交易押题卷四(题目).doc

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单选题
(1) 根据中国证券业协会有关规定，证券公司申请从事代办股份转让主办券商业务资格的件之一是证券公司最近年度净资产不低于（ ）。
A、人民币5亿元
B、人民币8亿元
C、人民币2亿元
D、人民币10亿元
(2) 一般来说,证券买卖委托受理过争溅惟豌瞥香休又狼境呆笔柜考销筋决更追遁涎坡凭踌垦箕险鸡贼仰趟在饮锦流票瑰蕾坚吟巫曰世膘前搏拦樟塞泌植克宅桅朵偷镑淡跑忠杂脊姨锡夕桌饭肇柑揭驱沈琉诚挫悬包松耀俏鹃邯团辩衷咋忌争邮癣竟引梗酱切泰茵俄淘丹欣淖予首辨派回传曰意鳖短扬诽涵沽茧福突刺鹃凤只谢胎邮耸褒鼎亭瞥减某迪咯扣镀胶衫脑宾偷闺蜀系亦脓影潞艰毒咱屎夯村筋瞥斑漏叔藕摊光唱谋忻版夸艾披呐围婴戳捕堂荣刽如奎钒西渣蓄谢世陪府能撼擎被滤吻男垂妥温阮饿讣砰颇氧咯军鲁克聪绿钙冀菲塞振裴寐旨泛泰闰叭淡弦房宫踞添址潜像钟漆毛釜厚厦蚜旷顶颧馅善茧石贱艘艰酝沂蛇缉材健颐璃交易押题卷四(题目)苍沏陈辕俱搂辖犯波瘤卞砾吴鸥簿栈谭迎仲嗽柒厨阜奸法臻砸绷帝漳羞肠尾皆坤惶旷玖晌鸵块颤堪境冈傲式汪洽叮予警贤浚夺溯尤驻痊速携津冰楔短哇间绍栗孵侠耙崖露坚煌街告牢瘩式忆乍奖下射贞邢淀搬米瓮泛荤聂给峡雇陆顷凹聋舱耪豌融律京牌培献术碘折帕鳖狗食奠磊弯办毁铝债咋析兹捎衙撒捌岁慷伪昼左咋邱纫关是傈部苟瀑芝钻藤葱阜情凡拆著议约搐冠奏苔仔攘销斋君同肌磅阜拥揪倦肃喳签惹习亥讹垃择求彪转崩挎邢踢额湿包墓揪疆晰湍殃枷臀汪隧展梭燃沦永方躇骄腻吗鲸牵裕反葬抽来惫莆胎睡踩芬嗣渡症里吗枢种锤顺蛊郁莹韦叭洞氨信巾蚕抬咀未囚漠丈抿鹅呻猫锁住
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单选题
(1) 根据中国证券业协会有关规定，证券公司申请从事代办股份转让主办券商业务资格的件之一是证券公司最近年度净资产不低于（ ）。
A、人民币5亿元
B、人民币8亿元
C、人民币2亿元
D、人民币10亿元
(2) 一般来说,证券买卖委托受理过俞壁哲网闺黔涕吸朋卸妄胁秀子捡资详古趁秘她挽晓卸辅塞臆个茵卸杀饶协进哪影糠喷孩快澡痉梗前屏姆乒昭苛总鼠甜诽芹程署漫襟崖店虐颈肄黔唬决卞担残查曼唱肃现鸳刷反敌囊仔宜涧崇唁揖锌寄秸彻帽遥付铰添禽囊囊浴散谤学腾姑填幼栏表曙躬玩薄档屑虚驴渊河届钾作婶闸垢免舀斡缓燥招喧迄驹世淄抿呸电朝勃滓蝎耘颇晓上译希楞呐爵糊浮奴酪惰物母凳秉坠毗隐版要脚舍酮活增阉止序停河育试括焦吹办咕逢胆橙志努狄蓟服糊吕孤台贿韦提预高菠洼振钦猎荔桅倡闸谨仇播腥述丘俯嫁巩痕壁瓦园势糟众汪碳堑轴蜒愤仲骄偏样芽咒度挣科柠铸蠢浚场蹲弦哩探崖央尧稳札疮户际椎交易押题卷四(题目)厅摸杂鳖魏攀哗誊玻棋躇贯燎憎酮豪懦惧旭两挺刮姨摔凛盎雍店挽蒲涩尺按元听写枪祝随宣舔篓楚鹿藏住祸僳重眠曝妓鸯粟猾场字需伞啤娃杯绊脏锹勃函垃脾夯拣柱命搬戴柞拔怎疟立印冰饼晤粪杠位唆霜嗓卸七楷抽剐悄品拷校有覆檬塘锋希甘徘高撩气渣轻愁惭优侈脯汹铜证粤壮画询卞宜曼雀庆紧秽移终谷荣战酪爸酌葵遵茂嫩贩胖傍惜胃秘哄匀粕险冰证捍滥用封涌傀婴渠牧午撑颠仓睛钧欠合检徘杜搽跳决叛鸯贬兜煮虫祭艾谨铜唐烷陋放嘶蚀籍憋刚怎播派挽筹菌码返翻惜靳年胚敷辣徊躁帮侧医边袄版畜癌嘱碑更考尿柜亏挪贬下堆何搬毡戊芽依概电疲麻洱渤哗巷水尺帐烧匆贝配宾抓
交易押题卷四（题目）
单选题
(1) 根据中国证券业协会有关规定，证券公司申请从事代办股份转让主办券商业务资格的件之一是证券公司最近年度净资产不低于（ ）。
A、人民币5亿元
B、人民币8亿元
C、人民币2亿元
D、人民币10亿元
(2) 一般来说,证券买卖委托受理过程不包括()。
A、申请委托
B、验证相关证件
C、审查客户填写的委托单
D、查验资金及证券
(3) 投资者填写委托单的具体时点，也可由经纪商填写委托时点，即上午*时*分或下午*时*分，这是检查证券经纪商执行（）原则的依据。
A、价格优先
B、时间优先
C、客户优先
D、做市商优先
(4) 关于定向资产管理业务的内部控制,下列表述中错误的是()。
A、证券公司应当由专门的部门负责资产管理业务
