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公司采购管理和物资管理评价规定

第一章 总则
第一条 为持续提高股份有限公司（以下简称“股份公司”）采购管理和物资管理水平，按照《股份有限公司采购管理办法》（股份采购﹝2016﹞44号）、《股份有限公司物资管理办法》（股份物资﹝2016﹞46 号）及股份公司相关规定，制定本规定。
第二条 股份公司采购管理和物资管理评价以股份公司评价为主、各单位自评为辅，评价方法以定性评价与定量评价相结合、定量评价为主，并根据业务板块性质和管理对象差异，对不同业务板块企业实施差异化评价。
第三条 股份公司采购管理部负责采购管理、物资管理和物资贸易业务管理评价组织实施工作。
第四条 股份公司采购管理和物资管理评价对象包括股份公司所属各二级单位。
第二章 评价指标及评分标准
第五条 采购管理和物资管理评价指标主要分为定量评价指标和定性评价指标两大类，另对股份公司采购服务机构单独设定服务水平评价指标。
第六条 定量评价、定性评价、服务水平评价基准分均按100 分设置，分别评价计算得分。定性评价指标和定量评价指标均按采购管理、物资管理、物资贸易业务管理三大类别设定相应评价指标和评价标准，不同企业评价的内容各有侧重。
第七条 定量评价指标和评分标准
（一） 采购管理
按采购对象类别（包括物资、机械设备、办公用品、计算机设备、商旅服务、外包服务等）分别确定相应的评价内容，各类采购对象定量评价内容及评价评分标准详见附件1-6，其中物资采购定量评价评分表（附件1）根据被评价对象不同分别设定相应的评价标准。表中未给出明确指标的评价目标值根据股份公司每年初下达的相应管理指标确定。
（二） 物资管理
主要评价项目物资管理信息系统应用和物资存货周转情况，评价评分标准见《物资管理定量评价评分表》(附件7)。
（三） 物资贸易业务管理
对设有物资公司的二级公司，主要评价物资贸易业务营业额占公司营业额比例和净利润水平；对物贸，主要评价物资贸易业务营业额完成情况和净利润水平；其中，经营利润水平为扣分项，评价评分标准见《物资贸易业务定量评价评分表》
（附件8）。
（四） 权重设置
针对不同业务板块企业，设定各类定量评价指标相应的权重系数。相应指标类别适用单位及其权重系数详见《定量评价指标权重系数表》（附件9），以此作为计算定量评价得分的依据。
第八条 定性评价指标和评分标准
（一） 采购管理
主要评价指标包括采购管理体制机制建设、采购计划管理、采购合规性、采购合同管理、采购结算与支付、价格管理、供应商管理、采购风险管控、采购监督与检查、职业道德建设等，具体评价内容及评价评分标准详见《采购管理定性评价评分表》
（附件10）。
（二） 物资管理
主要评价指标包括物资管理体制机制建设、物资消耗管理、周转材料管理、危险化学品管理、废旧物资处置管理、物资信息管理、监督和检查、职业道德建设、质量控制等，其中质量控制作为扣分项，对因物资管理引起的安全生产责任事故，按事故轻重给予不同程度的扣分。具体评价内容及评价评分标准详见《物资管理定性评价评分表》（附件11）。
（三） 物资贸易业务管理
主要评价指标包括物贸企业对外经营、对内供应、风险控制情况等。具体评价内容及评价评分标准详见《物资贸易业务管理定性评价评分表》（附件12）。
（四） 权重设置
针对不同业务板块企业，设定各类定性评价指标相应的权重系数，相应指标类别适用单位及其权重系数详见《定性评价指标权重系数表》（附件 13），以此作为计算定性评价得分的依据。
第九条 服务水平评价
（一） 物贸对物贸服务水平的评价指标主要包括物资集中采购供应的现场供应服务机构设置、质量管控、供应保障、价格控制、现场服务和协调及鲁班平台的建设、应用和服务等，由物贸实施物资集中采购供应的二级单位进行评价打分，具体评价
内容及评分标准详见《物贸服务水平评价表》（附件14）。
（二） 财务公司
对财务公司服务水平的评价指标主要包括督促内部企业办理账户开户、提供多样化的结算支付及融资产品服务、采购结算支持和服务等，具体评价内容及评分标准详见《财务服务水平评价表》（附件15）。
第十条 定性、定量和服务水平评价指标权重和最终评价得分计算方法
对各单位适用的定性、定量和服务水平评价指标分配不同的权重，根据各类评价指标得分和权重计算其总的得分。
（一）除物贸、财务公司外，其他各二级单位定量评价和定性评价得分分别按70%和30%计入总的得分，即：评价得分=定量评价得分*70%+定性评价得分*30%。
其中：定量评价得分；
n：定量评价指标类别，i=1、2、3、4、5、6、7、8，分别对应物资采购、机械设备采购、办公用品采购、计算机设备采购、商旅服务采购、外包服务采购、物资管理、物资贸易业务管理；
Si：相应定量评价指标类别评价得分；
Wi：相应定量评价指标类别在定量指标评价中的权重系数。
定性评价得分；
n：定性评价指标类别，i=1、2、3，分别对应采购管理、物资管理、物资贸易业务管理。
si：相应定性评价指标类别评价得分；
wi：相应定性评价指标类别在定性指标评价中的权重系数。
