DB37∕T 4026-2020 食用农产品可追溯供应商评价准则.doc
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1、ICS03.120.20A 00DB37山东省地方标准DB37/T 40262020食用农产品可追溯供应商评价准则Evaluation criteria for traceable suppliers of edible agricultural products2020 - 07 - 09发布2020 - 08 - 09实施山东省市场监督管理局发布目次前言II1范围12规范性引用文件13术语和定义14评价原则25资质条件25.1受评价方25.2评价机构26评价程序26.1基本要求26.2受理评价申请36.3启动评价36.4文件初评36.5现场评价36.6产品送检66.7评价决定67监督评价6
2、附录A(规范性附录)食用农产品可追溯供应商现场评价指标7参考文献13前言本标准按照GB/T 1.12009给出的规则起草。本标准由山东省商务厅提出、归口并组织实施。本标准起草单位:山东省标准化研究院、山东省消费者协会、山东浪潮质量链科技有限公司、德州中农农业研究院。本标准主要起草人:王玎、吴菁、王云鹏、王亚楠、王志恒、梁厚广、商广勇、朱作武、曹成坤、李瑞兆。食用农产品可追溯供应商评价准则1 范围本标准规定了食用农产品可追溯供应商评价的原则、资质条件、评价程序和监督评价。本标准适用于评价机构组织开展食用农产品可追溯供应商评价,组织进行自我评价时可参照使用。2 规范性引用文件下列文件对于本文件的应
3、用是必不可少的。凡是注日期的引用文件,仅注日期的版本适用于本文件。凡是不注日期的引用文件,其最新版本(包括所有的修改单)适用于本文件。GB/T 190002016质量管理体系基础和术语GB/T 381552019重要产品追溯追溯术语NY/T 391绿色食品产地环境质量NY/T 658绿色食品包装通用准则NY/T 1056绿色食品贮藏运输准则DB37/T 4027食用农产品可追溯供应商通用规范果蔬3 术语和定义GB/T 190002016、GB/T 381552019界定的以及下列术语和定义适用于本文件。为了便于使用,以下重复列出了GB/T 190002016、GB/T 381552019中的一
4、些术语和定义。3.1食用农产品edible agricultural products通过种植、养殖(屠宰)、采收、捕捞等产生,未经加工或经简单加工,供人食用的农产品。包括果蔬、畜牧类产品、水产品等。注: 改写GB/T 293722012,定义3.1。3.2组织organization为实现目标,由职责、权限和相互关系构成自身功能的一个人或一组人。GB/T 190002016,定义3.2.13.3追溯单元traceability unit需要对其历史、应用情况或所处位置的相关信息进行记录、标识并可追溯的单个产品、同一批次产品或同一品类产品。GB/T 381552019,定义2.4 3.4受评价
5、方evaluated organization被评价的组织。注: 改写GB/T 190002016,定义3.13.12。3.5可追溯供应商traceable suppliers经评价所提供的食用农产品符合本标准要求的供应商。4 评价原则应遵循: 客观性,应确保评价发现、评价结论和评价报告仅建立在评价证据的基础上; 公正性,评价发现、评价结论和评价报告应真实和准确地反映评价活动; 保密性,应审慎使用和保护在评价过程中获得的信息。5 资质条件5.1 受评价方应具备必要的生产经营资质和条件,包括但不限于: 依法注册登记; 取得法律法规规定的行政许可文件(适用时); 申请前三年内无重大质量安全事故和不
6、良诚信记录; 应根据DB37/T 4027等相关标准建立追溯体系且运行三个月以上。5.2 评价机构宜符合GB/T 27021.12017第5章、第6章、第7章的要求,具备实施评价必需的资质条件和资源。6 评价程序6.1 基本要求评价程序应包括受理评价申请、启动评价、文件初评、现场评价、产品送检和评价决定,见图1。宜按照GB/T 27021.12017中相关程序要求进行评价。图1 评价程序6.2 受理评价申请6.2.1 评价机构应要求受评价方提交申请评价文件,包括但不限于: 资质证明或相关文件,如营业执照、生产许可证等; 可追溯体系管理文件,如追溯管理制度、实施追溯体系相关记录等。6.2.2 评
