交易管理办法.doc
《交易管理办法.doc》由会员分享,可在线阅读,更多相关《交易管理办法.doc(5页珍藏版)》请在咨信网上搜索。
1、交易管理办法第一章 总则第一条 为规范公司交易工作,根据中华人民共和国证券投资基金法、证券投资基金管理公司管理办法等法律法规以及公司内部投资管理制度制定本办法。第二条 在本办法中,除非明确指出或不适用,所称的投资组合包括公司管理的各类产品。第三条 本办法所规范的范围包括所有交易品种,以及一级市场申购分销、二级市场交易等所有交易相关活动。第四条 公司实行集中交易制度,所有投资组合的交易委托均通过交易管理部集中完成,实行统一交易和统一管理。交易管理部向投资总监和投资风险总监报告,独立于各投资部门。交易总监可以根据工作类型划分不同业务组,分设业务主管和交易员岗位,负责具体的交易执行。第五条 交易执行
2、的原则是:在合法合规的前提下,及时、准确、合理地执行指令,遵循公平交易原则,平等对待所有投资组合。第六条 交易基本流程:基金经理(含投资经理,下同)按照规定的形式下达投资指令,经过人工或电脑程序的合规性风险检查后,如发现不符合规定要返回给下达人要求修改或取消,确认符合规定的指令被放行到交易前台,由相关业务主管做必要的检查和协调后,分发给交易员予以执行,执行结果要及时被反馈给指令下达人。第二章 指令下达第七条 有效的指令下达形式包括:交易系统电子指令、书面签字指令和公司录音电话指令。指令应当明确证券名称、代码、方向、数量、价格等要素。基金经理有义务妥善保管交易系统的登陆密码,因密码外泄造成基金损
3、失的需承担相应责任。基金经理因出差和请假等原因,可以根据公司相关规定授权他人以书面形式下单。第八条 对于反向指令的规定:(一)同一投资组合同日内禁止下达反向指令,有特殊规定的除外;(二)不同投资组合同日内可以下达反向指令。如因某种原因申请反向交易,应填写异常交易报告单说明理由,经投资总监审批,交易管理部备案后可以放开;第三章 合规检查第九条 所有指令在交易执行前,必须首先通过人工或电脑程序的合规风险检查,符合规定的指令才能被放行到交易前台,对于不符合规定的指令,下达人必须做出必要的修改或取消投资指令。第十条 指令下达人需在下达投资指令前完成必要的合规检查,并对投资的合规性负责。第十一条 风险管
4、理部负责根据相关规定在投资交易系统中设定合规风险检查控制开关和参数,并根据相应的审批手续对阀值进行调整。同时风险管理部负责保管所有审核性文件,随时备查。第十二条 无法通过合规检查系统进行自动控制的检查项目,在指令下达人充分自检的基础上,再由风险管理部和交易管理部根据职责分工,设计和严格履行人工检查流程,并不断完善风险控制体系。第四章 指令接收和执行第十三条 指令到达交易管理部,由相关业务主管负责接收,对于异常指令可以拒绝,正常指令应及时、准确地分配给交易员予以执行,并在各投资组合指令发生交叉、反向等情况时予以协调和反馈。第十四条 交易员在执行交易过程中,应根据专业判断和谨慎性原则,对重大指令、
5、特殊指令、股价异动指令等,及时向业务主管报告,得到反馈后才执行,业务主管要对相关交易进行重点关注。第十五条 对于不同投资组合同一证券的同向交易指令,按照相关的公平交易原则执行。第十六条 对于不同投资组合同一证券的反向交易指令,按照时间优先、价格优先的原则执行。如果反向交易得到相应的审批,应按照时间优先、价格优先的原则先后分别执行,执行中应确保同一时间只有一个交易方向,相反方向不得挂单。第十七条 不得接收同一投资组合对于同一股票的当日反向交易指令(有特殊规定的除外)。第五章 交易监督和反馈第十八条 交易员在交易执行过程中,若发现可能导致投资组合违规时,应立即停止执行,并报告部门业务主管,由其通知
