银行本币交易资格证真题.doc

银行间本币市场交易员资格考试题库

(1)以下报价类型中，不能直接成交的有？（AB） A、意向报价 B、双向报价 C、对话报价 D、点击成交报价

(2) 在现券买卖意向报价输入界面中，必填项有？（BD） A、净价 B、债券代码 C、收益率 D、债券名称

(3)在现券买卖对话报价输入界面中，必填项有？（ABC） A、净价 B、债券代码 C、收益率 D、全价

(4)点击成交报价与意向报价的区别，以下正确的有？（AC）

A、可以直接成交 B、交易要素不必填全 C、只可以向全市场发送 D、可以发送批量报价

(5)在群组管理中，群组成员最多可添加多少条？（D） A、10 B、20 C、50 D、100

(6)在快捷撤单功能中，交易员可以根据以下哪些条件批量撤销报价？（ABD） Ａ、交易方式 B、报价方向 C、交易对手 D、债券代码

(7)批量报价待发送列表中，最多可添加多少笔报价？（B） A、50 B、100 C、150 D、200

(8)在现券买卖意向报价窗口，可设置以下哪些过滤条件？（AC） A、债券类型 B、债券发行人 C、债券代偿期 D、债券计息方式

(9)在中后台内部管理功能下，具有用户管理权限的首席用户可以创建以下哪些类型的用户？（B） A、首席用户 B、普通用户 C、系统管理员 (10)在中后台内部管理功能下，系统管理员可以创建以下哪些类型的用户？（AB）

A、首席用户 B、普通用户 C、系统管理员 (11)信用拆借市场，以下哪些限额类型必须设置？（AC） A、对手方限额 B、单笔交易限额 C、交易员限额 D、衍生品授信 (12)远期利率协议市场，以下哪些限额类型必须设置？（D） A、对手方限额 B、单笔交易限额 C、交易员限额 D、衍生品授信 (13)现券买卖市场，以下哪些限额类型必须设置？（D） A、对手方限额 B、单笔交易限额 C、交易员限额 D、以上都不是 (14)以下限额和授信中，超过额度仍可成交的是？（A） A、做市限额 B、对手方限额 C、交易员限 额 D、单笔交易限额

(15)现券买卖市场，以下哪些限额超过设置额度，将不能成交？（ABCD） A、对手方限额 B、单笔交易限额 C、交易员限额 D、结算限额 (16)在交易员限额设置界面中，可否对本机构全部交易员进行批量设置？（B） A、是 B、否 (17)限额重置类型中，在每笔交易到期后，系统自动返还的限额类型是？（A） A、累计限额 B、每日限额 C、以上都是

(18)具有中后台监控权限的交易员，在中后台实时监控功能下，可以监控以下哪些信息？（ACD） A、本方成交明细 B、对手方成交明细 C、自己 的报价 D、本方其他交易员的报价 (19)在中后台清算信息账户设置功能中，以下哪些操作是实时生效的？（ABC）

A、账户的增加 B、 账户的修改 C、账户的删除 (20)在中后台信息查询功能中，可以查询到以下哪些信息？（AB） A、本方报价 B、本方成交 C、对手方报价 D、对手方成交 (21)以下哪些信息提交后，需由交易中心确认后方能生效？（Ｂ） A、做市券种提交Ｂ、基金净值提交Ｃ、做市报价提交Ｄ、限额设置 (22)交易中心场务应急服务包括哪些？（BCD） Ａ、报价点击Ｂ、报价发送 C、报价修改 Ｄ、报价撤销 (23)系统管理员可以做以下哪些操作？（C）

A、发送报价 B、点击成交 C、用户管理 D、账户设置 (24)哪些人员可以进行账户的设置维护？（CD） A、系统管理员 B、首席交易员 C、具有账户管理权限的普通交易员 D、具有账户管理权限的首席交易员 (25)限价报价是哪个市场的报价方式？（D）

A、信用拆借市场 B、质押式回购市场 C、买断式回购市场 D、现券买卖市场 (26)交易系统登录密码设置有哪些要求？（BD）

A、只能是数字 B、必须是数字和字母 C、只能是字母 D、密码长度 6－10 位 (27)在用户管理界面，可对哪些信息进行修改？（BC）

A、用户 ID B、用户姓名 C、用户权限 D、用户类别 (28)哪些市场不设置交易员限额，则限额默认为无穷大？（BCD） A、信用拆借市场 B、质押式回购市场 C、买断式回购市场 D、现券买卖市场 (29)USB 数字证书允许更新的时间为？（C）