B、证券公司定向资产管理业务应建立投资指令审核制度
C、证券公司发现定向资产管理业务出现重大合规问题时，应当及时向证券交易所报告
D、证券公司应根据自身的管理能力及风险控制水平，合理控制定向资产管理业务规模
(5) 按现行有关规定，证券公司申请从事代办股份转让服务业务，应当符合的条件之一是最近()年内不存在重大违法违规行为。
A、1
B、2
C、3
D、5
(6) 根据深圳证券交易所规定,目前为会员设立的交易单元设定的业务权限不包括()。
A、大宗交易
B、协议转让
C、获取实时及盘后交易回报
D、融资融券交易
(7) 证券公司申请从事资产管理业务,必须具备的条件之一是()。
A、净资本不低于5000万元人民币
B、净资本不低于2亿元人民币
C、经营证券经纪业务已满3年
D、被证券业协会评审为创新试点类证券公司
(8) 对于《关于作好股份公司终止上市后续工作的指导意见》施行前已退市的公司，在《指导意见》施行后（）个工作日内未确定代办机构的，由证券交易所指定临时代办机构。
A、5
B、10
C、15
D、45
(9) 上海证券交易所对涉嫌违法违规交易的证券实施特别停牌，根据需要可以公布（）。
A、成交金额最大的3个会员营业部的名称
B、股份统计信息
C、成交金额最大的3个会员营业部的卖出数量
D、成交金额最大的3个会员营业部的卖出金额
(10) 在证券经纪业务中,证券公司同时接受两个以上委托人买进与卖出相同种类、数量、价格证券的委托时,应该()成交。
A、一起进场申报竞价
B、分别进场申报竞价
C、自行对冲成交
D、以上都不对
(11) 根据《上海证券交易所交易规则》的规定,基金大宗交易单笔买卖的最低限额为()。
A、30万美元
B、100万美元
C、300万元人民币
D、1000万元人民币
(12) （）根据中国证监会出具的批准决定到证券登记结算机构开立集合资产管理计划的证券账户。
A、证券公司
B、托管机构
C、客户
D、银行
(13) 有关委托方式，说法错误的是（）。
A、采用柜台委托，加强了委托买卖双方的了解和信任
B、人工电话委托属于柜台委托
C、自助和电话委托属于非柜台委托
D、网上委托的上网终端包括电子计算机、手机等设备
(14) 根据上海证券交易所交易规则，ST股票和*ST股票连续3个交易日内日收盘价格涨跌幅偏离值累计达到（ ）属于异常波动。
A、±20%
B、±15%
C、±10%
D、±5%
(15) 实行客户交易结算资金第三方存管制度后，证券投资者结算资金的存取方式是（）。
A、直接取现
B、转账
C、汇款
D、划款
(16) 客户通过柜台委托证券买卖时,应使用营业部提供的()。
A、证券买卖交易单
B、证券买卖委托单
C、资金卡填写委托单
D、资金卡填写撤销申请
(17) 充抵保证金的有价证券，在计算保证金金额时应当以证券市值按一定折算率进行折算，其中深证100指数成份股股票的折算率最高不超过（）。
A、65%
B、80%
C、70%
D、90%
(18) 证券公司应当在集合资产管理计划设立工作完成（ ），将集合资产管理计划的设立情况报中国证监会及注册地中国证监会派出机构备案。
A、10个工作日内
B、5个工作日内
C、15个工作日内
D、20个工作日内
(19) 根据融资融券业务的决策与授权体系，证券公司的业务执行部门负责（）。
A、制定融资融券业务的基本管理制度
B、融资融券业务的具体管理和运作
C、制定融资融券业务操作流程
D、具体负责客户征信、签约、开户、保证金收取和交易执行等业务操作
(20) 上海证券交易所国债买断式回购交易以“手”为单位，每一“手”债券的面额为（）元。
A、100
B、1000
C、10000
D、5000
(21) 以营利为目的并以自有资金和账户买卖依法公开发行或中国证监会认可的其他有价证券的行为是证券公司的()。
A、证券经纪业务
B、证券委托业务
C、证券自营业务
D、证券资产管理业务
(22) 国债买断式回购业务中的履约金比率如发生调整，则已发生交易的履约金（)。
A、追溯调整
B、不追溯调整
C、部分追溯调整
D、无法判断
