证券股份有限公司董事会提案管理办法模版.doc
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1、 *证券股份有限公司董事会提案管理办法(试行)第一章 总则第一条 为规范*证券股份有限公司(以下简称“公司”)董事会提案管理,便于公司董事更充份了解董事会议案内容及有关信息,完善公司内控机制,加强决策的科学性,并保证及时、完整地履行信息披露义务,依据有关中华人民共和国公司法、*证券股份有限公司章程、*证券股份有限公司董事会议事规则及*证券股份有限公司信息披露事务管理制度等法律法规,拟定本规定。第二条 本规定适用于由经营管理层提出的提案,详细包括总裁提出的议案、总裁办公会同意后提出的议案。第三条 依据有关中共*证券股份有限公司委员会“三重一大”决策制度实施办法(暂行)等有关规定,需要提交公司党委
2、决策的事项,应当在公司党委会决策同意后,依照关于法律规定和公司治理程序办理。第四条 公司监事会提案管理参照本办法执行。第五条 董事会办公室(监事会办公室)是董事会提案的管理部门,并且负责董事会决议的督办和披露事宜。第二章 提案流程及管理第六条 需提请董事会审议的议案,由公司各部门、子公司、分公司及分支机构发起并起草(以下称“提案部门”),分管领导对提案进行内容审核,并报总裁或总裁办公会审核;经总裁或总裁办公会审核通过后,报董事长同意后提交董事会。第七条 提案部门应负责起草董事会议案草案(格式指引详见附件一),并填制提案申请表(详见附件二),详尽列明提议理由或者提议所基于的客观事由等提议情形。第
3、八条 董事会办公室(监事会办公室)负责公司董事会提案的详细管理工作,管理流程包括:(一)接收提案部门的董事会议案草案和提案申请表;(二)对提案进行形式审核,关于材料不详细或不充份时,董事会办公室(监事会办公室)可以要求1 提案部门修改或补充;(三)对提案内容的合理性进行初步审核,报董事会秘书、总裁,并向董事长报告;(四)董事会议案草案经董事长审核同意后,由董事会秘书安排董事会开会审议;(五)提案事项经董事会审议通过后,董事会办公司(监事会办公室)应在2 个工作日将提案通过情形通报给提案部门及其分管领导;提案事项经董事会审议未通过,视情形决定是否提交下一次董事会再议。第九条 须中介机构、独立董事
4、出具建议或意见的提案事项,应当请中介机构、独立董事出具建议或意见后再提交董事会;依据有关董事会各专门委员议事规则,须通过各专门委员会审议的提案事项,应当经专门委员会审议通过后再提交董事会;依据有关公司章程,须股东大会审议的提案事项,董事会审议通过后还应提交股东大会审议;依据有关集团有关规定需要提请集团有关部门或其董事会审议通过的事项,须依照集团有关规定执行;根据监管部门规定,涉及监管部门审批的事项,须监管机构核准后方可实际开展有关业务。第十条 对于对外担保、关联交易、对外投资三类重点监管事项,以及涉及公司重大战略合作、重大资产买卖事项的提案,提案部门应在业务开始阶段及时通知董事会办公室(监事会
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