标准化良好行为的评价、确认与改进.ppt

单击此处编辑母版标题样式,单击此处编辑母版文本样式,第二级,第三级,第四级,第五级,*,企业标准体系的评价、确认与改进,第一节 概 述,一、企业标准体系评价分类,二、评价与确认的区别,三、持续改进的作用,一、企业标准体系评价分类,1,、自我评价：内部评价,2,、社会确认：由标准化主管部门认可的评价机构评价机构确认,二、评价与确认的区别,1,、形式不同,2,、认可度不同,3,、时间、频次、内容、范围有差异,内部评价为主，争取社会认可，评价与确认相结合,三、持续改进的作用,1,、不断完善体系，满足企业发展需要；,2,、实现产品和服务质量的持续提高；,3,、获取最佳秩序和最佳效益。,持续改进是企业追求的永恒目标,过程方法,（,P82,）,以过程为基础的企业标准体系运行模式,PDCA,模式,（,P84,）,戴明管理模式,planing,（,策划）：,对影响因素（发生源）进行识别和分析,确定关键控制点（,CCP,）,HACCP,危害分析和关键控制点,do,（,实施）：,培训学习、宣贯标准,标准实施，体系运行,运行控制,信息交流,check,（,检查）：,监视和测量,产品或服务的特性,生产过程,监督和检查,企业标准化管理机构,各部门内部,评价和确认,action,（,处置和改进）：,纠正和预防措施,标准、文件修改,企业标准体系健全完善,大循环套小循环,每循环一次都要提高上升一步,抓信,关键的,A,阶段（处置），对标准化结果测量、分析、总结经验、肯定评价和确认，对不合格提出预防和纠正措施，从而持续改进企业标准体系，把企业标准化工作提高到一个新的水平。,第二节 自我评价,一、评价的基本条件,二、评价的组织和人员,三、评价的方法和程序,四、评价的原则和依据,五、评价的内容和要求,一、评价的基本条件,（,GB/T192732003,中,5.1,）,1,、已建立标准体系，实施三月以上；,2,、有专（兼职）标准化管理机构和人员；,3,、进行培训；,员工,管理者（最高和中层）,4,、成立评价小组，制定评价计划。,二、评价的组织和人员,（一）评价的组织,1,、成立（最高管理者,/,委托代表）评价小组,2,、评价小组的责任和义务,按照标准体系文件实施评价,尊重事实，保证公正性,按评价计划进行评价,对评价结果应明示,（二）评价的人员,1,、评价人员以企业为主，亦可外聘,2,、评价人员的条件：,熟悉标准化法规、方针、政策,具有中专以上学历和相关专业知识,熟悉生产、经营情况和标准体系文 件要求,具有一定工作经验、评审能力,（三）评价组长职责：,全面负责评价工作,制定评价计划，编写评价报告,有权对评价中发现的问题作出决策,协助其他成员完成工作,（四）评价人员职责：,参与制定评价计划，编制检查记录表,遵守评价纪律、按计划完成评价工作,填写记录表、评分表、不合格报告,协助制定纠正措施，实施跟踪评价,三、评价的方法和程序,（一）评价方法,1,、一般采用二种形式：,全部评价：全面、系统评价标准体系和实施的全部过程,部分评价：对某个局部过程、某个部门、某个子体系进行评价,2,、一般采用检查记录表和评分表，通过提问、观察、听取对方陈述、检查、比对、验证等获取证据的方式实施评价,检查记录表：现场检查记录,P199,评分表：依据记录对某一事项给予的分值，作为综合判定的依据,P202,（二）评价程序,1,、评价提出,2,、成立评价组,3,、评价准备,编制评价计划、检查记录表,准备工作文件,召开动员会,4,、评价实施,a,、,首次会议,b,、,实施评价,对标准化工作评价,对标准体系文件评价,对标准体系的实施过程评价,c,、,末次会议,5,、编写评价报告和不合格报告,P200,、,P203,6,、,评价结果处置,a,、,制定纠正和预防措施,b,、,对纠正和预防措施实施跟踪,是否完成（日期、数量）；效果如何,纠正记录,体系文件是否修改，是否履行手续,c,、,公布评价结果,7,、考核奖惩,四、评价的原则和依据,1,、评价原则,坚持“客观证据”原则；,坚持“标准与实际对照”原则；,坚持“独立、公正”原则。,2,、评价依据,（,GB/T192732003,中,4.2,）,国家有关的方针、政策；,标准化及相关法律、法规、规章和强制性标准；,企业标准体系系列国家标准：,GB/T15496,、,GB/T15497,、,GB/T15498,、,GB/T13016,和,GB/T13017,。,第三节 社会确认,一、确认的基本条件,二、确认的组织和人员,三、确认的方法和程序,四、确认的内容和要求,五、应注意的问题,六、确认结果的处置,一、确认的基本条件,1,、社会确认实行在,内部评价基础上，企业自愿申请,的原则。