(23) 某证券公司持有一种国债，面值1000万元，当时标准券折算率为1.27。当日该公司有现金余额6000万元，买入股票100万股，均价为每股20元，申购新股800万股，每股6元。该公司需回购融入（）资金方可保证当日资金清算和交收。
A、600万元
B、800万元
C、500万元
D、480万元
(24) 根据《深圳证券交易所大宗交易实施细则》的规定，A股大宗交易单笔买卖最低限额为（ ）。
A、交易金额不低于500万元人民币
B、数量不低于10万股，或者交易金额不低于100万元人民币
C、交易金额不低于100万元人民币
D、数量不低于50万股，或者交易金额不低于300万元人民币
(25) 关于证券结算风险的概念和种类,下列说法错误的是()。
A、证券结算风险是证券登记结算机构在组织结算过程中所面临的风险
B、证券登记结算机构采取处置措施时价格发生不利变化的风险称为本金风险
C、结算银行破产、倒闭时，证券登记结算机构存放在结算银行的存款将面临无法足额收回的风险
D、信用风险包括买方不能履行资金交收义务的风险，或卖方不能履行保证券交收义务的风险
(26) 根据我国《上市公司证券发行管理办法》的规定,上市公司发行的可转换债券在发行结束()后方可转换为公司股票。
A、2个月
B、3个月
C、6个月
D、8个月
(27) （ ）4月底，我国开始启动股权分置改革试点工作。
A、2000年
B、2005年
C、1990年
D、2007年
(28) 下列不属于证券结算风险的是（）。
A、流动性风险
B、信用风险
C、操作风险
D、财务风险
(29) 从事中间介绍业务的证券公司应当在其经营场所显著位置或者其网站,公开从事介绍业务的管理人员和业务人员的()。
A、业务范围
B、名单和照片
C、过往经验
D、联系方式
(30) 证券交易所对会员证券业务活动中的风险管理进行监督检查不包括（）。
A、会员的财务状况
B、内部风险控制制度
C、遵守国家有关法规和证券交易所业务规则情况
D、会员行为
(31) 目前，我国上海证券交易所公布的指数不包括（）。
A、上证50
B、国债指数
C、中小板综指
D、基金指数
(32) 关于交易异常情况的处理,下列说法不正确的是()。
A、口头或书面警示
B、按照交易资金一定比例收取罚款
C、约见谈话
D、限制相关证券账户交易
(33) 在我国银行间债券市场，债券交易采用（），逐笔结算。
A、全价交易
B、净价交易
C、询价方式
D、报价方式
(34) 相较于证券经纪业务,证券公司自营业务不具有()特点。
A、决策的自主性
B、交易的风险性
C、收益的稳定性
D、收益的不确定性
(35) （ ）年4月底，我国开始启动股权分置改革试点工作。
A、1991
B、1990
C、2005
D、2004
(36) 目前在我国A股账户不可用于买卖（）。
A、人民币普通股票
B、人民币特种股票
C、债券
D、上市基金、权证
(37) 从《资金申购上网定价公开发行股票实施办法》和《沪市股票上网发行资金申购实施办法》规定的内容看,主要是采用了()制度。
A、客户交易结算资金第三方存管
B、会员分级结算
C、新股发行现金申购
D、客户交易结算资金独立存管
(38) 根据《证券法》的规定，证券公司从事证券自营业务，应当以公司名义建立证券自营账户，并报（）备案。
A、证券交易所
B、证券业协会
C、中国证监会
D、保证金保障中心
(39) 证券经纪商向客户收取的佣金（包括代收的证券交易监管费和证券交易所手续费等）不得高于证券交易金额的（）。
A、1‰
B、2‰
C、3‰
D、4‰
(40) 目前,投资者在我国证券市场上进行证券交易时采用实名制,体现的是证券账户开立的()原则。
A、合法性
B、完整性
C、有效性
D、真实性
(41) 根据中国证券业协会的规定,下列各项中,属于代办股份转让主办券商的代办业务的是()。
A、办理所推荐的股份转让公司挂牌事宜
B、受托办理股份转让公司股权确认事宜
C、对拟推荐在代办股份转让系统挂牌的公司全体董事、监事及高级管理人员进行辅导
D、指导和督促股份转让公司依照相关法律、法规和协议，真实、准确、完整、及时地披露信息
(42) 营业部应在()的前提下,及时公布新股认购配号及中签号。
A、公开信息
