绩效目标形成与绩效指标设计方案.pptx

绩效目标形成与绩效指标设计方案.ppt,本次汇报内容,绩效目标与绩效指标的概念关系,绩效目标的形成机制,绩效指标的设计填报,指标填报的流程分工,2,绩效目标和绩效,指标,绩效目标,：,是为实现区域与部门发展,战略，或完成年度工作任务，而,确定的工作方向和工作内容。绩效目标的形成是领导决策的结果,，体现,了对政策的理解和把握水平，体现了对区域和部门的定位和发展思路，体现了对工作全局的掌控和部署安排,。因而绩效,目标的制定必须由“一把手”亲自抓，单位内设科室要紧密配合绩效办共同梳理和分解目标。,绩效指标：,是对绩效目标的量化和具体，即用于,表达考评要求，衡量被管理对象的实际行为与结果是否达到工作目标，达到了什么程度。绩效指标是绩效考评内容的载体，是对被考评对象的职能或岗位工作职责加以具体化的外在表现,。,绩效目标和绩效,指标,绩效目标,绩效指标,绩效目标和绩效指标是相辅相成的关系,目标集,年度任务书,如何衡量工作绩效,如何确定量化的目标值,考核方式,计分方式,数据来源,考核细则与标准,做什么,为什么要做,做到,什么程度,什么,时候做,关键行动计划,绩效目标与绩效指标的概念关系,绩效目标的形成机制,绩效指标的设计填报,指标填报的流程分工,5,绩效目标的形成机制,区域发展,战略规划,政府职能,法规,上级政府,工作要求,战略导向的政府,年度绩效目标,历史绩效,薄弱环节,居民企业实事,项目,人大政协,提案,领导批示,热点问题,绩效目标来源及构成,政府工作报告及年度重点工作,目标形成的三大步骤,整合,去重,细化,在确保目标来源完整的前提下，结合职能工作特点，对各项文件要求进行梳理，搜集罗列本部门或街道的年度工作任务,对于各类文件中的重复罗列事项进行合并、提炼和概括，在此过程中可对各项工作的重要度进行区分，为指标权重的分配做准备,对于只确定了工作方向，没有确定具体实现目标或实现度的工作任务继续细化。目标设定可以进行三个比照：即比照短板、比照标杆、比照历史数据。,目标设置的四个导向,战略一致导向,标杆超越导向,关键是促进各部门树立绩效,目标,制定,的责任,主体,意识,，树立通过绩效目标制定，,在本单位内推行绩效管理模式，自我加压，追求卓越的工作意识,公众需求导向,自我发展导向,目标形成的五种机制,从上到下，从下到上相结合,的目标设定机制,目标制定相关信息收集机制,目标审核和质询机制,目标层层分解机制,目标制定工作专项考评机制,目标的形成既有自上而下的工作部署，也有自下而上的工作申报，是一个互动和沟通的过程,从目标收集来源的八个方面出发，坚持战略一致、公众需求、自我发展和标杆超越四个导向，确保了目标设置不,漏项，有挑战性,由绩效办组织,专门,的审核,组，对部门绩效目标进行,审核、沟通和质询，使绩效目标得到考评双方相互认可,目标层层分解,到内设科室、负责岗位；,重点工作项目分解责任到配合部门、确定时间要求、工作措施,等，确保了事事有人管，件件有落实,对,各单位绩效,目标设定工作进行专项考评，考核目标制定的参与主动性、思路、目标制定质量等。促进各单位主动履行绩效目标制定责任,战略目标分解举例,提高居民收入,发展经济,完善分配机制,鼓励创业,技能培训,发展社会事业,提升就业率,社会救济,社会保险,提高生产率,战略目标的层次性,以人才战略为例,人才战略,五年规划目标,阶段工作,年度目标,省级,建立人力资源强省,平均受教育年限,筑巢引凤,人才培养,引进,100,名海归创业者,地市级,万人高级人才比例全国先进,/,全省领先,吸引,/,培养高级人才，完善人才培养引进制度,研究生班培养,引进高级职称人才数,县区级,高中阶段教育普及率,接受高等教育人数比例,建设高中,/,职业教育学校和师资,提升高等教育入学率,新建高中,/,职业学校,乡镇街道级,提高义务教育水平及升学率,个人,学习提