证券投资理论与实务试卷A.doc

《证券投资理论与实务》试题A卷
开卷(√ ) 闭卷() 适用专业年级：
姓名： 学号： 座号： 班级：
本试题一共 5 道大题，满分100分。考试时间120分钟。
总 分

题 号
一
二
三
四
五
六
七
八
九
十
阅 卷人

题 分
20
10
20
20
30

核 分人

得 分

注：1．答题前，请准确．清楚地填各项，涂改及模糊不清者，试卷作废。
2．试卷若有雷同以零分记。
3．请同学们将你的答题全做在答题试卷上（包括选择，填空部分），交卷时将答题卷夹于试题内，并在试题和答题卷上都写明专业，学号和姓名，否则后果自负。
4．以下各题中未注明单位的各物理量均为标准国际单位制。

一、单项选择题：(本大题20小题, 1分/每小题,共20分)
1． 资本证券主要包括（ ）．
A．股票, 债券和基金证券 B．股票, 债券和金融期货
C．股票, 债权和金融衍生工具 D．股票, 债权和金融期权
2． 股票按股东享有权利的不同，可以分为（ ）
A．普通股票和优先股票 B．记名股票和比例股票
C．有面额股票和无面额股票 D．份额股票和比例股票
3．（ ）的作用是可以确定每一股份在股份公司所占的比例。
A．股票面值 B．股票市值 C．股票账面价值 D．股票内在价值
4．欧洲债券是指筹资人（ ）。
A．在欧洲国家发行，以欧元标明面值的外国债券。
B．在欧洲国家发行，以该国货币标明面值的外国货币
C．在本国境外市场发行，不以发行市场所在国货币为面值的国际债券
5．封闭式基金基金单位的交易方式是（ ）
A．赎回 B．证交所上市 C．柜台交易 D．场外交易
6． 开放式基金的交易价格取决于( )。
A．基金总资产值 B．基金单位净资产值 C．供求关系
7．证券公司代发行人发售证券，在承销期结束时，将未售出的证券全部退还给发行人的承销方式是（ ）。
A．代销 B．余额包销 C．全额包销 D．包销
9．（ ）是证券投资技术分析中最基本的方法，它反映了股价变动的基本情况，是其他技术分析的起点和基础。
A．K线分析 B．切线分析 C．形态分析 D．技术指标分析
10．在上升趋势中，将（ ）连成一条直线，就得到上升趋势线。
A．两个低点 B．两个高点 C．一个低点，一个高点 D．任意两点
11．如果股价原有的趋势是向上，进入整理状态时形成上升三角形，那么可以初步判断今后的走势会（　）。
A继续整理 B向下突破 C向上突破 D不能判断
12．根据MACD指标分析,当DIF和MACD指标均为正值时,且DIF从下向上突破MACD,此时投资者较好的投资办法是（　）
A 买入 B 卖出 C买入卖出均可 D 既不买入也不卖出
13．股市中常说的黄金交叉是指（ ）
A．短期移动平均线向上突破长期移动平均线
B．长期动平均线向上突破短期移动平均线
C．短期移动平均线向下突破长期移动平均线
D长期移动平均线向下突破短期移动平均线
14．宏观经济分析主要是研究经济指标和（ ）对证券价格的影响。
A．经济需求 B．经济协调 C．经济运作 D．经济政策
16．用以描述和反映整个股票市场总体价格水平走势及其变动趋势的指标是（　 ）。 
A．GDP   B．消费物价指数  C．股票价格指数  D．股价平均数
17．股票发行时，事先没有特定的发行对象的发行方式是（ 　）。
 A．私募发行   B．公开发行      C．直接发行    间接发行
18．道氏理论认为每一天的交易价格中（ D ）最重要。
 A．开盘价      B．最高价   C．最低价D．收盘价
19．成交的股数一般以“手”来表示，一手等于（　）。 
A．50股   B．100股    C．1000股    D．10000 
20．为抢在别人面前卖出股票，以买二．买三的价格或更低的价格报单卖出股票，这此卖盘应计入（　）。 
A．外盘     B．内盘     C．收盘     D．开盘  

二．多项选择题：(本大题5小题, 2分/每小题,共10分)
1．上市公司的三大财务指标是指（ 　　　 ）。 
A．资产负债率  　　　 B．每股收益   
C．每股净资产  　　　 D．净资产收益率 
2．按组织形式不同，证券投资基金可分为（ 　BD　　 ）。 
A．封闭式基金   　　　　B．公司型基金 
  C．开放式基金   　　　　 D．契约型基金 
3．按投资主体的不同，目前我国的公司股票可划分为（　ABCD　　）。 
A．国家股　　　　  B．法人股 
  C．公众股  　　　　 D．外资股   
4．技术分析是以一定的假设条件为前提的，这些假设是(　ABC　　)。
A市场行为涵盖一切信息 B价格沿趋势移动
C历史会重演 D投资者都是理性的
5．可转换债券的特征包括（ 　　　 ）。 
A．债权性　　　 　B．股权性  
 C．可转换性   　　 D．可赎回性 
三．判断题：(本大题20小题, 1分/每小题,共20分)
1．我国的股票发行可以采用折价发行。（ 　）    
2．我国上海和深圳证券交易所的价格决定采取集合竞价和连续竞价的方式。（　）
3．金融时报指数是法国最著名的指数。（　）
4．证券投资的总风险可分为系统风险和非系统风险两大类。（　）
5．基本分析的内容包括宏观经济分析．行业分析和区域分析以及基本心理分析四部分。（　）
6．现金流量表反映企业一定期间现金的流入和流出，主要分经营活动．投资和筹资活动产生的现金流量三个部分。（　）
7．根据开盘价和收盘价的关系，K线分为阳线和阴线，开盘价高于收盘价时为阳线，开盘价低于收盘价时为阴线。（　）
8．支撑线不仅存在于上升行情中，下跌行情中也有支撑线。（　）
9．一条支撑线如果被跌破，那么这一支撑线将成为压力线；同理，一条压力线被突破，这个压力线将成为支撑线。（　）
10．股市中常说的死亡交叉，实际上就是指短期移动平均线向上突破长期移动平均线，也即压力线。（　）
11．外资股是指股份公司向外国投资者发行的股票，不包括向我国香港．澳门．台湾地区发行的股票。（　）
12．WMS高于80时，处于超卖状态，行情即将见底，应当考虑买进。（　）
13．股价随着成交量的递增而上涨，是市场行情的正常特性，此种量增价涨关系，表示股价将继续上升。（　）
14．在正常情况下，预期收益越高的证券，风险越大；预期收益越低的证券，风险越小。（　）
15．证券交易市场又称“二级市场”，是未发行的证券通过买卖交易实现流通转让的市场。（　）
16．基金的收益高于债券，投资的风险小于股票。（　 ）
17．证券投资基金通过发行基金单位集中的资金，交由基金管理人管理和运用。（　）
18．投资者在买卖开放式基金时，在基金价格之外要支付手续费；投资者在买卖封闭式基金进，则要支付申购和赎回费。（　）
19．金融衍生工具交易一般只需在支付少量的保证金或权利金就可以签订远期大额合约或互换不同的金融工具。（　）
20．中央银行提高法定存款准备金率，货币供应量减少，证券价格将下跌。（　）

四．简答题：(本大题4小题,5分/每小题,共20分)
1．RSI的应用法则是什么？

2．证券投资基本分析主要包括那些方面的内容？

3．什么是支撑线与压力线？