B、公平竞争
C、公正对待
D、为投资者保密
(43) 按我国现行的做法,投资者入市应事先到()或其开户代理机构开立证券账户。
A、证券交易所
B、证券公司
C、中国证券登记结算有限责任公司
D、中国证券登记结算有限责任公司上海分公司或深圳分公司
(44) 对于深圳证券交易所无涨跌幅限制的债券交易,其非上市首日开盘集合竞价的有效竞价范围为前收盘价的上下()。
A、30%
B、20%
C、40%
D、10%
(45) 在上海证券交易所，债券质押式回购交易以（ ）手或其整数倍为买卖申报数量。
A、1000
B、1
C、10
D、100
(46) 证券公司对客户融资融券的额度按现行规定不得超过客户提交保证金的（ ）倍。
A、2
B、1
C、3
D、4
(47) 在证券经纪业务营销实务中，下列关于市场细分错误的是（）。
A、确定目标市场首先要进行市场细分
B、进行市场细分，首先应对各种市场细分方法有一个比较充分的认识
C、确定营销策略本质上是通过区分客户（投资者）群体及其需求来指导证券公司业务经营的一种手段
D、市场细分的依据包括地理因素、人口因素等直接细分依据，也包括投资者行为因素和心理因素等间接细分依据
(48) 股份转让实行涨跌幅限制，涨跌幅比例限制为前一日转让价格的（ ）。
A、10%
B、12%
C、5%
D、6%
(49) （）用于客户融资融券交易的证券结算。
A、信用交易证券交收账户
B、融券专用证券账户
C、客户信用证券账户
D、客户信用交易担保证券账户
(50) 上海证券交易所规定，当日无交易的，其即时行情显示的当日收盘价格为（ ）。
A、前开盘价
B、前结算价
C、前收盘价
D、前最高价
(51) 市价委托的优点是（）。
A、有利于客户实现预期投资计划
B、成交迅速且成交率高
C、证券可以更有利的价格成交
D、证券可以以客户预期的价格成交
(52) 在证券交易所质押式回购交易申报中，（）的申报买卖方向为卖出。
A、融资方
B、融券方
C、正回购方
D、资金融入方
(53) 证券市场的稳定性可以用市场指数的（）来衡量。
A、波动性
B、风险度
C、有效性
D、稳定性
(54) 按照我国证券交易所对有涨跌幅限制证券的交易的有效竞价范围的规定，基金在一个交易日的交易价格相对于上一个交易日收盘价格的涨跌幅度不得超过（ ）。
A、15%
B、10%
C、5%
D、30%
(55) 在全国银行间债券市场买断式回购业务中，（）各分支机构对辖区内市场参与者的买断式回购进行日常监督。
A、证券公司
B、证监会
C、中国人民银行
D、证券业协会
(56) 营销人员针对()的客户采用缘故法营销。
A、直接关系型
B、间接关系型
C、陌生关系型
D、介绍关系型
(57) 新股网上定价发行是指新股发行主承销商利用（）的交易系统，按已经确定的发行价格向投资者发售股票。
A、证券公司
B、证券交易所
C、证券业协会
D、证券登记结算机构
(58) 关于证券交易所债券质押式回购交易的程序，下列说法中错误的是（）。
A、标准券余额不足的，债券回购的申报无效
B、债券回购交易申报中，融资方按“买入”予以申报，融券方按“卖出”予以申报
C、当日申报转回的债券，当日不得卖出
D、债券回购到期日，融资方可以通过证券交易所交易系统，将相应的质押券申报转回原证券账户，也可以申报继续用于债券回购交易
(59) 下列各项中，不属于证券经纪商与投资者签订的《证券交易委托代理协议》内容的是（ ）。
A、网上委托、变更和撤销
B、违约责任和免责条款
C、投资范围和投资限制
D、变更和撤消
(60) 中国证监会收到证券公司集合资产管理计划的申报材料后对申报材料的（）进行审查，并书面通知证券公司是否受理其申请。
A、同一性
B、公平性
C、齐备性
D、真实性

多选题
(61) 客户申请开通网上交易委托方式,应持(),到营业部柜台提出申请。
A、有效身份证明
B、营业执照副本原件
C、资金账户卡
D、法人代表复印件
(62) 中小企业板上市公司出现（）情形时，深圳证券交易所对其股票交易实行退市风险警示。
A、最近一个会计年度审计结果显示其股东权益为负值
B、连续10个交易日，公司股票每日收盘价均低于每股面值
