环境因素识别、评价管理制度.doc

环境因素识别、评价管理制度
（WHNYLM/ZD-056-2015）
（试 行）

第一章 总则

第一条　为识别企业活动、产品或服务中能控制和能够施加影响的环境因素，评价出重要环境因素，并及时更新相关信息, 依据神华集团《煤化工企业安全风险预控管理体系 要求》及乌海能源公司相关规定，制定本制度。
第二条　本制度规定了企业活动、产品或服务中环境因素识别的范围、方法、要求和步骤、评价方法、更新及重要环境因素的控制。
环境因素是指一个组织的活动、产品或服务中能与环境发生相互作用的要素；重要环境因素是指具有或能够产生重大环境影响的环境因素。
第三条　本制度适用于内蒙古利民煤焦有限责任公司各部门及各生产厂（以下简称各单位）。

第二章　组织与职责

第四条　各单位负责组织本单位环境因素的识别、评价的具体实施，以及削减控制措施的制定与实施。
第五条　安健环部是环境因素识别和评价的主管部门，负责环境因素的识别与评价工作的组织、协调与监督管理。
第六条　各单位负责业务活动范围内环境因素的识别与评价工作，以及削减、控制措施的制定和落实。

第三章　控制要求

第七条 环境因素识别的范围：
（一）各单位的生产、办公、后勤、服务中及所使用产品、服务中可控制的环境因素。
（二）各单位厂能够施加影响的的环境因素(如承包方、供应方)。
（三）新改扩建设项目的环境因素。
（四）为全面识别环境因素，避免发生遗漏，识别时要考虑“三种时态”、“三种状态”、“八个方面”。
1.三种时态：
过去：是指过去存在的环境因素，其遗留的环境影响现在依然存在；
现在：是指现在的活动、产品或服务中存在的或潜在的对
环境造成影响的因素；
将来：是指计划中的活动、服务或产品中存在的将对环境造成影响的因素。
2.三种状态：
正常状态：指服务或设备无故障运行状态；
异常状态：是指设备开、停、检修等非正常运行时的状态；
紧急状态：是指不可预见的、一旦发生将造成严重环境影
响的，如发生化学品泄漏、火灾、爆炸、洪水等特殊情况时的状态。
3.八个方面：
向大气的排放；
向水体的排放；
向土地的排放；
原材料和自然资源的使用；
能源使用；
释放的能量(如热、辐射、振动等)；
废物和副产品；
物理属性，如大小、形状、颜色、外观等。
第八条　环境因素识别的方法
采用过程分析法、现场排查法进行识别，各生产单位采用产品生命周期分析思路，结合工艺流程分析，并依据现场观察、面谈、查询文件和记录收集的信息，考虑每一细化过程的输入、输出两大方面，从中识别出能与环境发生作用的因素。
第九条　环境因素识别要求和步骤
（一）全员参与，以填写《环境因素调查表》方式进行识别。
（二）汇总所识别的环境因素，形成《环境因素调查评价表》。
（三）根据《环境因素调查评价表》汇总，补充、完善，根据需要报安健环部备案。
第十条　环境因素的评价方法
（一）采用多因子评价法进行环境因素评价，评价时要考虑环境因素的环境影响、环境因素排放频率和排放量、遵守法律法规情况、现有的监控措施、相关方投诉事故等方面。在实际操作中，一般环境污染型环境因素可依据《环境影响评分基准表》进行评分，资源、能源消耗类环境因素采用定性描述法进行评价，然后根据综合分值将环境因素分为A、B、C三类，其中综合评分为A类的直接列入重要环境因素，B类可经讨论后决定是否列入重要环境因素，C类暂不列入重要环境因素。
评价步骤
（二）采用《环境影响评分基准表》评价时，按两组评价因子分别评分：
1.第一组因子包括：发生的概率m1、发现/预防的可能性m2、影响程度m3，分值为三个因子的乘积m=m1*m2*m3；
2.第二组因子包括：法规的符合性n1、监控措施n2、事故/投诉n3。分值为三个因子的和 n=n1+n2+n3；
3.根据m和n的具体分值，将环境因素分为A、B、C三类。
第十一条　评价基准和结果。
（一）《环境影响评分基准表》见附件6。
（二）重要环境因素评价过程应以各厂车间组织的形式进行，根据评价结果形成各厂《重要环境因素清单》。并将其上报安健环部备案。
（三）安健环部形成公司级《重要环境因素清单》并公布于公司网站中，发放至各部门及各生产单位。对重要环境因素进行控制和管理。
第十二条　重要环境因素的控制
（一）不满足国家或地方污染排放标准要求的重要环境因素，应制定并实施目标、指标管理方案加以控制，以达到国家和地方污染物排放标准。
（二）其它的重要环境因素，考虑有无改进的可能或需求，可制定相应的目标、指标管理方案加以改善。
（三）对已制定目标、指标管理方案加以改善的重要环境因素，必要时应制定相应的运行控制制度（包括应急制度）对相关的活动或运行制度给予控制。
（四）对未制定目标、指标管理方案的重要环境因素必须制定相应的运行控制制度，对相关的运行活动加以控制。
第十三条　为保持对重要环境因素的有效控制，安健环部组织各厂需定期（一般为一年一次）对环境因素、重要环境因素重新进行评审，需要时应予以更新。
（一）各厂及安健环部对重要环境因素进行检查，建立《重要环境因素检查表》。
（二）当发现以下情况时，应及时组织相关人员进行识别与评价 ：
　　1.法律、法规及其他要求发生较大变更时；
　　2.采用新工艺、新设备、新材料、新技术时；
　　3.生产资质变更、生产规模扩大以及新增项目时；
　　4.顾客或其他相关方有特殊要求时；
　　5.内、外部审核发现环境因素遗漏时；
　　6.发生严重的环境污染事故后。

