伞形资方合同(股票).doc
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1、精品文档就在这里-各类专业好文档,值得你下载,教育,管理,论文,制度,方案手册,应有尽有- 合同编号: 委托出借资金协议(股票)甲方(委托人): 身份证号码:住址:通讯地址:联系电话: QQ联系号码:乙方(受托人): 身份证号码: 住址: 通讯地址: 联系电话: QQ联系号码:甲方愿意以其合法拥有的资金委托乙方根据本协议约定出借给多个第三方(即借款人)并收取利息,乙方对甲方出借资金提供信息咨询并代理甲方签订借款协议;为保证甲方出借资金的安全,甲方同意出借资金限于借款人在上海、深圳证券交易市场进行证券投资,并委托乙方进行账户管理和风险控制服务;当借款人未及时归还甲方本金,或未及时支付利息、滞纳金
2、,乙方承诺按本协议约定时限以自有资金弥补给甲方。为明确委托出借资金及风险控制的具体操作事宜,经甲乙双方协商一致,特订立本协议,以兹遵照履行。第一条 委托出借资金的金额、方式及用途1.甲方委托乙方出借资金人民币 万元,由甲方在 年 月 日前存入以下银行账户、在以下证券公司营业部开设股票账户并同时开通“资产管理辅助系统”。甲方指定银行账户户名: ;开户行: ;帐号: 。开户营业部: 营业部证券账户姓名:_ _ ;证券账户号: ; 上海证券股东卡: ;深圳证券股东卡: ; 甲方确保银行账户和股票账户的合法性,并保证上述账户上不存在任何法律纠纷,否则甲方将赔偿乙方或借款人因使用上述账户而造成的所有损失
3、。2. 借款人按照出借资金和保证金的比例: 3: 1 提供自有资金人民币 _万元至甲方指定银行账户作为向甲方借款的保证金,由乙方向借款人收取后支付至甲方指定银行账户;甲方同意借款人可使用甲方出借资金和借款人保证金(以下称“资金总额”)通过甲方股票账户购买上海或深圳证券交易所交易的股票。3.借款人的保证金可分批到位,但必须按照本协议约定的出借资金和保证金的比例使用甲方资金,不得超比例使用。甲方应在第一笔保证金到账当日将保证金和相应出借资金转至股票账户,将股票账户交易密码告知乙方,委托乙方告知借款人。自乙方获知交易密码之日起,借款人有权使用甲方股票账户中的资金总额买卖股票,在借款期间甲方股票账户所
4、产生的盈利和亏损全部由借款人享有和承担,借款人只需按协议每月向乙方支付利息并由乙方将利息转支付给甲方。如果保证金非一次性到位,则本协议约定的警戒线与平仓线均以借款人实际使用甲方的出借资金为准,按比例执行。4.借款人购买的股票原则上应业绩优良、流通股本规模适度、流动性好。借款人购买股票要按照以下条件:1) 不得购买S、ST、*ST、S*ST、SST、以及被交易所特别处理的股票;2) 不得购买权证类可以T+0交易的证券;3) 不得购买首日上市新股(或复牌首日股票)等当日不设涨跌停板限制的股票;4) 单只股票不得超过账户总资产的 20 %;5) 单只股票的市值不得超过流通总市值的5%;6) 单只股票
5、持仓总市值不得超过该股前5个交易日日均成交额的40%。如按照收盘价计算,借款人在某一交易日违反第4条约定,则借款人须在下一个交易日上午10:30前自行调整至约定比例,否则甲方有权以任何可以成交的价格完全卖出违反本条约定之类别股票。5. 甲方和乙方一致同意委托上海XX投资有限公司(以下称“委托单位”)对借款人进行全程账户管理和风险控制,综合管理费由乙方代上海XX投资有限公司向借款人收取。6.借款人的借款金额和保证金金额以乙方代理甲方与借款人签订的借款确认书为准,甲方授权乙方及委托单位使用“资产管理辅助系统”将股票账户内的资金总额进行分配使用。 第二条 借款期限、利息及支付方式1借款利率:年利率:
6、 12 %,即每月利息 元。2借款期限: 个月,自 年 月 日起至 年 月 日止。3. 利息起算日:利息自甲方资金全额到账之日起算,无论借款人实际使用甲方资金金额多少,须自利息起算日起向甲方全额支付借款利息。4.利息支付方式为:每月先用后付,由乙方向借款人收取后支付至甲方指定银行账户,第一个月利息于利息起算日起满一个月之日支付,以此类推(遇节假日顺延)。第三条 保证金担保范围借款金额的本息、违约金、损害赔偿金等其他费用。第四条 还款和结算方式1.当股票账户的总资产(包括现金和证券)大于借款实际使用金额和保证金的总额时,视作股票账户的盈利,归借款人所有,乙方有权随时通知甲方将盈利部分转账至乙方指
7、定银行账户,每次需按 1 万元的整数倍提取,甲方应在收到乙方通知之日当天内完成转账。2. 借款期满前一个交易日,乙方应将股票账户内总资产全部变现为货币资金,期满当日,甲、乙双方办理资金账户内资产的清算手续,甲方须在办理完清算手续的三日内将除甲方本金和应得利息之外的款项划转到乙方指定银行账户(双方约定续借的除外);如借款人所购股票中出现有停牌股票不能卖出,则借款人需按停牌股票市值追加10%保证金,至复牌后三日内,借款人应将股票全部卖出,卖出后仍不足以清偿甲方出借资金的,由借款人于卖出后三日内另行偿付,借款人不偿付的由乙方先行支付给甲方。3.乙方指定支付保证金和利息,接收盈利、结算款项的银行账户信
8、息如下:账户名称: ;开户行: ;账号: 。第五条 甲方的权利、义务及违约责任 1. 甲方应按本协议约定向借款人出借资金、收回借款和收取利息,及时将股票账户的交易密码告知乙方,并保密相关交易信息,不得透露股票账户的交易详情,不参与股票账户的盈利分配。2. 甲方有权保管股票账户的证件,监督股票账户的运作,委托乙方及上海XX投资有限公司对借款人进行账户管理和风险控制、行使与甲方同等的权利,甲方在借款期内不撤销对乙方及上海XX投资有限公司的委托,否则由此造成的损失由甲方承担。3.除本协议另有约定外,甲方在本协议执行期内不得提取、划转账户内的资金,不得修改交易密码,不得转托管,不得进行任何买卖股票的操
9、作,不得撤销指定交易,不得注销、挂失或停止使用股票账户,不得中途停止使用“资产管理辅助系统”,也不得调出或处置银行账户和股票账户内资产;否则,应按 一个月利息支付违约金给乙方和借款人,如给乙方和借款人造成损失的,甲方还应承担相应赔偿责任。4.借款期满,借款人应将甲方借款本金归还给甲方并不再使用甲方股票账户进行股票交易,否则甲方有权销户或修改交易密码,调出或处置股票账户内资产。5.因借款人迟延支付约定的借款利息超过十个交易日的,甲方有权中止股票账户操作,直至借款人履行本协议约定义务后下一交易日恢复操作。6.甲方保证出借资金系自有资金,来源正当合法,不存在负债或者或有负债(指应披露而未披露结果给该
10、笔资金的依约使用带来争议或者纠纷的负债),甲方具有对银行账户和股票账户使用和处理的排他性权利,并承诺在本协议执行期间不以银行账户和股票账户内资产(包括现金和证券)设置抵押、担保、租赁、托管等。7.如因甲方原因导致甲方账户(包括银行账户和期货账户)被依法采取查封、冻结、划拨等强制措施,甲方应自账户被依法处置之日起按借款本金和保证金之和的0.1%/日支付违约金给乙方和借款人,如违约金不足以弥补给乙方和借款人造成的损失,甲方还应承担赔偿责任。借款期满,账户仍未解除强制措施的,甲方将乙方保证金和乙方已付利息、乙方应提取盈利退还至乙方指定银行账户,并按约定支付违约金。8.甲方必须在符合本协议约定的范围内
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