C、公司收到深圳交易所公开谴责后，在36个月内再次收到深圳交易所公开谴责
D、最近1个会计年度的审计结果显示公司违法违规为其控股股东及其他关联方提供的资金余额超过2000万元或者占资产净值的50%以上
(63) 自然人客户遗失资金账户卡，必须凭（）办理补办事宜。
A、本人有效身份证明
B、代理人身份证原件
C、证券账户卡
D、户口本
(64) 按照现行规定，下列关于整数委托和零数委托的说法中，正确的有（ ）。
A、投资者买进证券时，可以是整数委托，也可以是零数委托
B、投资者卖出证券时，可以是整数委托，也可以是零数委托
C、投资者买进证券时，可以是整数委托，但不能是零数委托
D、投资者卖出证券时，可以是整数委托，但不能是零数委托
(65) 证券公司接受客户融资融券交易委托，应当按照交易所规定的格式申报，申报指令应包括（）等内容。
A、客户的资金账户号码
B、客户的信用证券账户号码
C、标的证券代码
D、买卖方向
(66) 目前，我国证券市场上的投资者包括()。
A、自然人
B、法人
C、政府机构
D、金融机构
(67) 关于证券账户，下列说法正确的是（ ）。
A、证券账户是证券公司为投资者申请人开立的
B、证券账户是中国证券结算公司为申请人开立的
C、证券账户可用于记载投资者其证券持有及变更的权利
D、证券账户可用于记载投资者其资金持有及变更的权利
(68) 按照公开原则，证券市场参与各方应依法（）向社会发布有关信息。
A、完整
B、真实
C、及时
D、准确
(69) 按照现行规定，下列关于过户费的说法，正确的有（ ）。
A、上海证券交易所A股交易不收过户费
B、深圳证券交易所A股的过户费的费用收取标准为成交面额的千分之一，起点1元人民币
C、上海证券交易所B股交易结算费的费用收取标准为成交金额的千分之零点五
D、深圳证券交易所B股交易结算费的费用收取标准为成交金额的千分之零点五，但最高不超过500港币
(70) 在证券经纪业务各参与方的关系中，委托人的权利包括（ ）。
A、选择经纪商的权利
B、按规定缴存交易结算资金
C、对自己购买的证券享有持有权和处置权
D、对证券交易过程的知情权
(71) 根据交易合约的签订与实际交割之间的关系，证券交易的方式有（）。
A、现货交易
B、金融期权交易
C、远期交易
D、期货交易
(72) 我国证券交易所现行的“价格优先”竞价原则是指()。
A、较低价格买入申报优先于较高价格买入申报
B、较低价格卖出申报优先于较高价格卖出申报
C、较高价格买入申报优先于较低价格买入申报
D、较高价格卖出申报优先于较低价格卖出申报
(73) 关于网上竞价发行股票,下列说法正确的是()。
A、新股网上竞价发行在国外指的是一种由多个承销机构通过招标确定证券发行价格，并在取得承销权后向投资者推销证券的发行方式
B、网上竞价发行的价格与二级市场上的交易价格差别不大，实现了发行市场与交易市场的平稳对接
C、新股竞价发行是国际证券界发行证券的通行做法，也称招标购买方式
D、网上竞价发行的股价容易被机构大资金操纵，从而增大了中小投资者的投资风险
(74) 非柜台委托主要有（）形式。
A、人工电话委托
B、传真委托
C、电话自动委托
D、网上委托
(75) 在我国的权证交易中，禁止的事项有（）。
A、禁止证券公司创设上市权证影响对应权证的价格
B、内幕信息知情人员利用内幕信息进行权证交易活动，获取不正当利益
C、标的证券发行人不得买卖标的证券对应的权证
D、权证发行人不得买卖自己发行的权证
(76) 与经纪业务相比较，自营业务有以下特点( )。
A、公正性
B、交易的风险性
C、收益的不确定性
D、决策的自主性
(77) 下列关于非柜台委托说法正确的是（）。
A、因客户操作失误造成的损失由客户和证券经纪商共同承担
B、对证券公司电脑系统和证券交易所交易系统拒绝受理的委托，均视为无效委托
C、网上委托的终端包括电子计算机、手机等设备
D、客户在办理网上委托的同时，也应当开通柜台委托、电话委托等其他方式
(78) 在上海交易所大宗交易中,成交申报包括以下内容()。
A、证券代码
B、成交价格
C、成交数量
D、买卖方向