A、证书到期日前 30 日和后 30 日 B、证书到期日前 60 日和后 60 日

C、证书到期日前 90 日和后 90 日 D、证书到期日前 100 日和后 100 日

(30)信用拆借意向报价哪些内容为必填项？（ACD）

A、交易方向 B、拆借期限 C、群组对手方 D、交易员 (31)哪些市场可以进行匿名报价？（B）

A、信用拆借市场 B、现券买卖市场 C、买断式回购市场 D、质押式 回购市场 (32)质押式回购交易质押券最大数量是多少？（A）

A、10 只 B、20 只 C、50 只 D、60 只 (33)哪类机构可以进行定向工具交易？（C）

A、有现券买卖权限的机构 B 有质押式回购权限的机构

C、定向 投资人范围内的机构 D、有双边报价权限的机构

(34)新增和修改账户的生效时间是？（A）

A、即时生效 B、下 一工作日生效 C、当日闭市后生效 D、下 一自然日生效 (35)下面关于基金净值提交描述正确的是？（BD）

A、同一只基金一日内只能提交一次基金净值 B、同一基金一日内可多次提交基金净值 C、机构基金净值提 交后，隔日生效 D、基金净值提交后状态为 “待确认 ”交易中心场务确认后，净值才生效 (36)质押式回购的结算方式有哪些？（ABD）

A、见券付款 B、见款付券 C、纯券过户 D、券款对付 (37)现券买卖交易的最小变动单位是？（D）

A、1 万 B、2 万 C、5 万 D、10 万 (38)关于系统管理员用户，下列表述正确的有（ABCD） A、系统管理员用户只能登录中后台子系统，无法登录前台子系统

B、系统管理员用户仅能进行用户管理操作，增添首席交易员和普通交易员，不能直接进行交易 C、系统管理员用户可为机构内交易员进行解锁和密码重置的操作 D、系统管理员用户帐号由交易中心统一分配，每家机构仅一个系统管理员用户，机构需妥善保管该帐号 (39)可以进行点击成交的交易品种有（BC）

A、质押式回购 B、现券买卖 C、利率互换 D、债券借贷 (40)可以进行双向报价的交易品种有（AC） A、质押式回购 B、现券买卖 C、利率互换 D、债券借贷 (41)询价交易方式下，完整的交易流程包括（ABD） A、报价 B、格式化询价 C、还价 D、确认成交 (42)询价交易方式下有下列哪几种报价类型（ABC）

A、意向报价 B、双向报价 C、对话报价 D、 双边报价 (43)当交易成员的通讯线路发生故障时，交易中心场务人员可以提供应急服务，下列表述正确的有（ABC） A、交易成员申请应急服务，须向交易中心发出书面申请 B、应急交易服务包括代替交易成员录入、修改、撤销当日报价或达成交易 C、应急撤单和改单服务必须在交易达成的当日进行，隔日则无法撤销或修改

D、T+1 现券交易可在交易达成的第二天向交易中心申请撤单或改单 (44)交易成员在进行信用拆借交易前，必须先做好下列哪些准备工作（ABCD） A、给交易对手方进行拆借限额的授信

B、给本机构交易员进行拆借额度授信 C、确认交易对手方已经给本机构完成拆借限额授信 D、完成本机构 资金帐户的设置

(45)USB 数字证书（即 USBKEY）的有效期是从制作之日起 __C___年？ A、2 年 B、3 年 C、5 年 D、6 年 (46)本币交易系统中，当日生效的操作有（ABCD）

A、新增交易员帐号 B、修改交易员帐号 C 新增机构帐户信息 D、修改机构帐户信息 (47)现券市场，对话报价发送窗口，在已设置首选托管账号的情况下，账号为何为空?（B） A、未输入对手方 B、未填写债券名称 C、未选择结算方式 (48)质押式回购市场，交易金额与质押券、质押比例计算的关联关系可以是（AC） A、相等 B 大 于 C、小于

(49)上海清算所托管的债券，支持的清算方式为（AB） A、净额清算 B、全额清算 (50)质押式回购，质押券的折算比例支持（ABCD） A、50 B、10 C、150 D、180