第四章 检查与考核

第十四条　各部门及各单位根据本制度要求，落实相关工作。
第十五条　公司安健环部对各单位执行本制度情况进行监督考核。

第五章 附则

第十六条　本制度由公司安健环部负责解释。
第十七条　本制度自二〇一五年五月一日起施行。
附件：
1.流程图
　　2.WHNYLM/ZD－056－JL01环境因素调查表
　　3.WHNYLM/ZD－056－JL02环境因素调查评价表
　　4.WHNYLM/ZD－056－JL03重要环境因素清单
　　5.WHNYLM/ZD－056－JL04重要环境因素检查表
　　6.环境影响评分基准表

附件1
环境因素识别、评价管理流程图

乌海能源公司规划发展部

备案
下发环境因素识别、评价通知

子分公司主管部门

确定环境因素识别范围
备案、公布在网站中，进行控制和管理

各生产单位

按照环境因素识别方法、要求、步骤、评价方法进行环境因素识别、评价工作

形成环境因素调查评价表

形成重要环境因素清单

附件2
环境因素调查表
　单位： 编号： WHNYLM/ZD－056－JL01
序号
活动/产品/服务
环境因素
状态
环境影响
排放源
控制方法
备注
水体
大气
土壤
固废
厂界
资源
其他
1

2

3

4

5

6

7

8

9

10

11

　编制人： 年 月 日 审批人： 年 月 日

附件3
环境因素调查评价表
单位:

　 编号：WHNYLM/ZD－056－JL02
序号
活动过程
环境因素
发生地点
环境影响
控 制 措 施
可能造成伤害影响
m1×m2×m3
n1+n2+n3
评估值
状态
时态
范围
程度
概率

备注
三种状态分为：正常、异常、紧急
三种时态分为：过去、现在、将来
可能造成伤害的影响范围分为：指造成伤害或影响的范围地点（场界内、周围社区、超出社区）
可能造成伤害的影响程度分为：较大、一般、轻微；
可能造成伤害的影响概率分为：持续、间断、偶尔

附件4

重要环境因素清单
单位: 编号： WHNYLM/ZD－056－JL03
序号
活动/产品/服务
活动
区域
污染
因子
环境
影响
体系运行前控制措施
控制
措施
备注
1

2

3

4

5

6

7

8

9

10

11

12

13

14

15

编制/日期： 审批/日期：

附件5
重要环境因素检查表
填写日期： 年 月 日 编号： WHNYLM/ZD－056－JL04
序号
环境
因素
环境
影响描述
体系运行前
控制措施
控制
措施
存在问题及
防护措施

审批人： 检查人： 制表人： 保存期限：

附件6
环境影响评分基准表
第一组评价因子及评分标准
发生的概率m1 分值
发现/预防的可能性m2 分值
影响程度 m3 分值
已经发生（经常发生，每日不低于1次）5
不可能发现(不可预防) 5
影响严重(甚至涉及到分公司外) 5
发生的可能性大（曾经发生或偶尔发生）4
难以发现(突发偶发较多,难以预防) 4
影响大(分公司内可处理或污染物排放量大) 4
有发生的可能(尚未发生但可能性大) 3
可发现/可预防,尚无措施 3
影响一般(部门内可处理或污染物排入量小) 3
发生的可能性小 2
易发现,易预防 2
影响小(作业者可处理) 2
根本不会发生 1
有经常性预防措施 1
根本没影响 1
第二组评价因子及评分标准
法规的符合性n1 分值
监控措施n2 分值
事故/投诉n3 分值
超标/违规 12
无 3
发生过环境事故未采取措施 12
偶然超标/违规 6
有 0
发生过环境事故采取措施 6
在标准内/符合规定 3