并符合下列条件：,具有法人资格,标准体系已经内部评价并实施六个月,全部产品具有标准，具有检测报告,采标产品具有采标证书,具有（专,/,兼）标准化机构和人员,2,、社会确认的否决条件,未建立和运行标准体系的,产品标准覆盖率未达到,100%,的,三年内发生重大产品质量、安全生产、职业健康、环境管理等事故而受到处理的,国家、地方部门抽查产品质量不合格的,二、确认的组织和人员,（一）确认组织,1,、经认可的机构,/,中介组织组成的专家组，并纳入统一管理,2,、确认组织应具备以下条件,具有法人资格,有固定场所和办公地点,具有人力资源、技术资源两名专职标准体系评价人员,符合工商管理的注册资本金,3,、确认机构的权责,受理和组织企业提出的标准体系确认工作,组织和承担与标准体系相关的培训,提供客观、公正的评审、确认信息,按规定收取费用,（二）确认人员：,1,、确认人员的条件,正确执行标准化方针、政策、法规，熟悉相关标准和相关知识,大专以上学历和中级以上技术职称,具有标准体系评审员资质证书,从事标准化工作二年以上，有评审和组织能力,遵守法纪，坚持原则，事实求是，作风正派,2,、确认人员的权利：,受确认机构的聘用，可承担评价确认工作,受确认机构的聘用，可承担有关的培训,受确认机构的聘用，可承担企业建立标准体系的咨询和指导工作,3,、确认人员的义务：,严格按照有关法规、标准及体系文件实施评审,尊重事实，保证公正性，如实反映问题,严格按照程序、要求从事评价确认活动,未经授权，不得泄露任何与评价确认活动有关的信息,（三）对确认组织、人员的管理,不得从事与标准体系咨询、评价、确认以外的经营活动,不得徇私舞弊、以权谋私，出具与事实不符的评价、确认报告,责任心不强，不胜任工作，发生较大失误，并产生严重后果,泄露被确认方技术和商业秘密,接受礼金、礼品、有价证卷,批评、注销资质、解聘、移交司法,三、确认的方法和程序,（一）确认的方法,一般采用检查记录表和评分表，通过提问、观察、听取对方陈述、检查、比对、验证等获取证据的方式实施评价。,对标准体系文件及实施过程是否满足标准要求进行打分，据分值作出判定，并提出评价和确认结论。,检查记录表和评分表由确认组在实施确认前编制。,（二）确认的程序,1,、提出确认申请,P204,条件：体系已实施三个月以上，并经过企业内部评价，最高管理者同意。,提交的文件：,确认申请表和内部评价报告；,企业标准体系表及体系文件；,主要产品质量水平的证明；,标准化管理机构及人员分工的图、表和材料。,2,、确认准备：,成立确认小组（一般少于,5,人）,编制评价、确认计划和检查记录表,P206,、,P207,、,P208,审阅企业提交的标准体系文件,准备确认所需文件（标准、法规）,3,、确认的实施,首次会议,对标准化工作的确认,对标准体系文件的确认,对标准体系实施过程的确认,末次会议,编写确认报告和不合格报告,P209,、,P210,四、确认的内容与要求,1,、对企业标准化工作的确认内容和要求,是否明确企业的方针、目标,是否建立标准体系及体系表；实施效果如何,是否有健全的标准化机构、人员；制度和职责分工,工作计划（标准制、修订、监督、采标、培训等）,标准化信息管理（搜集、使用、归档）,是否依标准体系文件进行全员培训,2,、技术标准体系编制的确认内容和要求,按,GB/T15497,的规定评价。,包括：,体系的构成、层次结构是否完整、合理,各类技术标准的结构、格式是否符合,GB/T15497,的规定，,内容是否符合法规和强制性标准的规定,是否编制技术标准体系表，统一编号,3,、管理标准体系和工作标准体系的确认内容和要求,管理和工作标准体系的构成、层次结构是否完整、合理；满足管理需要,内容是否符合法规和强制性标准的规定,各类管理、工作标准的名称、结构、格式编号是否符合,GB/T15498,的规定，,4,、标准体系实施监督与改进的确认内容和要求,是否制定实施计划，,如何实现标准要求和进行过程控制,各部门、岗位间的接口、协调、配合,是否建立评价与持续改进机制；制定改进措施、对措施跟踪评审,五、应注意的几个问题,1,、注意不合格项和缺陷的区别,不合格项：是指,“未满足标准要求的项”,缺陷：是指,“未满足或未达到预期规定用途的有关要求”,2,、不合格的类型,体系文件不合格：不齐全文件格式、内容要求不符合相关规定,设备不合格：使用状态（检定、检修）,产品不合格：成品、半成品、采购产品等,人力资源不合格：人员素质、岗位资质等,环境管理不合格：环境、污染物排放等,安全、卫生、信息等不符合标准要求或未作规定,3,、不合格分级,一般分为：,严重不合格,一般不合格,轻微不合格,（,1,）严重不合格,标准体系系统性失效或缺陷：,体系文件严重与国家标准不符，缺少或遗漏关键过程、岗位的标准或未按标准实施,系统性失效：生产和测量设备未按周期检定和检修，影响产品质量；采购未按标准采购，造成产品不合格,区域性失效体系的覆盖面不够造成失控,可造成严重后果的项（设施、环境带来安全危害）,违反国家法律、法规或强制性标准的不合格项,（,2,）一般不合格,不是明显不符合标准的项：,如：职责不明确、记录、不规范,直接影响产品质量的不合格：,如：操作技能、图纸缺陷、设备精度、包装、运输、储存等未严格执行标准,造成质量管理活动失效的不合格：,如：质量控制点未按关键质量特性或工序控制,（,3,）轻微不合格,轻微不合格是指孤立的、偶发的对产品质量无直接影响的项目。