产权制度如何影响技术创新:基于中国微观数据的经验研究.doc
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1、产权制度如何影响技术创新:基于中国微观数据的经验研究 刘和旺 湖北大学商学院 文章摘要 现有的文献鲜有对产权制度与技术创新进行经验研究。本 文借助于世界银行中国企业调查数据,分别采用产权保护 程度、申请/授权专利数和“法律或规章制度实质上影响公 司的运行和成长的可预测度的百分比”作为产权制度、创 新和预期的衡量指标,利用泊松回归估计方法,检验了产 权制度与企业技术创新的影响及其作用机制。研究证明对 于不同地区、不同的技术创新指标,产权制度始终促进了 企业技术创新水平的提高;产权制度确实比契约制度更加 重要。研究还通过产权制度与预期拟合值交互项的符号显 著为正进而发现,产权制度通过影响(制度/政
2、策)预 期,进而影响企业的技术创新行为。 一、文献回顾 一、制度与经济绩效的理论研究Knack and Keefer1995 、Hall and Jones1998、Acemoglu and Johnson (2003)、Shleifer(1998; 2000;2002)制度对投资(或生产效率)的影响 ;Acemoglu and Robinson 2000,产权制度也可能影响技术创新;Acemoglu and Johnson (2005)进一步区分了政治制度中的 “契约制度” (contracting institutions)和产权制度(property rights institution
3、s)。 Fernandes and Kraay(2005) 按照马克思、Alchian、Demesetz和诺思等学者的主张,产权(制 度)是通过影响微观主体(对政策或制度)的预期来影响个体的经济 行为,即产权制度预期技术创新。 二、经验研究文献:Johnson McMillan Woodruff(JMW,2002) 和Frye(2004)借助于微观调查数据,经验研究证明产权保护不力妨 碍了企业利润的投资。 Cull and XuCX,2005,Ayyagari Demirg-Kunt and Maksimovic 2004,Lu 2007和Lu,Ivan and Tao2008 等基于世界银行
4、2003 年的中国企业调查数据的研究。它们聚焦于产权和金融、产权与企业 投资或生产率之间的关系 三、有关技术创新的经验研究的文献浩繁,但多 围绕创新与企业规模、市场力量或市场结构等 (Symeondis,1996;朱恒鹏,2006;吴延兵, 2007;聂辉华,2008)。另有一类研究知识产权 保护与技术创新的文献。一些学者考察了一国知 识产权保护政策的变化(准自然实验)是否影响 创新 Jaffe,2000。也有一些学者研究了知识产 权保护及其保护程度对经济增长(发展)的影响 (Hu and Jaffe ,2007)。但这些研究的重心都 侧重于知识产权保护政策层面,而本文的研究则 侧重于企业外部
5、的制度(包括政策制定及实施) 环境对企业创新行为的影响及其途径。 本文的研究具有如下的几个方面的 特征 同现有的研究相比,本文的研究具有如下 的几个方面的特征:(1)指标的选取方 面:选取了预期指标,实际区分了产权 (保护)制度与所有权结构这两个指标。 (2)研究问题方面:与多数研究集中于产 权制度与投资(资本积累)和生产效率之 间的研究,而本文则聚焦于产权制度与技 术创新关系的研究,尤其是其作用机制的 研究。(3)研究方法方面:鉴于研究问题 的特征,本文采用计数模型中的泊松回归 模型。 二、实证分析的问题 1在中国,产权制度是否影响技术创新?产 权制度和契约制度是否直接影响企业的技 术创新?