高成为高级专业人才,参加研究生班,参加重大项目,参加培训课程数,行政村级,提高村民素质,开展村民教育活动次数,绩效目标与绩效指标的概念关系,绩效目标的形成机制,绩效指标的设计填报,指标填报的流程分工,13,指标体系结构,指标体系的作用,三,个,“保证”,保证目标落地,保证管理实效,达成管理共识,规划变成行动,形成绩效任务,层层分解落实,标准化流程,项目化管理,合理化分工,进行绩效沟通与绩效承诺,确定任务数值和完成时限,制定考评标准及管理细则,指标体系的内涵,指标体系是一组既独立又相互关联并能较完整地表达评价要求的指标，是经过层层分解而形成的层次分明的结构体系。,指标体系会有一级、二级、三级、四级指标，因管理需要而定。,指标制定的原则要求,逻辑体系清晰,：从一级指标到四级指标做到向下可以分解，向上可以归纳，要有一定的层次性,重点事项突出,：在反映工作全貌，体现职能工作特点的基础上，突出年度重要工作事项,目标设置合理,：符合各项文件要求，确保区委、区政府战略目标有效实现,目标量化可考,：以,ISO,质量管理体系为基础，确保指标可衡量、可验证、可考核,坚持结果导向,：指标的制定必须以结果为指引，在重视结果的前提下兼顾过程,指标体系举例,指标体系举例,指标表与运行大表的区别联系,指标设计,体系框架,一级指标,：反映考核对象的总体特征，要体现战略一致性和工作全面性,按工作类别：,关键业绩、重点工作、职能工作、创新,工作,自治区工作、市政府工作、区政府工作、部门工作,按,政府,职能：,经济调节、公共服务、社会管理、市场监管,按区域发展：,如北京的“三效一创”,：,履职效率、行政效能、服务效果、创新发展,如温州的“三生五感”,：,生产、生活、生态、安全感、富足感、认同感、,如,五个重庆,：,宜居重庆、畅通重庆、森林重庆、平安重庆、健康重庆,XXX,部门绩效指标体系构,成,一级指标（指标类别）,二级指标,三级指标,四级指标,目标,（值）,权重,计分方式,考评标准,与细则,数据来源（原始表单）,数据采集部门,设置依据,分管领导,考评单位,重点工作,职能工作,创新工作,公共指标,备注：,1,、涉及到自治区、克拉玛依市的考评指标，以及体现本部门职能工作核心工作任务的作为重点工作中的关键业绩，置于重点工作前列。,2,、小拐乡和五五新镇考评指标体系参考部门考核指标体系制定。,市,、,县、区（街道）绩效指标体系构,成,一级指标,二级指标,三级指标,四级指标,年度目标,(,值,),完成时限,权重,计分方式,考评标准与细则,数据来源,(,原始表单,),数据采集单位,设置依据,分管领导,考评单位,备注,党政工作,组织宣传,纪检监察,群团工作,行政事务,社会管理,社会事务,综合治理,计划生育,司法工作,城市管理,安全生产,公共服务,劳动保障,文化工作,社区服务,居家养老,创新工作,指标设计,体系框架,二级指标,：反映一级指标的考评要素，体现区域发展战略要点,三级指标,：体现实现战略的关键举措或重点工作方向,指标填报,四,级指标填报,四级指标,：是围绕战略举措或重点工作所要完成的年度具体工作事项，四级指标按类别可分为以下几种：,1,、简单数值类,如：克拉玛依区财政局在收入管理中提到，,实现一般预算收入比上年增长,15%,，力争增长,22,%,；,争取,上级专项转移支付补助资金比市财政局年初确定额增长,15,%,，这两项工作就可以直接作为指标。,指标类别（一级指标）,二级指标,三级指标,四级指标,目标,（值）,权重,计分方式,考评标准,与细则,数据来源（原始表单）,数据采集部门,设置依据,分管领导,考评单位,关键业绩指标（,KPI),经济发展,地方财政收入增长,一般预算收入增长,22%,22%,10,基础加减分法,增长达到,15%,得,8,分，每增加,1%,加,0.3,分，加分不超过,2,分；每减少,1%,扣,2,分，扣完为止,财政报表,区财政局,指标填报,四,级指标填报,2,、简单时间节点类,如：克拉玛依区经贸委在“企业上市培育”（重点工作方向，可作为三级指标）这项工作中提出，,3,月,17,日前，制定,出台,克拉玛依区培育和扶持企业上市专项资金管理办法,，这就是该项三级指标下的一项四级指标。