101152207216014916
17088100343355237 101027041605702709
17088100343355238 101229364861425414
17088100343356169 101862204402635718
17088100343354928 101760654089788804