私募基金管理公司公平交易制度-.docx

私募基金管理公司公平交易制度 (2)
（续1）
二、投资者保护制度
1. 投资者风险提示制度
每笔交易前，基金管理人应以书面形式告知投资者风险和禁止性交易，让投资者了解与反思交易风险和禁止性交易。
2. 业绩披露制度
为更好地保护投资者的权益，基金管理人应按照相关规定及时发布业绩报告，及时向投资者披露投资收益、投资风险等信息，让投资者及时了解基金的盈亏水平以及风险。
3. 投资者知情权保护制度
对于投资者提出的问题和需求，基金管理人应及时回应。同时，基金管理人应定期向投资者披露与其投资有关的信息，包括合同、报告、年报、评级等信息，让投资者在理解基金的基础上做出合理的投资决策。
三、治理结构体系
1. 内部管理制度
基金管理人应建立适应自身管理与业务特点的内部管理制度，规范各项运作业务；涉及证券发行与交易、资金运作、风险管理、信息披露等方面制定章程以及内部流程措施。
2. 战略决策制度
基金管理人应建立健全相应的制度，确立科学合理的战略决策机制，构筑科学、有效的运作环境。此外，要落实对重大战略决策的审慎控制，避免产生严重的不良后果。
3. 决策执行制度
基金管理人应在决策执行方面建立制度，规范行为，并制定多种委托投资管理。
4. 风险控制制度
基金管理人应建立完备的风险控制管理制度，加强风险管理工作，确保在运作过程中有效地控制风险，防范风险事件的发生。
5. 信息披露制度
基金管理人通过及时、完整、准确的信息披露体系，让投资者充分了解期内的资产状况、运作情况及业绩变化，投资者参与决策、对基金管理人进行监督的机会。
四、组织结构体系
1. 组织架构制度
基金管理人应建立健全的组织架构，包括管理机构、业务机构和内部控制机构等，合理分工，使工作任务更具体化，责任更加明确。
2. 人员管理制度
基金管理人应明确人员管理的任务与责任，制定一系列完善的管理规定，维护成员的权益与自律原则，“依法合规”是最核心的管理方针。
3. 备案与审批制度
基金管理人应进行备案与审批，必须抱有审慎性与保守性，才能保证资金的安全性、稳定性和可持续性。
五、公司行为规范
1. 竞争行为规范
基金管理人应自觉维护行业的良性竞争环境，不得从事垄断、限制竞争的不正当竞争行为，避免与窃取、挪用公共资源等不诚信行为。
2. 行为道德规范
基金管理人应严格遵守金融行业的各项职业道德规范，不得从事违反社会公德、行业惯例的不端行为，保护客户权益，规范管理行为，树立良好信誉。
六、信息安全保护
1. 信息收集与搜集制度
基金管理人应采取严密的措施，保证有效信息的及时获取与处理，但对潜在信息泄漏风险必须进行预防和控制。
2. 信息安全制度
基金管理人应落实信息安全管理工作，完善信息安全体系的各项规章制度，科学公正实施，以保障基金交易系统的规范运作。
七、监管及监督
1. 稽核审计制度
基金管理人应建立有效的稽核审计制度，依法依规开展审计、监管和报告事项。
2. 内部监管体系
基金管理人应建立有效的内部管理机构和监管体系，通过严格的对业务和人员的监管和考核，确保基金运作持续规范和透明。
3. 法律与遵循规则执行制度
基金管理人应建立严格的法律和道德风险管理机制，推动基金行业的发展，落实现行业自治原则，坚决忠诚、遵守法律和监管规则，不断提高市场行为的标准化水平。
4. 公众监管意识
基金管理人应树立诚信意识，加强市场监管意识，加强社会监督，乐于向公众展示自身管理行为和其它相关信息，增强市场透明度和公众监管效能，推动整个金融行业健康发展。
结语
随着我国经济的迅猛发展和金融市场的不断壮大，私募基金已成为资本市场重要的投资工具，逐渐受到众多投资者的青睐。但是，投资的风险也要特别引起注意。因此，私募基金管理人应根据国家相关政策法规，完善管理制度，规范经营行为，在运营中强化投资者保护意识，保护投资者的合法权益，促进金融市场健康稳定发展。
3 / 3