(51)询 价交易方式下，询价轮次可以是（ABC） A、3 B、4 C、5 D、6

(52)现券行情窗口，最新净价的红色、绿色标识，是以什么价格做为比较基础？（B） A、开盘净价 B、前收 盘净价 C、最高净价 D、最低净价 (53)现券行情窗口，最新净价的箭头标识，是以什么价格做为比较基础？（C） A、前加权平均净价 B、前收盘净价 C、当日加权平均净价 D、开盘净价 (54)交易员净限额设置区间为 5~10 亿元以下哪些操作可以进行？（BCD）

A、卖出 10
亿元

B、买入 10 亿元 、卖出 10 亿元
C、买入 10
亿元，卖出 5 亿元
D、买入 5 亿元，卖出 10 亿元
(55)拆借市场设置成员间授信，甲机构是总行，其分行乙机构要与丙机构进行交易，他们间授信操作是（C）
A、甲授信乙，乙授信丙，丙授信乙 B、甲授信 乙，乙授信丙，丙授信甲
C、甲授信丙，丙授信甲

D、乙 授信丙，丙授信乙
(56)以下哪个组合可以作为同一笔质押式回购交易的质押券？（C）
A、短期融资券与中期票据
B、国债与短期融资券
C、央票与企业债
D、信用风险缓释凭证与政策性金融债

(57)以下哪个要素不是资产支持证券的交易要素？（A）

A、到期收益率 B、净价 C、清算速度 D、每百元本金额 (58)下列哪些市场支持双向报价？（ABD）

A、信用拆借 B、质押式回购 C、现券买卖 D、资产支持证券 (59)进行买断式回购，任何一家市场参与者单只券种的待返售债券余额应小于该只债券流通量的（B） A、0.1 B、0.2 C、0.3 D、0.4

(60)以下哪个要素对计算买断式回购利率无影响？（AD） A、保证品 B、首期净价 C、到期净价 D、 券面总额其中专业理论知识内容包括：保安理论知识、消防业务知识、职业道德、法律常识、保安礼仪、救护知识。作技能训练内容包括：岗位操作指引、勤务技能、消防技能、军事技能。
二．培训的及要求培训目的
安全生产目标责任书
为了进一步落实安全生产责任制，做到“责、权、利”相结合，根据我公司2015年度安全生产目标的内容，现与财务部签订如下安全生产目标：
一、目标值：
1、全年人身死亡事故为零，重伤事故为零，轻伤人数为零。
2、现金安全保管，不发生盗窃事故。
3、每月足额提取安全生产费用，保障安全生产投入资金的到位。
4、安全培训合格率为100%。
二、本单位安全工作上必须做到以下内容：
1、对本单位的安全生产负直接领导责任，必须模范遵守公司的各项安全管理制度，不发布与公司安全管理制度相抵触的指令，严格履行本人的安全职责，确保安全责任制在本单位全面落实，并全力支持安全工作。
2、保证公司各项安全管理制度和管理办法在本单位内全面实施，并自觉接受公司安全部门的监督和管理。
3、在确保安全的前提下组织生产，始终把安全工作放在首位，当“安全与交货期、质量”发生矛盾时，坚持安全第一的原则。
4、参加生产碰头会时，首先汇报本单位的安全生产情况和安全问题落实情况；在安排本单位生产任务时，必须安排安全工作内容，并写入记录。
5、在公司及政府的安全检查中杜绝各类违章现象。
6、组织本部门积极参加安全检查，做到有检查、有整改，记录全。
7、以身作则，不违章指挥、不违章操作。对发现的各类违章现象负有查禁的责任，同时要予以查处。
8、虚心接受员工提出的问题，杜绝不接受或盲目指挥；
9、发生事故，应立即报告主管领导，按照“四不放过”的原则召开事故分析会，提出整改措施和对责任者的处理意见，并填写事故登记表，严禁隐瞒不报或降低对责任者的处罚标准。
10、必须按规定对单位员工进行培训和新员工上岗教育；
11、严格执行公司安全生产十六项禁令，保证本单位所有人员不违章作业。
三、 安全奖惩：
1、对于全年实现安全目标的按照公司生产现场管理规定和工作说明书进行考核奖励；对于未实现安全目标的按照公司规定进行处罚。
2、每月接受主管领导指派人员对安全生产责任状的落