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99年版FIDIC彩虹族合同条件的特点与比较

1999年，国际咨询工程师联合会正式出版了四本新的FIDIC彩虹族合同条件：即《施工合同条件》（新红皮书）、《工程设备和设计－建造合同条件》（新黄皮书）、《EPC（设计－采购－建造）》交钥匙项目合同条件（银皮书）以及《合同的简短格式》（绿皮书）。下文中将采用“新红皮书”“新黄皮书”“银皮书”和“绿皮书”的简称。
这四本新的合同条件是FIDIC经过多年的调查研究与准备才出台的。随着国际上工程建设规模的逐步扩大以及业主方对项目管理模式的要求不断多样化，FIDIC感到其原有的几本合同条件已经不能适应形势，于是委托英国里丁大学对《土木工程施工合同条件》（1987第四版，1992年修正版）（红皮书）在全球各地的使用情况进行了调查研究，调查对象包括业主、承包商、咨询公司、金融机构等相关各方，而后以调查结果和里丁大学提出的建议为依据，经过多位专家研究，制定了四本新版的FIDIC合同条件。我们相信这一套新的合同条件将会被一些国际金融组织和许多国家的国际工程项目广泛采用，因此有必要对它们尽快了解和熟悉。
一、99年新版合同条件的特点
1． 在编排格式上统一化
FIDIC早期版的“红皮书”脱胎于英国的ICE合同条件，因此直到第四版，其许多条款的顺序、标题、内容甚至编号都与ICE合同条件雷同。99年新版合同条件跳出了这个框框，“新红皮书”、“新黄皮书”、“银皮树”都采用了FIDIC1995年出版的“桔皮书”的基本模式：通过条件部分均分为20条，条款的标题以至部分条款的内容能一致的都尽可能一致（“绿皮书”作了精简）；定义（除“绿皮书”外）均分六大类编排，条理清晰，能一致的定义内容也尽量一致。这就使得FIDIC彩虹族合同条件作为一个整体更为标准化、系统化、也更加便于使用者学习、理解、记忆和运用。这四本新编写的合同条件均标明1999年第1版，以示与过去版本的区别。
2．条款适用的项目种类更加广泛
这四本合同条件的书用范围大大拓宽。如“新红皮书”不只是用于土木工程施工，还可运用于机械、电器等多类工程的施工；“新黄皮书”、“银皮书”可用于“设计—建造”或“EPC（设计—采购—建造）交钥匙”等总承包类型的工程项目；而“绿皮书”则可用于各类中小型工程。这样这四本合同条件就可适用于目前国际上较通用的大多数类型的项目管理模式。
3． 条款的内容作了较大的改进和补充
据笔者初步统计，“新红皮书”与“红皮书”比较，完全采用“红皮书”内容的只有33款，对条款的内容作了补充或较大改动的有68款，而新编写的则有62款。又如“新红皮书”对关键词的定义增加到58个（“红皮书”只有32个），其中有30个是“红皮书”没有定义的。由此可见变动之大。
4． 在编写思想上也有了一些变化
以前的版本将并非每个用户都要用到的内容都编入了专用条件，而新版本则尽可能地在通用条件中作出比较全面而细致的规定，如关于预付款、调价公式、有关劳务的某些具体规定均被写入了通用条件。FIDIC的编写者认为，如果这些规定不适用，用户可以将其从通用条件中删去，这样做要比让用户在需要时在专用条件中自行编写这些规定更为方便。
5． 新版本对业主、承包商双方的职责、义务以及监理工程师的职权都作了更为严格而明确的规定，提出了更高的要求。
6． 新版合同条件在语言上比以前的来版本简明，其正式版本—英文版中很少出现以前那些陈旧拗口的古英语用词，句子的结构也相对简单清楚，因此更易读、易懂。
二、四本99年新版FIDIC合同条件的比较
以下是从适用范围和业主的参与程度、合同管理方式、质量管理、风险的分担和价格方式五个方面对上述四本合同条件作一简单比较。
1、 适用范围和业主的参与程度
“新红皮书”适用于主要由业主方（或委托工程师）进行设计，承包商基本只负责施工（可能也会做少量的设计工作）的工程项目。这种形势下业主方（依靠其雇用的监理工程师）对项目的管理工作参与较多，对项目从头到尾都要进行较细致的控制和监督。
“新黄皮书”适用于由承包商做设计并进行施工的总承包项目。如果采用这种合同方式，业主只需在“业主的要求”中说明工程的目的、范围和设计等方面的技术标准，由承包商按此要求进行设计、提供设备并进行施工，完成的工作只有符合“业主的要求”才会被业主接收。业主对项目进行中的工作参与较少，只要是要把好工程完工后的检验关。这种合同方式目前主要运用于包括电力和（或）机械工程的项目。
