私募-基金有限合伙协议模版.doc
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1、【XX投资中心(有限合伙)】有限合伙协议目 录第 1 条 总则11.1名称.11.2主要经营场所.11.3经营目的.11.4投资重点.11.5经营范围.11.6成立日期与期限.11.7规模.21.8银行账户.21.9合伙企业财产.21.10无权分割.21.11无权出质.2第 2 条 有限合伙人及其入伙22.1附件A及其修订.22.2有限合伙人入伙声明.32.3有限合伙人的有限责任.32.4有限合伙人无管理权.32.5初始有限合伙人.32.6后续有限合伙人.3第 3 条 普通合伙人33.1执行事务合伙人及其条件.33.2普通合伙人的权限.43.3普通合伙人的责任与义务.43.4投资决策委员会.5
2、3.5免责.63.6补偿.6第 4 条 资本账户和出资74.1资本账户及其调整.74.2认缴资本额和管理费份额.74.3认缴资本额的降低或取消.74.4实缴资本.74.5实缴资本的返还.74.6缴付通知.74.7有限合伙人的出资.84.8普通合伙人的出资.84.9为履行债务和补偿义务而进行的出资.84.10不履行出资义务的情形.84.11违约救济措施.94.12储备金账户.9第 5 条 合伙企业的管理105.1管理人与管理费.105.2合伙企业费用.105.3报销.115.4年度会议.115.5劳动管理.11第 6 条 合伙企业的投资126.1组合投资及投资决策.126.2投资期限结束之后的投
3、资.126.3过渡性融资.126.4投资策略与流程.126.5投资限制.126.6共同投资.126.7估值.12第 7 条 合伙企业的分摊与分配137.1可分配收入.137.2分配条件.137.3分配时间.137.4分配比例与顺序.137.5分配留存.147.6有价证券的分配.147.7税务分摊.147.8纳税和代扣.157.9无偿还或退还义务.157.10无形资产.15第 8 条 权益转让及退伙、除名158.1有限合伙人的权益转让.158.2有限合伙人的替换.158.3普通合伙人权益的转让.168.4退伙禁止原则.168.5有限合伙人的退伙.168.6普通合伙人的退伙.168.7普通合伙人的
4、除名.178.8普通合伙人与有限合伙人的互转.17第 9 条 解散和清算189.1提前终止与解散.189.2关闭及清算.189.3账户调整.189.4清偿顺序.199.5清算分配.199.6清算报告与注销登记.199.7名称权益.19第 10 条 会计、财务及税收2010.1会计年度.2010.2会计账簿.2010.3财务报表.2010.4年度投资报告.2010.5监督检查.2010.6税务事项.2010.7纳税信息.21第 11 条 其他条款2111.1法律优先. 本合伙协议与中华人民共和国境内现行的法律法规相抵触的,以法律法规的规定为准。2111.2保密.2111.3媒体公布.2111.4
5、不可抗力.2211.5违约责任.2211.6适用法律与争议解决.2211.7未来法律影响.2211.8授权委托.2211.9进一步行动.2311.10合伙人的决定.2311.11通知.2311.12信息披露安排.2311.13修订.2311.14一致性.2411.15份额信息备份.2411.16报送披露信息.2411.17补充约定.2411.18继承.2411.19无第三方受益人.2411.20可分割性.2411.21不弃权.2411.22继续有效.2411.23附件.2411.24标题.2411.25副本与生效.24第 12 条 定义25附件A: 合伙人列表附件B: 风险因素 有限合伙协议本
6、合伙协议(“本协议”)由【普通合伙人】(“普通合伙人”或“【普通合伙人】”)与本协议附件A中列明的各位有限合伙人(“有限合伙人”)于201 年_月_日签署。各方均有意按照本协议所约定的条款和条件,根据中华人民共和国合伙企业法(“合伙企业法”)的规定,发起设立一家有限合伙企业【合伙企业名称】(“本合伙企业”),从事【 】。普通合伙人和有限合伙人在本协议中统称或单独称为“合伙人”。本协议中使用但未定义的术语具有第12条规定的含义。第 1 条 总则1.1 名称. 本合伙企业的名称为:【合伙企业】。普通合伙人可以根据经营需要,向相关政府主管部门申请变更本合伙企业的名称,并应在变更登记后及时书面通知有限
