证券营业部前台业务人员执业资格管理规定模版.doc
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1、*证券营业部前台业务人员执业资格/资质管理规定(*年*月修订)第一章 总 则第一条 为规范证券从业人员证券从业资格/资质管理工作,依据有关证券业从业人员资格/资质管理办法、证券经纪人执业注册登记暂行办法、证券投资咨询顾问业务暂行规定*证券从业人员资格/资质管理办法等关于规定,制订本规定。第二条 本办法所指营业部前台业务人员包括签署劳动协议的财富经理和签署委托代理协议的证券经纪人。第三条 本办法见所指执业资格/资质,不仅包括证券从业资格/资质,还包括有关业务的专业资格/资质,如投资咨询顾问资格/资质、基金销售资格/资质、期货从业资格/资质等。第二章 管理机构第四条 人力资源总部是公司证券从业资格
2、/资质的主管部门,设有资格/资质管理专员,主要负责:1、 中国证监会、中国证券业协会等上级主管部门关于政策的传达与贯彻;2、 公司证券从业资格/资质管理关于规定的制订;3、 公司证券从业资格/资质的管理,包括:公司总部和营业部职工或员工证券从业执业资格/资质的注册、变更、备案以及将来职业培训与年检的组织实施;证券营销推广人员执业资格/资质管理的监督与指导等工作。第五条 公司授权零售交易业务总部依照*证券股份有限公司证券从业资格/资质管理办法对前台业务人员执业资格/资质实施二级管理。详细包括:1、 前台业务人员从业资格/资质管理指导建议或意见的拟订;2、 新聘前台业务人员从业资格/资质与过往执业
3、情形的核查;3、 前台业务人员执业前培训、上岗培训、将来培训与证券执业资格/资质年检等工作的组织实施;4、 前台业务人员执业注册登记、变更与备案,协议期间的奖惩情形、将来培训记录、执业资格/资质证书变更等有关档案材料的管理;5、 前台业务人员执业证书的购置、印发、征订、收回以及有效电子证书办理等管理;6、 前台业务人员执业行为规范的管理与执业情形的报告;7、 前台业务人员执业支持系统的建立;8、 证券经纪人管理暂行规定所列其他事项。零售交易业务总部指定专人负责前台业务人员从业资格/资质管理、前台业务人员风控事项监控及与人力资源总部的工作衔接,与协会沟通等事宜。第六条 各营业部设营销推广管理岗,
4、详细承担前台业务人员资格/资质注册、培训管理、将来教育、资格/资质年检、考核评估及前台业务人员违规违纪行为、执业风险的监控等系列工作。第三章 执业注册与证书管理第七条 前台业务人员必须在入职后及时履行执业资格/资质的申请和维护。前台业务人员进行执业注册登记,应当符合以下条件:1、 公司规定前台业务人员聘用要求;2、 财富经理应通过证券从业人员资格/资质考试;3、 证券经纪人应通过证券经纪人专项考试;4、 已与公司签订协议;5、 已接受公司组织的不少于60个小时的执业前培训,其中法律法规和职业道德的培训时间不少于20个小时,且经测试合格;6、 证券业从业人员资格/资质管理办法有关规定的条件;7、
5、 中国证监会或协会有其他规定的从其规定。第八条 前台业务人员应依据有关从事的业务要求取得相应的执业资格/资质:(一) 财富经理开展投资咨询顾问业务必须通过证券投资咨询执业资格/资质,并在中国证券业协会注册登记为证券投资咨询顾问,证券投资咨询顾问不得同时注册为证券分析师;(二) 从事公募基金产品代销的人员除取得证券执业资格/资质,还应通过证券投资基金或基金销售基础考试,取得基金销售资质;(三) 从事保险产品代销的人员除取得证券执业资格/资质外,还应通过保险代理人资格/资质考试,取得保险销售资质;(四) 营业部在申请期货IB业务资格/资质时,须至少有两名前台人员具备期货从业资格/资质,通过期货从业
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