6、如果存在影响,是否产权制度更 加重要? 2如果存在影响,其作用机制是什么?可否 从经验上加以证明? 三、研究设计 (一)样本选择与数据来源 世界银行2003年企业调查分成两个阶段:第一阶 段的投资环境调查于2001 年 调查了中国的五个 城市(北京、天津、上海、 广州和成都)。第二 阶段的调查于2003 年展开。样本包括18个大、中 城市,覆盖了沿海地区和欠发达的中西部地区。 大多数定量问题涵盖了1999年到2002年这一时 段,而大多数定性问题仅仅涉及进行调查时的那 个时点。 (二)方法选择:泊松回归模型 本文采用世界银行数据,采用计数模型(count data model)中的泊松poss
7、ion回归模型。之所 以采用这一模型,是因为作为因变量的应用的专 利数(num_appatent)和批准的专利数 (num_grapatent)具有离散型、非负整数等特 征,同时通过分析企业层面的专利数据的两个指 标的分布,我们会发现其分布违背了线性模型的 正态性假设,从而普通的线性回归模型不再适 用。 泊松回归模型的主要因变量是应用专利数和授权 专利数,以此来衡量技术创新。 自变量包括:参照CX2003的做法,制度指标分 为产权制度(产权保护指标、对政府官员的非正 式支出占销售的比重)1、契约制度(扶植之 手、正式契约和借助法庭解决商业分歧)。 1 产权制度的指标本文主要是以产权保护指标来
8、衡量,其他指标是为了回应现有的研究文献而选 取。 控制变量:(1)企业层面的变量(企业所 有制结构;企业人均物质资本;企业的规 模和年龄;人均研发费用;企业经理的个 人特征);(2)行业层面的变量。 (3) 地区层面的变量(人口规模和人均GDP 。 表 1-1 主要变量说明 Variable 变量名称 变量说明 单位 num_appatent 应用专利数 2000-02 年在中国应用的专利总数 项 num_grapant 授权专利数 2000-02 年在中国批准的专利总数 项 pr_prot_inx 产权制度 在商业纠纷中法律制度支持产权的可能性 exp_gov_sale 政府非正式支出 对政
9、府官员的非正式支出占销售的比重 在经常同企业打交道的官员中,他们在多大程度上扮演扶植 helping_hand 扶植之手 之手的比例 是否企业已至少同一个顾客签订合同,如果签订取 1;否则 md5_dummy 正式契约 为0 law_per 借助法庭解决商业分歧 商业分歧通过法庭解决的百分比 perc_private_ownship 私人持股比例 私人持股不低于 50的部门 lnperfixc99 人均物质资本 1999 年企业人均物质资本的对数 千元 lnemplo99 员工数(99) 1999 年企业的员工的对数 人 lnfirm_age 对数厂龄 2002 年厂龄的对数 年 per_rd
10、00 人均研发 2000 年企业的人均研发费用 千元 ceo_edu 经理教育 经理的教育水平 年 ceo_tenure 经理任期 经理的任期 年 compete_1_y 竞争对手 在国内市场主营业务领域竞争对手的个数(1-3) 个 compete_4_y 竞争对手 在国内市场主营业务领域竞争对手的个数(4-6) 个 compete_7_y 竞争对手 在国内市场主营业务领域竞争对手的个数(7-15) 个 compete_16y 竞争对手 在国内市场主营业务领域竞争对手的个数(16-100) 个 org_dummy 工会 如果参加了行业协会就取 1;否则为 0 lnpop 城市人口对数 2002
11、 年中国统计年鉴数据 人 lnpgdp 城市人均 GDP 对数 2002 年中国统计年鉴数据 元 对照组是超过 100 的竞争对手。 四、实证研究结果与分析 一、 产权制度确实对企业的技术创新显著 影响。产权保护程度无论是在是否控制企 业、行业和区域特征皆都比较显著,产权 保护程度提高1,专利应用数将会提高 0.63-0.80;专利批准数则会提高0.40- 0.50;而对政府官员的非正式支出占销售 的比重(掠夺之手)影响方向是负的,这 比较符合现实,但是,只有在控制了企 业、行业和区域特征之后,才是显著的。 表 1-2 技术创新泊松回归结果 应用专利数 授权专利数 Variable 模型 1
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