7、合伙人。1.2 主要经营场所. 本合伙企业的主要经营场所位于:【 】。普通合伙人可以根据经营需要,变更本合伙企业的主要经营场所。如本合伙企业主要经营场所有任何变化,普通合伙人应当及时以书面方式通知有限合伙人,并应当向相关政府主管部门办理必要的变更登记手续。1.3 经营目的. 各方设立本合伙企业的目的是:(i) 主要通过对优质成长性企业的未上市股权进行直接投资,以寻求获得长期资本增值;(ii) 同时涉及企业并购重组、定向增发等上市公司的非上市股权投资;优先股、可转债、混合债务工具等法律允许的准股权投资;(iii) 遵守中国法律的规定,以勤勉尽责为原则、以专业方式提供投资管理服务;(iv)依照合伙
8、企业法以及其他法律法规的规定,从事其他相关的合法活动(以上统称为“经营目的”)。1.4 投资重点. 本合伙企业的行业投资重点包括但不限于【 】。1.5 经营范围. 本合伙企业的经营范围为:【 】。普通合伙人可以根据经营需要,向相关政府主管部门申请变更本合伙企业的经营范围,并在变更登记后及时书面通知有限合伙人。1.6 成立日期与期限. 本合伙企业的营业执照签发之日,为本合伙企业的成立日期(“成立日”)。本合伙企业进行组合投资(不包括后续投资)的期限为:自成立日起【 】年,或者直至本合伙企业各有限合伙人的全部认缴资本额已被缴付且使用完毕之日,以二者中较短的期限为准(“投资期限”)。本合伙企业的经营
9、期限为自成立日起【 】年,除非依据本协议规定提前终止或延长(“存续期限”)。普通合伙人可以根据经营需要并在向有限合伙人发出书面通知后,将本合伙企业的存续期限延长两年,并办理相应的变更登记手续。本合伙企业应当自存续期限终止日起停止营业(清算活动除外)。1.7 规模. 本合伙企业的认缴资本额为【 】亿元人民币。为避免歧义,本协议中的认缴资本额和资本总额并不包括本合伙企业依照相关管理协议需向管理人支付的管理费数额,以及由各有限合伙人按其资本比例(定义见第12条)应承担的管理费份额(且各有限合伙人同意按照本合伙协议及相关管理协议的要求向管理人直接支付)。各有限合伙人就其认缴资本额对本合伙企业负有出资义
10、务。1.8 银行账户. 普通合伙人将为本合伙企业在境内银行处开立账户。本合伙企业不进行托管。本合伙企业的所有资金(包括各有限合伙人缴付的认缴资本以及其他经营收入等)将由普通合伙人以合伙企业的名义存入该银行账户,合伙企业的所有开支结算均应通过该账户进行,并采用普通合伙人和有限合伙人会签的方式以保证资金安全。项目投资相关成本和费用(如有)的支付凭投资决策委员会符合票数要求的委员签署的投资决议进行;管理费的支付凭本合伙企业与管理人签署的管理协议进行;投资收益的支付以投资决策委员会符合票数要求的委员签署的退出分配决议进行。1.9 合伙企业财产. 每个合伙人缴付的认缴资本额和管理费份额,以及本合伙企业在
11、经营和活动过程中取得的合法利润及其他收入,均属于本合伙企业的财产,并可按照本协议的规定分配给各合伙人。本合伙企业以其财产为限对合伙企业债务承担责任。1.10 无权分割. 在依照本协议规定对本合伙企业财产进行分配前,本合伙企业财产不属于任何合伙人所有。在合伙企业依法清算前,任何合伙人不得请求分割合伙企业的财产,合伙企业法以及其他法律法规另有强制性规定的除外。1.11 无权出质. 任何合伙人均不得将其对本合伙企业的出资或在本合伙企业的权益份额进行质押或设定其他担保义务。第 2 条 有限合伙人及其入伙 2.1 附件A及其修订. 各合伙人的姓名/名称和地址、该合伙人对本合伙企业的认缴资本额、以及该合伙
12、人的资本比例等,均在本协议附件A中列明,附件A与本协议具有相同的法律效力。普通合伙人应及时对附件A做出修订,以如实反映新接纳的合伙人、合伙人的退出或更换、合伙人之间的权益转让、合伙人的地址变更、或任何合伙人的认缴资本额或资本比例的变化等,并及时进行工商变更登记。经过修订的附件A应当取代先前所有的附件A,并构成本协议不可分割的一部分。2.2 有限合伙人入伙声明. 各有限合伙人被接纳加入本合伙企业是以各有限合伙人签署并遵守有限合伙协议为前提的。各有限合伙人在此并承诺和保证:(i) 其在本合伙企业中的出资和权益将被用于经营目的;(ii) 其已经阅读并充分理解了本协议条款以及附件B的风险因素介绍。2.