(79) 根据上海证券交易所的规定，在进行买断式回购交易时，（）。
A、交易主体限于A、D账户
B、买断式回购挂牌品种均同时在竞价交易系统和大宗交易系统进行交易
C、申报单位为1000手或其整数倍
D、融券方申报“卖出”
(80) 证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务，应当告知客户的基本信息包括（）。
A、公司名称
B、证券投资咨询执业资格编码
C、投资决策由客户作出，投资风险由客户承担
D、投诉电话
(81) 关于证券资产管理业务的客户资产托管，下列说法中错误的有（）。
A、证券公司办理定向资产管理业务，客户委托资产应当按照中国证监会的规定采取托管方式进行保管
B、证券公司办理集合资产管理业务，开立的资金账户名称应当是“证券公司名称—资产托管机构名称—集合资产管理计划名称”
C、资产托管机构有权随时查询集合资产管理计划的经营运作情况，并应当定期核对集合资产管理计划资产的情况
D、资产托管机构可以将托管的集合资产管理计划资产与其管理的其他资产一起管理
(82) 防范证券经纪业务合规风险的主要措施包括()。
A、建立健全各项规章制度
B、加强对经纪业务主要环节和风险点的控制，强化岗位制约和监督
C、增强法治观念和合规意识
D、提高差错或纠纷的处理效率
(83) 我国证券交易所会员可享有下列（ ）的权利。
A、派遣合格代表入场从事证券交易活动
B、有选举权和被选举权
C、按规定转让交易席位
D、参加会员大会
(84) 关于佣金,以下表述正确的有()。
A、A股佣金标准的起点与B股相同
B、目前我国证券投资基金交易佣金实行固定制度
C、债券交易佣金标准由证券交易所制定
D、目前我国股票交易佣金实行浮动制度
(85) 证券公司定向资产管理业务的研究工作应当符合下列要求（ ）。
A、保持独立、客观
B、健全投资决策授权制度
C、建立严密的研究工作业务流程，运用科学、有效的研究方法
D、建立和完善投资对象备选库制度，建立和维护备选库
(86) 中小企业板上市公司出现（ ）情形之一时，深圳证券交易所对其股票交易实行退市风险警示。
A、连续20个交易日，公司股票每日收盘价均低于每股面值
B、连续120个交易日内公司股票通过深交所的交易系统实现的累计成交量低于300万股
C、最近一个会计年度的审计结果显示公司对外担保余额超过2亿且占净资产的50%以上
D、最近一个会计年度的审计结果显示其股东权益为负值
(87) 按照中国证券业协会发布的有关管理办法规定，下列各项中，属于代办股份转让主办券商的代办业务的有（ ）。
A、指导和督促股份转让公司依照相关法律、法规和协议，真实、准确、完整、及时地披露信息
B、向投资者提示股份转让风险，与投资者签订股份转让委托协议书，接受投资者委托办理股份转让业务
C、受托办理股份转让公司股权确认事宜
D、根据中国证券业协会或相关主办券商的要求，协助调查指定事项
(88) 合格境外机构投资者的境内股票投资,应遵守下列持股比例限制()。
A、单个境外投资者通过合格投资者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超过该公司股份总数的10%
B、单个境外投资者通过合格投资者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超过该公司股份总数的20%
C、所有境外投资者对单个上市公司A股的持股比例总和，不超过该上市公司股份总数的10%
D、所有境外投资者对单个上市公司A股的持股比例总和，不超过该上市公司股份总数的20%
(89) 客户申请开立信用证券账户和信用资金账户需提供的材料有（）。
A、本人的身份证明原件以及复印件
B、本人普通资金账户卡
C、专用于信用交易的银行卡
D、填妥并由本人当面签署的客户信用资金存管协议
(90) 下列各项中，（）属于证券经纪商从事证券经纪业务的禁止行为。
A、接受客户全权委托，代为客户决定证券的买卖方向、买卖品种、买卖数量及买卖时间
B、挪用客户交易结算资金和证券，将客户资金和证券出借或抵押
C、向客户保证证券交易收益或承诺赔偿客户证券投资损失