7、价机构应按5.1的要求对受评价方提交的文件进行资质条件审核,确定是否受理评价申请。6.3 启动评价评价机构应与受评价方共同确定评价目标和评价范围,明确评价涉及的产品品类、基地范围区域、供应链上下游组织以及评价地点等。6.4 文件初评评价机构应对受评价方提交的申请评价文件的有效性进行初评,对文件初评不符合要求的,评价机构应通知受评价方进行补充完善或整改后重新提交文件。6.5 现场评价6.5.1 评价方法包括但不限于: 面谈; 对过程和活动进行现场观察; 评审文件和记录等。6.5.2 评价对象应根据评价指标对评价对象进行现场验证,评价对象包括但不限于: 基地,如种植/养殖活动及记录等; 加工车间,
8、如生产加工活动及记录等; 追溯系统/平台,如追溯信息记录等; 质量检测中心,如检测记录等; 仓库,如贮藏区域及贮藏记录等; 文件受控区域,如管理文件等。6.5.3 现场评价指标6.5.3.1 现场评价设置三级指标体系,其中一级指标4个,每个一级指标下设二级指标和三级指标,共设置60项三级指标。评价指标框架见表1,具体每项评价指标描述见附录A。6.5.3.2 评价组应根据现场评价情况逐项对三级评价指标进行打分,最高得1.5分,最低得0分,现场评价总分最高为90分。6.5.3.3 评价组可根据受评价方实际情况确定评价指标是否为“不适用”。“不适用”的评价指标应在评价报告中进行说明,按此项得1.5分
9、计。表1 现场评价指标框架一级指标二级指标三级指标体系设计组织资质与认证组织资质认证情况可追溯性要求追溯编码追溯编码载体信息化追溯软硬件与人员配备信息化追溯能力追溯管理平台对接与使用系统/平台追溯环节设置追溯信息管理人员追溯信息有效关联追溯信息查询方式信息记录保存期限文件编制与管理追溯目标追溯单元追溯范围追溯程序追溯管理制度文件控制人员与培训领导作用表1 现场评价指标框架(续)一级指标二级指标三级指标体系设计人员与培训人员职责培训体系实施基地管理产地环境供应商管理供应商信息记录物料采购与入库采购物料质量控制物料采购信息记录物料采购信息关联物料贮存与出库物料贮存区域控制物料贮存领用信息记录物料贮
10、存领用信息关联种植/养殖种植/养殖过程控制种植/养殖操作规程种植/养殖信息记录种植/养殖信息关联生产加工生产加工操作规程生产加工信息记录生产加工信息关联包装包装操作规程包装信息记录追溯标签包装信息关联贮藏运输贮藏运输操作规程仓储区域编码标识贮藏运输信息记录贮藏运输信息关联销售经销商客户信息记录销售信息记录销售信息关联检测检测操作规程快速检测设施检验设备配备快速检测设备对接追溯管理平台检验人员快速检测记录产品留样制度第三方检验报告检测检验信息关联验证、评价与改进验证追溯能力验证程序表1 现场评价指标框架(续)一级指标二级指标三级指标验证、评价与改进验证追溯演练评价关键绩效指标评价改进纠正改进措施
11、6.6 产品送检评价机构应从现场对申报的产品进行随机取样封样,委托具有法定资质的检测机构进行第三方检验,检验项目应依据相应标准执行。评价组应根据产品送检结果进行打分,合格得10分,不合格则按6.7.5的要求处理。6.7 评价决定6.7.1 评价机构应根据现场评价结果和产品送检结果,综合分析作出评价决定,并形成评价报告。6.7.2 评价结果采取百分制评分,为现场评价、产品送检两项得分之和。6.7.3 评价结果按照级别由高到低分为A、B、C、D四级,其中:1) A级:85分至100分;2) B级:75分至84分;3) C级:60分至74分;4) D级:59分及以下。6.7.4 评价结果为A、B、C
12、三级的申请组织,成为食用农产品可追溯供应商。D级在规定时间内采取纠正措施并现场验证达到C级(含C级)以上的,可成为食用农产品可追溯供应商。6.7.5 申请组织存在以下情况之一的,评价为不合格,不能成为食用农产品可追溯供应商: 评价发现申请组织在评价前一年内发生质量安全事故; 一年内申报产品第三方检验结果为不合格的; 产品送检的检验结果为不合格的; 提供虚假信息,发现有不诚信的证据; 评价结果为D级且不符合项未能在规定期限内进行纠正或纠正后仍未达到C级(含C级)以上; 存在在现场检查场所外再次进行加工、分装情况的。7 监督评价7.1 评价机构应对其推荐的食用农产品可追溯供应商实施监督评价,控制并
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