13、3 有限合伙人的有限责任. 除非合伙企业法另有规定,有限合伙人仅以其认缴资本额为限对本合伙企业的债务承担责任。新入伙的有限合伙人对入伙前本合伙企业的债务,以其认缴资本额为限承担责任。退伙的有限合伙人对基于其退伙以前的原因发生的合伙企业债务,以其退伙时从合伙企业中取回的财产为限承担责任。2.4 有限合伙人无管理权. 有限合伙人不执行合伙事务,不得对外代表本合伙企业或以本合伙企业名义签署文件或进行活动,不得参与管理或控制本合伙企业的事务或就相关事项进行表决,亦不得代表本合伙企业进行其他可能约束本合伙企业的行为。有限合伙人进行合伙企业法第68条规定的行为不视为执行合伙事务。有限合伙人对普通合伙人的选
14、定、更换、除名行使表决权时应遵守本协议的明确规定。2.5 初始有限合伙人. 。本合伙企业的初始有限合伙人为【有限合伙人】(“【有限合伙人简称】”)和【有限合伙人】(“【有限合伙人简称】”)。2.6 后续有限合伙人. 后续有限合伙人应满足以下条件:在本合伙企业成立之日起【三十六个月】内(含)签署本协议,接受本协议或补充协议的条款约束,并由普通合伙人将其姓名/名称列于附件A。后续有限合伙人特此同意:(i) 后续有限合伙人应当:(a) 在规定的期间内缴纳其认缴的出资额;及 (b) 依照相关管理协议的规定,缴纳管理费份额,起算时间为本合伙企业成立之日。(ii) 为了避免初始有限合伙人与后续有限合伙人因
15、入伙的先后而导致收益的不均,后续有限合伙人应向本合伙企业支付利息调整费,利息调整费的计算方法为:以本合伙企业已投资的资本额为基数(其计算始点为后续有限合伙人认缴出资日),乘以本合伙企业成立之日至后续合伙人认缴出资之日的天数,乘以现行银行同期贷款利率【两倍】基础上的日利率(利率可根据投资组合情况适当调整,但最低不低于同期贷款利率的【1.5倍】,最高不高于同期贷款利率的【3倍】)。调整费利息计入本合伙企业初始有限合伙人的财产,不计入后续有限合伙人的资本账户。第 3 条 普通合伙人3.1 执行事务合伙人及其条件. 本合伙企业事务由普通合伙人通过其委派的代表执行,即普通合伙人是合伙企业法所规定的“执行
16、事务合伙人”。普通合伙人应在本协议条款所规定的范围内,以应有的小心及审慎态度,基于善意原则和自由裁量权,为了本合伙企业的最大利益而执行合伙企业的事务。3.2 普通合伙人的权限. 普通合伙人作为执行事务合伙人,对于本合伙企业事务及财产拥有合伙企业法及本协议所规定的独占及排他的管理、控制、运营和执行权。无需经过任何有限合伙人的进一步行动、批准或表决,普通合伙人具有完全的权力和权限实施任何实现本合伙企业目的所必需的事项,包括但不限于:(i) 代表本合伙企业或以本合伙企业的名义,从事任何必要或合理的行为、活动和交易,订立和履行所有合法协议、合同和文件;(ii) 根据合伙企业投资重点执行投资政策和实现投
17、资目标,分析并评估潜在投资项目,代表本合伙企业进行谈判协商,对被投资公司进行跟进式管理,应本合伙企业要求而提供被投资公司的相关信息,并制定适当的投资和退出策略;(iii) 购入、管理、处分本合伙企业的资产,包括但不限于不动产、知识产权、股权和其他财产权利,但未经全体合伙人同意不得以本合伙企业名义或财产为自己或他人提供担保;(iv) 开立、维持和撤销本合伙企业的银行账户,开具支票和其他付款凭证,从本合伙企业的账户中支付在本协议项下由普通合伙人或管理人预付但应由合伙企业承担的成本、开支和费用;(v) 对于投资决策委员会批准的组合投资项目向有限合伙人发出认缴资本缴付通知;(vi) 根据国家相关规定处
18、理本合伙企业的财务、会计、外汇以及税务事宜;(vii) 决定聘任合伙人以外的人士担任本合伙企业的管理人,决定聘用专业法律或财会人士以及其他第三方中介及顾问机构为本合伙企业提供服务;(viii) 采取所有可能的行动以保障本合伙企业的财产安全,减少因本合伙企业的业务活动而对本合伙企业、合伙人及其财产可能带来的风险,为本合伙企业的利益而提起诉讼或应诉,进行仲裁活动,与争议对方进行妥协、和解及调解等,以解决本合伙企业与第三方的争议。3.3 普通合伙人的责任与义务. 普通合伙人对本合伙企业承担下列责任与义务:(i) 普通合伙人对本合伙企业的债务承担无限连带责任。新入伙的普通合伙人对入伙前本合伙企业的债务