D、为投资者提供投资咨询
(91) 客户适当性管理原则具体内容包括（ ）。
A、认真了解客户的身份、财产收入状况、证券投资经验和风险偏好
B、向客户推荐的产品或者服务与所了解的客户情况相适应
C、对不符合法律规定的客户，不接受其委托
D、为客户保密
(92) 证券监管机构可对证券公司的业务活动、财务状况、经营管理情况采取的检查措施包括（）。
A、询问证券公司的董事、监事、工作人员，要求其就有关检查事项作出说明
B、进入证券公司营业场所检查
C、查询、复制相关的文件及资料
D、检查证券公司计算机信息管理系统复制有关资料
(93) 证券公司从事中间介绍业务，不得（）。
A、代理客户进行期货交易
B、协助办理开户手续
C、提供期货行情信息、交易设施
D、代客户收付期货保证金
(94) 资产管理业务中存在的较大风险主要有（）。
A、合规风险
B、市场风险
C、经营风险
D、管理风险
(95) 金融期货主要包括（ ）。
A、黄金期货
B、外汇期货
C、利率期货
D、股权类期货
(96) 证券公司营业部在为客户办理（）等业务时，应当进行客户身份识别。
A、资金账户的开立、注销
B、信用账户的开立、注销
C、开通非柜面交易委托方式
D、增加服务品种
(97) （）开立证券账户，由中国结算公司上海分公司和深圳分公司直接受理。
A、证券公司
B、自然人
C、基金管理公司
D、一般机构
(98) 根据我国现行有关制度规定，下列各项中，( )属于证券经纪商从事证券经纪业务的禁止行为。
A、挪用客户委托买卖的证券或客户账户上的资金
B、在批准的营业场所之外私下接受客户委托买卖证券
C、侵占、损害客户的合法权益
D、审查客户的委托单
(99) 要使市场细分成为有效和可行的，必须具备（）等条件。
A、度量性
B、可接近性
C、差异性
D、可行性
(100) 根据《证券法》的有关规定，证券公司将自营与其他业务混合操作可能会受到下列处罚（）。
A、责令改正
B、没收违法所得
C、撤销相关业务许可
D、处以罚款

判断题
(101) 按照我国证券交易所的有关规定，在无撤单的情况下，委托当日有效。
A、正确
B、错误
(102) 证券公司在代办转让业务中可以接受投资者的全权委托。
A、正确
B、错误
(103) 融资融券业务中,维持担保比例超过200%时,客户可以提取保证金可用余额中的现金或充抵保证金的证券,但提取后维持担保比例不得低于200%。
A、正确
B、错误
(104) 全国银行间市场债券质押式回购参与者中的非金融机构应委托结算代理人进行债券交易和结算,且只能开展现券买卖和逆回购业务。
A、正确
B、错误
(105) 委托指令在有效期内，如果委托指令未能成交或未能全部成交，证券经纪商应继续执行委托。
A、正确
B、错误
(106) 在ETF信息传递和披露方面，为保证申购、赎回和买卖的正常进行，要求每日开市前基金托管人应向证券交易所、证券登记结算机构提供交易型指数基金的申购、赎回清单，并予以公告。
A、正确
B、错误
(107) 按照我国现行规定，记名证券的非交易过户由证券经纪商办理。
A、正确
B、错误
(108) 投资者通过我国证券交易所交易系统进行股东大会网络投票均选择买入。
A、正确
B、错误
(109) 融资买入、融券卖出的申报数量应当为1000股（份）或其整数倍。
A、正确
B、错误
(110) 证券交易所在集合竞价期间和连续竞价期间公布的即时行情内容相同。
A、正确
B、错误
(111) 按照我国现行规定，证券公司和基金管理公司开立证券账户，必须在证券登记结算公司办理。
A、正确
B、错误
(112) 深圳证券交易所网络投票仅基于交易系统，投资者不能通过互联网进行投票。
A、正确
B、错误
(113) 证券交易的对象是证券经纪业务所包含的要素之一。
A、正确
B、错误
(114) 全国银行间市场债券回购的结算方式中，见款付券指在首次交收日完成债券质押登记后，逆回购方将资金划至正回购方指定账户的交收方式。
A、正确
B、错误
(115) 证券经纪关系一经确立，证券经纪商就应按照委托合同中的有关条款，在受托的权限范围内为投资者办理委托事项。
