内勤管理与考核制度.doc

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徐州贝格富内勤管理考核制度：

一、现对内勤各岗位待遇作出如下说明：
会计：
试用期1500元，试用期满1800元。
行政文员：
试用期1500元，试用期满1600元
风控：
试用期1500元，试用期满1800元。需承担穿仓责任。
风控技术主管：
试用期2000，试用期满2300.
行政主管：
试用期1800元，试用期满2000元。
二、部门相关负责人及其任务
风控部门负责人：杨赫
第一：负责风险确认书的填制和打印，并为风险确认书填写的正确性负责；
第二：客户办完所有手续（保证金，管理费的交付；合同，风险确认书的签订等），将其中一份风险确认书寄往苏州贝格富投资管理有限公司，寄送时需妥善保管好底单，以备查询；
第三条：和苏州公司各项业务的对接。
财务部门负责人：赵思远
提升工作效率，把财务工作分配好，完成领导交给我的任务。
负责客户合同（已交保证金，管理费）的保管存档，并记录客户账户的变动情况，保证客户合同内档案的完整性；
分清和现金会计的责任，本周六和现金会计交接；
行政部门主要负责人：杨赫
第一：负责客户合同（未交清保证金，管理费)的保管，如果客户在规定时间内没有领取风险确认书，负责客户风险确认书的寄送，寄送时需妥善保管好底单，以备查询；
第二：熟悉公司各项规章制度，如果出现问题及时更新公司的制度；
第三：公司请假制度的执行近期进行相应的调
三、风控部门相关规定
(一)、风控联系客户细则与奖惩

1、 每天17:00点夕会时，通知业务员风险系数大于96%的客户，告知客户已接近公司警戒线
2、 客户资金已达到公司警戒线，当立即通知客户加仓，方式为最少两条通知短信和一通提醒电话
3、 客户资金已经触及平仓线当解立即平仓
4、 客户资金已达公司警戒线未及时通知客户的公司处以100元罚款
5、 客户资金已经触及平仓线但未及时平仓的，未造成公司损失的处以200元罚款，造成 损失的承担全部责任

短信模板：XXX先生/女士您好：您操作的配资账户已达到您与公司签订的风险确认书中警戒线标准，请您尽快加仓，如达到平仓线我们将直接平仓，望理解！

（二）、关于客户管理费和加仓款的处理流程
1.、管理费处理流程：
1） 财务根据合同缴费时间与金额，提前三天出具《管理费通知》，通知客户所对应业务员和组长
2） 业务员必须及时联系客户，保证管理费按时交到公司
3） 如遇业务员催缴不利，相对应主管应予以帮助
4） 客户如果没有钱缴费，可由总经理根据客户实际情况灵活处理，要求有表格确认
（三） 、加仓款处理流程
1、 风控根据客户资金即时情况，出具《加仓款通知》通知客户所对应业务员
2、业务员必须及时联系客户，保证加仓款按时交到公司
3、如遇业务员催缴不利，相对应主管应予以帮助
4、客户如果没有钱缴费，已达平仓线的，风控坚决予以平仓
（四）、关于下周资金到位，风控与财务的具体操作流程
1）、账户分配：交由总经理分配
2）、资金划转：由主管会计根据总经理分配账号划转资金，现金会计负责审核，风控专员进行内部审核，总经理做最终确认
3）、风控设置：有风控主管根据签约合同情况设置操作限制，风控专员进行审核，重点注意单票持仓，创业板持仓限制，“僵尸股票”的设定

四、内勤人员应该端正工作态度，努力完成如下任务：
1、认真完成本职工作，并能严格执行公司的各项规章制度，严以律己。
2、协调公司各营销部之间的关系，维护其和谐氛围，削除矛盾、理顺关系保证因队健康发展。
3、督促各部完成月、季、年度的考核，做到月提醒，季督促，年完成的目标。
4、参与公司每月奖励方案的复核，及节日礼品的数量清点，作出财务预算并上报。
5、财务账务处理工作(外部账)认真学习并掌握。为期半年，半年后考核不通过将取消调整工资。
6、晨会、夕会、主管会的组织召集，每天针对各部业务情况与部门经理进行分析，提出意见。会议精神：宣导公司政策及奖励方案。
7、对于公司安排的其他工作认真及时完成，并上报事情进度，增强执行力。
8、办公室管理人员对文件借阅情况进行登记，做好借阅记录并限期清退。
9、每天必须考核员工的出勤情况，做好办公室的日常管理工作，督促并保证出勤率。
10、落实上级部门各项经营指标的规划、实施、推动与达成。
11、搞好团结，提高团队凝聚力，不说不做不利于团队团结和公司发展的话和事。
12、对于上述安排工作出现拖拉、推诿、扯皮等情况，部门负责人、当事人工资上涨部分则当月予以取消。
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