19、,承担无限连带责任。退伙的普通合伙人对基于其退伙以前的原因发生的合伙企业债务,承担无限连带责任。(ii) 普通合伙人应当承担本协议以及合伙企业法所规定的义务。(iii) 普通合伙人应以诚实守信、勤勉尽责的原则,管理和运作本合伙企业的资产,控制投资风险,致力于本合伙企业资产的保值增值。普通合伙人应配备足够的具有专业资格、勤勉尽责的团队人员管理和运作本合伙企业的资产,进行项目选择、投资分析、制订投资方案,提出合理谨慎的投资判断,并对投资组合企业进行监督管理,提供增值服务,实现投资项目退出变现。(iv) 普通合伙人应向本合伙企业全面、真实地提供决策信息和依据,本合伙企业的资产发生重大情况时,普通合伙
20、人应及时向合伙人大会报告。重大情况是指可能影响本合伙企业资产的安全,或者影响本合伙企业投资目标实现的事宜,由普通合伙人依据善意原则进行判断。(v) 普通合伙人应接受本合伙企业委派的注册会计师、律师及专家小组对普通合伙人执行本协议及其他涉及有限合伙人利益事宜的监督和检查,并予以积极配合,提供真实可靠的相关资料。3.4 投资决策委员会. 普通合伙人应当负责组建一个委员会,并向该委员会提交审议有关投资和处置机会的议案(“投资决策委员会”)。投资决策委员会由【 】名成员组成,其中【 】名成员由普通合伙人推荐,【 】名成员由初始有限合伙人推荐,最后由普通合伙人统一任命。根据后续有限合伙人的加入,可适当增
21、加投资决策委员会成员席位。未经普通合伙人批准,不得对投资决策委员会成员做出变更。全体合伙人特此承认、批准并同意,本合伙企业的所有投资决定,以及就所有组合投资做出的任何转让、退出以及其他处置决定,均应由投资决策委员会全权做出。(i) 全体合伙人同意并承认,【普通合伙人】和【初始有限合伙人】任命的投资决策委员会成员将代表其各自委派方的权益和权利,且在法律允许的最大限度内,投资决策委员会成员可以根据其自由裁量权,做出有关投资和处置的判断和决定,不对委派方以外的任何其他人承担受托义务或其他义务。(ii) 投资决策委员会的成员在执行其对合伙企业的职责时,应基于善意原则根据其最佳商业判断进行。如果投资决策
22、委员会成员合理谨慎选择法律顾问或会计师,并依赖或遵照法律顾问或会计师的意见或建议行事,则应当被认为是正当举措并可以得到充分保护。只要投资决策委员会成员的行为是善意的,并且不属于故意不当行为或违法行为,则任何成员均不必对本合伙企业或任何合伙人遭受的投资或运营损失承担责任。(iii) 除非本协议另有其他规定,对于任何被投资公司的投资和处置决定,需得到投资决策委员会全体成员的【六分之五】(含)以上批准方为有效。所有投资或处置决定须经投资决策委员会符合规定票数的成员签名,并由普通合伙人保留原件作为记录。(iv) 投资决策委员会成员为参加投资决策委员会会议而产生的合理差旅费用将由合伙企业承担。投资决策委
23、员会举行会议及其场所需经过普通合伙人事先同意。投资决策委员会也可以采用书面传阅、电话会议或传真形式做出前述投资或处置决定。3.5 免责. 各有限合伙人同意,普通合伙人、管理人、它们各自的关联方、投资决策委员会的成员、上述人士的股东、高级职员、董事和其他代表(统称为“受偿人”),如果其行为符合本协议条款规定或未被本协议或合伙企业法所禁止,就不会被认为是违反了本协议各项规定,也不会被认为是违反了该人士对本合伙企业或任何有限合伙人承担的任何义务。并且,各有限合伙人同意:(i) 任何受偿人无需为其善意遵守本协议条款或履行本协议规定职责的行为而向本合伙企业或任何合伙人承担责任。无论本协议是否有任何相反之
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