,3,、开展调研类,如：还以经贸委工作为例,“开展企业调研、监测分析和跟踪服务”可以表述为：,6,月,30,日前，完成,xx,家企业调研工作，按行业形成,xx,份调研报告。,指标填报,四,级指标填报,4,、规划、报告撰写类,如发改委“宏观经济运行及计划执行情况报告”下面的报告类指标的制定可以表述为“,1,月,28,日前完成并提交,2011,年计划执行情况及,2012,年计划执行（草案）的报告,”,指标填报,四,级指标填报,5,、工程项目类,由简单数值型指标和几个带时间节点的里程碑构成。,例如：建设局第八小学工程建设工作，分了,18,个流程节点，把这项工作建一条指标，可以概括为“,12,月,30,日前，完成第八小学主体建设和室内装修工作，并出具环境、规划、消防验收合格书。”,6,、宣传活动类,由几个带时间节点的工作构成。,例如：民宗委,可以将这项工作看作是围绕民族团结（二级指标）开展的一项重点工作（三级指标），可以分解为以下几项四级指标：,（,1,）,xx,月前，在,xx,个机关、企业、学校、乡村、清真寺举办,xx,期讲座。,（,2,）,xx,月前，在,xx,个社区制作,xx,期板报开展宣传。,（,3,）,xx,月前，开展,xx,次座谈,指标填报,四,级指标填报,7,、监督检查类,由几个带时间节点的工作构成。,例如：（,1,）,2010,年,3,月，完成检查方案的制订；,（,2,）,2010,年,5,月，在,范围内检查,次；,（,3,）完成问题整改率,；,（,4,）上级主管部门检查无重大差错。”,8,、指导工作类,列,示何时出台规则、方案或召开会议，针对哪些地区或特定对象；何时汇总各个对象数据，分析并修正原有方案、办法；何时以何种方式（上门对接、培训班、电话或网络支持）等方式进行业务指导,。,例如：,1,）,月,日前，出台,方案，指导,全,区,工作。,2,）,月,日前，召开,会议，总结,工作,。,3,）,第,季度，与,全,区,个部门（单位）一一对接，指导,工作,。,4,）,第,季度，召开,工作培训班。,5,）,全年,开通,工作的电话热线、工作邮件支持工作，对,工作的实施和推进进行及时、准确的指导。,指标填报,四,级指标填报,9,、配合协调类,主要适用于跨部门的工作事项。是否有需要本部门审批事项？定出何时审批，审批的及时率和准确率；人员组织上，是否本部门出人员参与联合工作组，该员能代表本部门对涉及本部门的工作业务范围事项进行联系和沟通；是否需要本部门提供各种数据？出台相关措施、政策？要明确写出何时出具？何时上报、审批？,指标样例如：,1,）配合 工作，及时审批，保证 工作,项目顺利进行。,2,）月 日前调派专人参与 （牵头部门或责任部门）成立工作组。,3,）月 日前出台促进 工作,项目实施办法（或政策）。,4,）月 日前报 （市政府等上级）审批。,5,）及时提供 工作需要的数据和报表。月 日前作出 工作配合情况总结。,指标填报,四,级指标填报,10,、试点工作类,试点的,范围、时间段要明确，并写出试点的预期目标。是否有,试点的,具体,方案,，,什么,时候出台该,方案,，,何时,报上级,审批,，,何时,执行？应写出,试点工作,的分阶段任务描述。什么时候开座谈会、开几次,?,什么,时候进行,试点,工作,汇报、,总结,?,例如：区卫生局卫生监督协管服务试点,指标填报,目标值,目标值：,由责任部门根据部门或街道实际确定,目标值设置的参照依据：,上年实际完成,值,前三年平均,值,同类,地区平均值,全疆,领先,值,全国同类指标平均值,全国领先值,三年规划目标值,目标值设定要求：,确定本年度目标值：要求年年有进步，标杆超越，追求卓越,在绩效沟通过程中要说明确定本年度目标值的原因,指标填报,权重,权重与分值的区别联系,权重是每个指标在上级指标中的占比；是分值的基础。