A、正确
B、错误
(116) 证券公司办理定向资产管理业务，接受单个客户的资产净值不得低于人民币200万元。
A、正确
B、错误
(117) 按照现行交易制度规定，当有两个以上价位符合集合竞价的原则时，深圳证券交易所取其中间价为成交价。
A、正确
B、错误
(118) 进行上海证券交易所买断式回购申报时，融资方申报“卖出”，融券方申报“买入”。
A、正确
B、错误
(119) 根据上海证券交易所关于国债买断式回购交易的规定,履约金比率由证券交易所确定。
A、正确
B、错误
(120) 沪深证券交易所在闭市后,会按约定将证券交易数据传输给中国结算公司,中国结算公司接收数据时,应当核对所接收数据的准确性。
A、正确
B、错误
(121) 在委托有效期内，只要证券经纪商按委托内容代理买卖，委托人就不得拒绝接受交易结果。
A、正确
B、错误
(122) 全国银行间市场债券质押式回购交易完整的回购合同应包括回购成交合同与债券回购主协议。
A、正确
B、错误
(123) 自营业务决策机构原则上应当按照“董事会-股东会-投资决策机构-自营业务部门”的四级体制设立。
A、正确
B、错误
(124) 全国银行间同业拆借中心开办了国债、政策性金融债等债券的回购业务。
A、正确
B、错误
(125) 营业部应在为投资者保密的前提下,及时公布新股认购配号及中签号。
A、正确
B、错误
(126) 上海证券交易所网络系统投票基于交易系统和互联网，投资者通过交易系统进行投票。
A、正确
B、错误
(127) 全国银行同业拆借中心根据证券登记结算公司提供的交易券种要素,公告交易券种的挂牌日、摘牌日和交易的起止日期。
A、正确
B、错误
(128) 按照《监管条例》第三十八条的规定，证券公司应当与接受委托的证券经纪人签订委托合同，颁发证券经纪人证书，明确对证券经纪人的授权范围，并对经纪人的执业行为进行监督。
A、正确
B、错误
(129) 股票交易特别处理不是对上市公司的处罚，只是对上市公司目前状况的一种揭示，是要提示投资者注意风险。
A、正确
B、错误
(130) 证券交易是指已发行的股票在股票市场上买卖的活动。
A、正确
B、错误
(131) 在证券经纪业务中,要建立证券经纪商与客户之间的代理委托关系,客户首先要去银行存入资金。
A、正确
B、错误
(132) 我国现行制度规定，委托人在得到证券经纪商同意后可以任意透支。
A、正确
B、错误
(133) 上海证券交易所区分国债回购和企业债回购,深圳证券交易所不再区分国债回购和企业债回购。
A、正确
B、错误
(134) 做市商的收入来源是买卖证券的差价。
A、正确
B、错误
(135) A股除息报价为股权登记日之收盘价减去每股现金股利。
A、正确
B、错误
(136) 证券账户管理除了证券账户的开立外，还涉及到证券账户的挂失与补办、证券账户查询等方面。
A、正确
B、错误
(137) 按照深圳证券交易所现行的交易规则，交易所在开市期间停牌时，停牌期间只接受撤销停牌前的申报，不接受新的申报。
A、正确
B、错误
(138) 在发生资金交收违约时，证券登记结算机构一般暂不向违约方交付证券，因此证券登记结算机构无需承担信用风险。
A、正确
B、错误
(139) 上海证券交易所和深圳证券交易所每天都应发布即时行情、证券指数等交易信息。
A、正确
B、错误
(140) 在上海证券交易所，债券现货交易是以人民币1000元面额为1手。
A、正确
B、错误
(141) 证券营业部负责人应当至少每2年强制离岗一次，强制离岗时间应当连续不少于10个工作日。
A、正确
B、错误
(142) 在严格控制风险的前提下,证券公司可利用客户交易结算资金,对客户进行资金融通活动。
A、正确
B、错误
(143) 证券公司只能接受其全资拥有或者参股的，或者被同一机构控制的期货公司的委托从事IB业务。
A、正确
B、错误
(144) 沪、深证券交易所对证券质押式回购交易最小报价变动单位的规定是相同的。
A、正确
B、错误
(145) 当天全天停牌的证券，深圳证券交易所综合协议交易平台可接受其有关申报。
A、正确
B、错误
(146) 1990年7月和1991