分公司外投诉 3
没有规定 0

分公司内投诉 1

未发生事故/有投诉已解决 0
综合评分等级对照表
n
等级
m
第 二 组 分 值
27～12
11～8
7～4
3～0
第一组分值
125～40
A
A
A
B
36～18
A
A
B
C
16～9
A
B
B
C
8～1
B
B
C
C
说明：m=m1×m2×m3,n=n1+n2+n3，A---重要环境因素，B---不定环境因素，C---次要环境因素其中专业理论知识内容包括：保安理论知识、消防业务知识、职业道德、法律常识、保安礼仪、救护知识。作技能训练内容包括：岗位操作指引、勤务技能、消防技能、军事技能。
二．培训的及要求培训目的
安全生产目标责任书
为了进一步落实安全生产责任制，做到“责、权、利”相结合，根据我公司2015年度安全生产目标的内容，现与财务部签订如下安全生产目标：
一、目标值：
1、全年人身死亡事故为零，重伤事故为零，轻伤人数为零。
2、现金安全保管，不发生盗窃事故。
3、每月足额提取安全生产费用，保障安全生产投入资金的到位。
4、安全培训合格率为100%。
二、本单位安全工作上必须做到以下内容：
1、对本单位的安全生产负直接领导责任，必须模范遵守公司的各项安全管理制度，不发布与公司安全管理制度相抵触的指令，严格履行本人的安全职责，确保安全责任制在本单位全面落实，并全力支持安全工作。
2、保证公司各项安全管理制度和管理办法在本单位内全面实施，并自觉接受公司安全部门的监督和管理。
3、在确保安全的前提下组织生产，始终把安全工作放在首位，当“安全与交货期、质量”发生矛盾时，坚持安全第一的原则。
4、参加生产碰头会时，首先汇报本单位的安全生产情况和安全问题落实情况；在安排本单位生产任务时，必须安排安全工作内容，并写入记录。
5、在公司及政府的安全检查中杜绝各类违章现象。
6、组织本部门积极参加安全检查，做到有检查、有整改，记录全。
7、以身作则，不违章指挥、不违章操作。对发现的各类违章现象负有查禁的责任，同时要予以查处。
8、虚心接受员工提出的问题，杜绝不接受或盲目指挥；
9、发生事故，应立即报告主管领导，按照“四不放过”的原则召开事故分析会，提出整改措施和对责任者的处理意见，并填写事故登记表，严禁隐瞒不报或降低对责任者的处罚标准。
10、必须按规定对单位员工进行培训和新员工上岗教育；
11、严格执行公司安全生产十六项禁令，保证本单位所有人员不违章作业。
三、 安全奖惩：
1、对于全年实现安全目标的按照公司生产现场管理规定和工作说明书进行考核奖励；对于未实现安全目标的按照公司规定进行处罚。
2、每月接受主管领导指派人员对安全生产责任状的落
其中专业理论知识内容包括：保安理论知识、消防业务知识、职业道德、法律常识、保安礼仪、救护知识。作技能训练内容包括：岗位操作指引、勤务技能、消防技能、军事技能。
二．培训的及要求培训目的
安全生产目标责任书
为了进一步落实安全生产责任制，做到“责、权、利”相结合，根据我公司2015年度安全生产目标的内容，现与财务部签订如下安全生产目标：
一、目标值：
1、全年人身死亡事故为零，重伤事故为零，轻伤人数为零。
2、现金安全保管，不发生盗窃事故。
3、每月足额提取安全生产费用，保障安全生产投入资金的到位。
4、安全培训合格率为100%。
二、本单位安全工作上必须做到以下内容：
1、对本单位的安全生产负直接领导责任，必须模范遵守公司的各项安全管理制度，不发布与公司安全管理制度相抵触的指令，严格履行本人的安全职责，确保安全责任制在本单位全面落实，并全力支持安全工作。
2、保证公司各项安全管理制度和管理办法在本单位内全面实施，并自觉接受公司安全部门的监督和管理。
3、在确保安全的前提下组织生产，始终把安全工作放在首位，当“安全与交货期、质量”发生矛盾时，坚持安全第一的原则。
4、参加生产碰头会时，首先汇报本单位的安全生产情况和安全问题落实情况；在安排本单位生产任务时，必须安排安全工作内容，并写入记录。
5、在公司及政府的安全检查中杜绝各类违章现象。
6、组织本部门积极参加安全检查，做到有检查、有整改，记录全。
7、以身作则，不违章指挥、不违章操作。对发现的各类违章现象负有查禁的责任，同时要予以查处。
8、虚心接受员工提出的问题，杜绝不接受或盲目指挥；
9、发生事故，应立即报告主管领导，按照“四不放过”的原则召开事故分析会，提出整改措施和对责任者的处理意见，并填写事故登记表，严禁隐瞒不报或降低对责任者的处罚标准。
10、必须按规定对单位员工进行培训和新员工上岗教育；
11、严格执行公司安全生产十六项禁令，保证本单位所有人员不违章作业。
三、 安全奖惩：
1、对于全年实现安全目标的按照公司生产现场管理规定和工作说明书进行考核奖励；对于未实现安全目标的按照公司规定进行处罚。
2、每月接受主管领导指派人员对安全生产责任状的落

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