公司证券投资管理制度模版.doc
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1、 *生物股份有限公司证券投资管理制度第一章 总 则第一条 为规范*生物股份有限公司(下称“公司”)及控股子公司的证券投资行为,防范投资风险,保护投资者利益,保证投资资金的安全和有效增值,实现证券投资决策及流程的规范化、制度化,根据证券法、深圳证券交易所股票上市规则、深圳证券交易所上市公司规范运作指引等法律、法规、规范性文件以及公司章程的有关规定,结合公司的实际情况,特制定本制度。第二条 本制度所称的证券投资包括新股配售或者申购、证券回购、股票及存托凭证投资、债券投资、委托理财以及深圳证券交易所认定的其他投资行为。其中,委托理财是指公司委托银行、信托、证券、基金、期货、保险资产管理机构、金融资产
2、投资公司、私募基金管理人等专业理财机构对财产进行投资和管理或者购买相关理财产品的行为。以下情形不适用本制度:(一)作为公司及子公司主营业务的证券投资行为;(二)固定收益类或者承诺保本的投资行为;(三)参与其他上市公司的配股或行使优先认购权利;(四)购买其他上市公司股份超过总股本的 10%,且拟持有 3年以上的证券投资。第三条 公司从事证券投资,应当遵循合法、审慎、安全、有效的原则,建立健全内控制度,控制投资风险、注重投资效益。合理1 安排、使用资金,致力发展公司主营业务,不得使用募集资金从事证券投资。第四条 公司证券投资资金来源为公司自有资金。公司在以下期间,不得进行证券投资:(一)使用募集资
3、金暂时补充流动资金期间;(二)将超募资金永久补充流动资金或偿还银行贷款后的十二个月内。第二章 证券投资的决策权限第五条 公司进行证券投资的审批权限如下:(一)证券投资总额占公司最近一期经审计净资产 10%以下或绝对金额不超过 1,000 万元人民币的,应当在投资之前经董事长审批通过。(二)证券投资总额占公司最近一期经审计净资产 10%以上且绝对金额超过 1,000 万元人民币的,应当在投资之前经董事会审议通过并及时履行信息披露义务。(三)证券投资总额占公司最近一期经审计净资产 50%以上且绝对金额超过 5,000 万元人民币的,或者根据公司章程规定应当提交股东大会审议的,公司在投资之前除应当及
4、时披露外,还应当提交股东大会审议。公司进行证券投资,如因交易频次和时效要求等原因难以对每次投资交易履行审议程序的,可对投资范围、投资额度及期限等进行合理预计,以额度金额为标准适用审议程序。相关额度的使用期限不超过 12 个月,期限内任一时点的证券投资交易金额(含前述投资的收益进行再投资的相关金额)不应超过投资额度。2 第三章 证券投资的决策和执行程序第六条 未经公司权力机构批准,公司及控股子公司不得进行证券投资。在证券投资项目实施前,公司相关部门(或子公司)的项目负责人应对拟投资项目进行尽职调查,撰写调查报告和投资价值分析报告,并上报董事长。必要时,可聘请外部机构和专家对拟投项目进行咨询和论证
5、。第七条 董事长按照本制度规定的决策权限,将拟投资项目提交公司权力机构进行审议。第八条 独立董事应就证券投资项目的相关审批程序是否合规、内控程序是否建立健全、对公司的影响等事项发表独立意见。第九条 保荐机构(如有)应就该项证券投资的合规性、对公司的影响、可能存在的风险、公司采取的风险控制措施是否充分有效等事项进行核查,并出具意见。第十条 证券投资项目由公司管理层在股东大会或董事会的授权范围内具体实施。公司财务部门根据管理层的指令,具体负责证券投资项目资金的汇划,保证资金安全、及时入账。第四章 投资项目的风险控制第十一条 公司财务部门定期对投资项目进行会计核算,并检查、监督其合法性、真实性,防止
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