,如：文件发放、归档未按要求,4,、完全合格与基本合格,完全合格是指文件和实施过程的每一个环节都符合要求,基本合格是指文件要求的主要指标符合要求；实施过程还不尽完善,六、确认结果的处置,（目前不用）,3,、证书和标志,对确认合格企业，由确认机构颁发证书，并向社会发布,被确认合格企业，可在产品、包装、使用说明书上使用确认标志,证书有效期三年,复审不合格，撤消其证书资格,第四节 持续改进,一、对评价、确认不合格项的分析、处置,二、定期管理评审,三、建立持续改进机制,四、建立改进措施的奖惩制度,一、对评价、确认不合格项的分析、处置,1,、纠正措施的制定,原则：,对所有不合格项都应采取纠正、预防措施并予以实施,纠正措施应由产生不合格项的部门和有关部门共同制定,纠正措施的制定应有效解决问题并能防止问题再发生,2,、纠正措施的实施和监督,纠正措施的实施应经批准,纠正措施的实施应规定期限,纠正措施的实施情况应记录并保存,3,、纠正措施的跟踪验证,跟踪验证的目的是查验措施的有效性,验证内容：,是否计划规定的时限完成,计划中的各项措施是否全部完成,效果如何？是否还有类似不合格发生,是否有记录并保存,涉及体系文件修改的是否履行修改程序,4,、纠正措施的评价,评价的目的：纠正措施的效果,评价的内容：,对实施过程和记录进行评价,对结果是否符合措施要求进行评价,是否解决了问题的发生根源，杜绝再发生,是否发现新的问题，采取新的措施,二、定期管理评审,1,、评审的目的,确保企业方针、目标以及标准体系的适宜性、充分性、有效性,2,、评审的特点,层次高,全局性和长远性,适宜性：,与外部环境的适宜性,与内部资源、实力、环境等的适宜性,3,、评审的依据,相关方的期望（顾客、供方、员工、社会）,企业的发展战略、市场目标、营销策略,企业的资源、实力、产品寿命,企业内部、外部环境的变化趋势,标准体系的评价结果,三、建立持续改进机制,查明和消除不合格原因，采取纠正措施，防止不合格再发生，是企业进行持续改进的有效方法。因此，企业应建立由,搜集,分析,制定措施,实施跟踪,评价,全过程的持续改进机制,持续改进包括：,日常的持续改进,评价、确认和评审后的持续改进,1,、日常改进,a,、,特点：随发现问题，随制定措施，随进行改进的一种不定期的改进,b,、,日常改进的关键在于不合格信息的搜集,不合格信息的搜集包括：标准信息、市场信息、用户反馈信息,c,、,日常改进的过程：搜集信息，分析体系运行效果，确定不合格项，制定措施，跟踪与改进（过程或机构调整）,d,、,日常改进不合格信息的来源,顾客投诉和反馈意见,测量、检验、试验报告,统计图表、记录、报表数据,社会调查,员工合理化建议,2,、评价、确认后的持续改进,依据：评价、确认和评审后的不合格报告,目的：改进不合格项,特点：全面、系统,四、建立改进措施的奖励制度,1,、作用：鼓励全员参与管理，推动标准体系的有效运行,2,、范围：全体员工,3,、考核办法由企业制定包括：,奖励内容,惩罚内容,考核机制,问 题,1.,企业应针对潜在的不合格的原因采取,(),以防止不合格的再发生。,（,a,）预防措施,（,b,）监督检查,（,c,）跟踪验证,（,d,）纠正措施,2.,评价的实施包括（）。,（,a,）文件审查,（,b,）编制评价计划和检查记录表,（,c,）对标准化工作的评价,（,d,）对标准体系文件评价,（,e,）现场评价,3.,对于纠正措施，下列说法正确的是（）。,（,a,）纠正措施只有经过企业最高管理者代表审批后方可实施,（,b,）纠正措施只需部门负责人批准后既可实施,（,c,）纠正措施的实施应规定实施期限,（,d,）纠正措施实施后，如能有效的解决问题，并较好的防止问题的再发生，可以不进行跟踪验证。,4.,日常改进不合格信息的来源主要是（）。,（,a,）顾客投宿或反馈意见,（,b,）测量、检验、试验报告,（,c,）社会问卷调查,（,d,）员工合理化建议,（,e,）各种统计图表、记录、记录表中反映的数据,5.,不合格项是指,。,6.,使用资源将输入转化为输出的活动或一组活动称为,。,7.,企业标准体系自我评价的基本条件是什么？,谢谢,！,