6、指令下达人进行调整,如没有及时调整,应立即报告投资总监进行处理。第十九条 交易管理部在指令执行方面与下达人产生分歧的,应及时进行沟通协商,协商不能达成一致时,由投资总监决定是否执行该投资指令。第二十条 如果发现指令执行存在差错,一经确认应立即向交易总监报告,由交易总监组织采取补救措施以使损失降低到最小,并及时做进一步上报,相关人员应及时填写差错报告。差错处理完毕后,应及时总结和完善,防范类似风险的发生。第二十一条 指令下达人日终需了解交易执行的最终结果,交易管理部有义务就未完成原因做出解释。电脑系统能够完整记录交易相关信息的,无须对投资指令及执行情况进行书面确认。电脑系统可以完整记录,但下达人
- 配套讲稿:
如PPT文件的首页显示word图标,表示该PPT已包含配套word讲稿。双击word图标可打开word文档。
- 特殊限制:
部分文档作品中含有的国旗、国徽等图片,仅作为作品整体效果示例展示,禁止商用。设计者仅对作品中独创性部分享有著作权。
- 关 键 词:
- 交易 管理办法
1、咨信平台为文档C2C交易模式,即用户上传的文档直接被用户下载,收益归上传人(含作者)所有;本站仅是提供信息存储空间和展示预览,仅对用户上传内容的表现方式做保护处理,对上载内容不做任何修改或编辑。所展示的作品文档包括内容和图片全部来源于网络用户和作者上传投稿,我们不确定上传用户享有完全著作权,根据《信息网络传播权保护条例》,如果侵犯了您的版权、权益或隐私,请联系我们,核实后会尽快下架及时删除,并可随时和客服了解处理情况,尊重保护知识产权我们共同努力。
2、文档的总页数、文档格式和文档大小以系统显示为准(内容中显示的页数不一定正确),网站客服只以系统显示的页数、文件格式、文档大小作为仲裁依据,平台无法对文档的真实性、完整性、权威性、准确性、专业性及其观点立场做任何保证或承诺,下载前须认真查看,确认无误后再购买,务必慎重购买;若有违法违纪将进行移交司法处理,若涉侵权平台将进行基本处罚并下架。
3、本站所有内容均由用户上传,付费前请自行鉴别,如您付费,意味着您已接受本站规则且自行承担风险,本站不进行额外附加服务,虚拟产品一经售出概不退款(未进行购买下载可退充值款),文档一经付费(服务费)、不意味着购买了该文档的版权,仅供个人/单位学习、研究之用,不得用于商业用途,未经授权,严禁复制、发行、汇编、翻译或者网络传播等,侵权必究。
4、如你看到网页展示的文档有www.zixin.com.cn水印,是因预览和防盗链等技术需要对页面进行转换压缩成图而已,我们并不对上传的文档进行任何编辑或修改,文档下载后都不会有水印标识(原文档上传前个别存留的除外),下载后原文更清晰;试题试卷类文档,如果标题没有明确说明有答案则都视为没有答案,请知晓;PPT和DOC文档可被视为“模板”,允许上传人保留章节、目录结构的情况下删减部份的内容;PDF文档不管是原文档转换或图片扫描而得,本站不作要求视为允许,下载前自行私信或留言给上传者【胜****】。
5、本文档所展示的图片、画像、字体、音乐的版权可能需版权方额外授权,请谨慎使用;网站提供的党政主题相关内容(国旗、国徽、党徽--等)目的在于配合国家政策宣传,仅限个人学习分享使用,禁止用于任何广告和商用目的。
6、文档遇到问题,请及时私信或留言给本站上传会员【胜****】,需本站解决可联系【 微信客服】、【 QQ客服】,若有其他问题请点击或扫码反馈【 服务填表】;文档侵犯商业秘密、侵犯著作权、侵犯人身权等,请点击“【 版权申诉】”(推荐),意见反馈和侵权处理邮箱:1219186828@qq.com;也可以拔打客服电话:4008-655-100;投诉/维权电话:4009-655-100。