（二） 物贸的定量评价、定性评价和服务水平评价的评价得分分别按40%、40%、20%计入总的得分，即：
评价得分=定量评价得分*40%+定性评价得分*40%+服务水平评价得分*20%。
其中：定量评价和定性评价得分按第（一）项中的方式计算；
服务水平评价得分；
n：由物贸实施物资集中采购供应的二级单位数量；
Ai：物贸实施物资集中采购供应的二级单位对物贸服务水平的评价得分。
（三） 财务公司的定量评价、定性评价和服务水平评价的评价得分分别按50%、30%、20%计入总的得分，即：
评价得分=定量评价得分*50%+定性评价得分*30%+服务水平评价得分*20%。
其中：定量评价和定性评价得分按第（一）项中的方式计算。
第三章 评价组织与实施
第十一条 股份公司采购管理部每年组织开展一次对各单位采购管理和物资管理的评价工作。必要时，采购管理部可组建评价小组对各单位实施评价，小组成员由相关部门人员和二级单位采购（物资）管理部门负责人组成。
第十二条 每年2月底前，股份公司各二级单位对照本单位适用的各项评价表对本单位上一年度的采购管理和物资管理情况进行自评，由物贸实施物资集中采购供应的二级单位同时对物贸的服务水平进行评价打分，并将评价情况和得分报股份公司采购管理部。
第十三条 股份公司采购管理部根据收集到的各单位的相关统计资料和管理信息，结合相关调研、检查情况等，对各单位的自评结果进行复核评价，确定最终评价得分。复核评价工作原则上在3月底前完成。
第十四条 根据最终评价得分，划分各单位的评价等级，得分高于（含等于）90分的为“优秀单位”，80分≤得分<90分的为“良好单位”，70 分≤得分<80 分的为“达标单位”，得分在
70分以下的为“不达标单位”。

第四章 评价结果运用
第十五条 股份公司每年按对采购管理和物资管理评价结果进行评比排名，除按总得分评比外，还对评价内容中的重要指标得分进行评比，一并在股份公司内部予以通报。
第十六条 采购管理和物资管理是股份公司对各单位的业绩考核指标之一，采购管理部将每年度的采购管理和物资管理评价结果报送股份公司相关部门，作为股份公司对各单位的业绩考核依据之一。
第十七条 对评价优秀或工作突出、业绩显著的单位及相关人员，股份公司给予表彰；对评价未达标的单位，股份公司予以专项通报，进行重点督导，责令限期整改。
第五章 附则
第十八条 各二级单位可参照本规定制定对所属单位采购管理和物资管理的评价规定。
第十九条 本规定由股份公司采购管理部负责解释。
第二十条 本规定自发布之日起施行，《股份有限公司物资集中采购管理工作考核办法》（股份物资〔2014〕16 号）同时废止。
正文及附件中术语解释：
1.“两级集中采购”是指在股份公司和二级公司采购管理部门的统一管理下，发挥集团化整体优势，组织实施集中统一的对外采购。主要包括股份公司和二级公司直接集中采购、组织集中采购、授权集中采购等方式。如无特殊说明，本规定中所有集中采购均是指两级集中采购。
2.两级集采率=年度两级集中采购金额/年度采购总金额×
100％，其中，采购（总）金额按实际发生的采购金额计算。
3.公开采购率=年度公开采购金额/年度采购总金额×100%，采购（总）金额是指合同（总）金额；公开采购的要求和指标计算不包含保密业务。各单位执行股份公司实施的集中采购，可纳入公开采购统计范畴。
4.上网采购率=年度电子商务平台实施采购金额/年度采购总金额×100%，采购（总）金额是指合同（总）金额；上网采购的要求和指标计算不含保密业务和进入公共资源交易市场采购的项目。
5.电子招标率=年度电子商务平台实施电子招标金额/年度招标总金额×100％，电子招标的要求和指标计算不含保密业务和进入公共资源交易市场采购的项目。“电子招标”是指以数据电文形式，依托电子商务平台完成招标评标全过程操作的招标活动。
6.供应商动态量化考核（评价）率=年度执行完毕且实施动态量化考核（评价）的合同（订单）份数/年度执行完毕的合同
（订单）份数×100％。
7.采购质量管控覆盖率=年度采购质量管控覆盖金额/年度采购总金额×100％。“采购质量管控覆盖”指企业对采购对象在原材料供应、生产制造、安装、使用的全过程的质量进行监督、跟踪、分析和评价。
8.框架协议采购执行率=年度框架协议项下采购金额/年度纳入框架协议采购产品的采购总金额×100％。
9.集采专供覆盖率=年度集采专供金额/年度纳入集采专供产品的采购总金额×100％。
10.必须（优先）采购目录采购率=年度必须（优先）采购目录内产品采购总金额/年度纳入必须（优先）采购目录产品的采购总金额×100％。
11.区域集采项目申报率=年度实施区域集采的区域申报项目数量/年度所在区域有相应采购业务的项目总数量×100％。
12.鲁班商城（商旅平台）采购覆盖率=年度在鲁班商城（商旅平台）实施采购的单位（项目）数量/年度有相应采购业务的单位（项目）总数量×100％。
13.物资管理信息系统应用覆盖率=年累应用项目数量/年累在建项目总数量×100％。
14.年物资存货周转次数=年度采购供应总金额/本年度平均库存，本年度平均库存=（期初库存+期末库存）/2。