“银皮书”适用于在交钥匙的基础上进行的工厂或电厂的实施以及其它相关设施的提供、或基础设施项目和其他类型的开发项目的实施。如果业主对项目的最终造价和施工时间的确定性要求很高，往往采用这种EPC交钥匙合同模式。“银皮书”中规定承包商要负责实施所有的设计、采购和建造工作：即在“交钥匙”时，要提供一个设施配备完整、可以投产运行的项目。由于此种合同模式出现时间不长，许多管理上的作法还不统一，业主在项目进行过程中参与的程度也不尽相同，但总的趋势是向着业主只进行总体控制的方向发展。
“绿皮书”适用于投资相对较低的、一般不需要分包的建筑或工程项目，但是对于投资较高的工程，如果其工作内容简单、重复，或建设周期较短，此格式也同样适用。此合同条件最为灵活，既可由业主或其代表—工程师提供设计，也可由承包商提供部分或全部设计。条款数比其他三种少得多，文字也简明的多。
2、 合同管理方式
在“红皮书”和“新黄皮书”中，均由工程师负责合同管理工作。工程师的地位相对独立，他享有的权利和应履行的职责在合同中都有明确的规定或可由合同必然推得，他做出的决定必须符合合同的规定并应努力做到公正。
在“银皮书”中，则没有独立的工程师这一角色，而由“业主的代表（Employer’s Representaive）”管理合同。他代表着业主的利益，所享有的权利和应履行的职责都由业主分派。与“新红皮书”模式下的工程师相比，他的权利较小，有关延期和追加费用方面的问题一般都由业主来决定；也不要求其像工程师那样必须公正地做出决定。
“绿皮书”中规定可由业主只派一人进行合同管理，或委托一个公司或个人作为业主的代表履行某些管理职责，也可请独立的工程师进行项目管理。
3、 质量管理
“新红皮书”对工程质量的控制是通过对工程的检验来进行的，包括：施工期间的检验和竣工检验。如果专用条款里有规定，对工程某些部分还要进行竣工后的检验。工程被业主接收后，在缺欠通知期内，承包商应负责修补有其工作不当引起的质量问题。
“新黄皮书”中对施工期间检验的规定与“新红皮书”完全相同，但因为设计由承包商进行，工程项目中设备安装和调试又往往占很大比例，因此非常注重竣工检验。承包商要以此进行试车前的测试、试车测试、试运行，而后才能通知工程师进行包括性能在内的竣工检验以确定工程是否符合“业主的要求”及“性能保证表”的规定。此外“新黄皮书”还将竣工后的检验也单独列入到通用条件中。
“银皮书”对质量的控制也是通过施工期间的检验、竣工检验和竣工后的检验进行的。并且为了证实承包商提供的工程设备和仪器的性能及其可靠性，“竣工检验”通常会持续相当长的一段时间。
“绿皮书”在通用条件中仅对施工期间的检验作了扼要的规定，如果业主计划在接收前进行任何测试，则需在规范中说明。
4、 风险的分担
“新红皮书”划分工程实施中的责任和风险的原则是：一般由业主承担政治风险（如战争、军事政变等），社会风险(如罢工、内乱等)，经济风险（如物价上涨、汇率波动等），法律风险（立法的变更等）和外界（包括自然）风险等等，以及不可抗力出现时承包商的直接损失，而其余风险由承包商自己承担。
“新黄皮书”分担风险的原则与“新红皮书”基本一致，只是因为承包商要负责设计，所以自然承担了由此产生的风险。
在“银皮书”中项目的绝大部分风险都是由承包商承担的，如“新红皮书”合同模式中的外界风险、经济风险、设计风险以及以业主在“业主的要求”中说明的其它风险都分摊给了承包商。因此承包商在报价中计入的风险费往往很高，他对风险的管理也就成为最终能否盈利盈利多少的重要决定因素。业主支付的价格较高，但保证了工程最终造价的确定性。
“绿皮书”中将业主的责任总结为16条，其风险分担原则与“新红皮书”相似，当然业主可以通过其它合同文件进一步明确或改变这种安排。
5、 价格方式
“新红皮书”采取传统的单价合同，并在通用条件中规定了调价公式。
“新黄皮书”采用总价合同方式。但如果适用法规发生变化或工程费用出现涨落，合同价格将随之作出调整。如果工程的某些部分要根据提供的工程量或实际完成的工作来进行支付，其测量和估价的方法应在专用条件中进行规定。
“银皮书”也采用总价合同方式，但是和“新黄皮书”比较，其最终价格更为固定，只有在某些特定风险（如政治风险、社会风险和法律风险）出现时，业主才会花费超过合同价格的款额，这也正是EPC合同模式最初形成的根本原因。
“绿皮书”则没有规定计价的方式，到底采用总价方式、单价方式还是其他方式，应在附录中列明。
此外，“绿皮书”没有专用条件部分,只在备注（Notes）中提供了一些在特殊情况下可选用的范例措辞。所有必要的附加规定、要求和资料都应在协议是附录中给出。当然，考虑到项目的实际情况，如果要修改或增加某些条款，用户也可自行编制“专用条件”部分。
1999年新版FIDIC彩虹族合同条件出版发行还不久，如何对其作更深入地把握、如何在实践中将其恰当的运用还需我们积极的去进行探索和研究。

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