,德尔菲法,又称专家法，匿名进行多轮次打分,层次分析法,（,AHP,，,analytic hierarchy process,）,按重要程度排序，比较分析,实用分析法,综合德尔菲法、层次分析法、重要度评价法、专家法等各种方法，每项指标按五星标准打分，综合排序,指标填报,计分方式,计分方式：是衡量目标完成程度的标准。,目标值,一旦确定，计分方式就相应确定,常用的几种计分方式：,1,、,完成比例法,计算公式：,指标得分,=,（实际完成值,计划目标值）,指标分数。,特点说明：,适用于目标明确的定量指标。,举例：,培育新兴高技术领军企业指标分数为,5,分，某市,2011,年计划目标,5,个，实际完成,4,个，则某市在,2011,年,“,培育新兴高技术领军企业,”,指标得分为：（,45,）,5=4,分。,指标填报,计分方式,2,、,数量递减法,计分方法：,将实际完成值与目标值进行对比，根据差距，按规定的扣分规则逐一扣分，当比例低于某个程度时，减至零分。,特点说明：,适用于目标明确的定量指标，且不鼓励超额完成。相比于完成比例法，数量递减法的扣分力度可以更大，如未达到最低标准，即使完成了一部分也不得分。,举例：,普通公路路面建设与维护指标分数为,10,分。任务完成率达,100%,得,10,分。每少,0.1,个百分点扣,0.05,分，扣至,0,分为止（由此例可见，即使完成率达,80%,，也不得分）。,指标填报,计分方式,3,、,基准加减,分,法,计分方法,：设置零分、达标分和最高分三个基准分数。达到目标值要求的得达标分；高于目标值的按相应比例加分，加至最高分为该考评指标满分值；低于目标值的按相应比例减分，减至一定程度为零分。,特点说明,：具有奖励创造高绩效和惩罚任务不达标的双重作用。注意加分幅度不宜过高，一般不超过指标分数的,20%,，原因是如鼓励某项指标大量超额完成，将影响政府各项工作的平衡性。,举例：,万元,GDP,取水量指标分数为,10,分。完成目标值得,8,分；每多,0.1,个百分点加,0.1,分，最多加,2,分；每少,0.1,个百分点扣,0.2,分，扣至,0,分为止。,指标填报,计分方式,4,、,累积计分法,计分方法：,指标内包括多项任务时，每完成一项加相应分数，加至满分为止。,特点说明：,适用于由多项目标任务组成或按步骤分解考评的指标。,举例：,开展文化产业“四个一”工程建设指标分数为,5,分。其中园区建设有规划、有招商、有投入得,1.25,分，被评为省级文化产业园区得,0.75,分；各市所属县区均有,1,家重点文化企业得,1.25,分；被评为省级重点文化企业得,0.75,分；各市参加和举办文化产品展会活动得,0.5,分；出现具有地域特色、有市场竞争力的品牌文化产品得,0.5,分。,指标填报,计分方式,5,、,直接扣分法,计分方法：,指标内包括多项任务时，每少完成一项扣减相应分数；或出现违规现象时，每出现一次扣减相应分数。扣至零分为止。,特点说明：,适用于由多项任务组成或避免某些违规现象出现的指标。与累积计分法相似，仅分数变化方向不同。,举例：,药品安全监管指标分数为,5,分。监督措施每有一项未落实到位扣,0.5,分，药品、医疗器械生产、经营企业和使用单位每有一家未实施监督检查扣,0.25,分；监督抽验经费未及时划拨到位扣,1.25,分，监督抽验每少一个批次扣,0.5,分。扣至,0,分为止。,指标填报,计分方式,6,、,否决计分法,计分方法：,将实际完成情况与目标进行对比，完成得满分，完不成不得分。,特点说明：,用于具有硬性要求必须全部完成的指标，或为单一任务难以分解的指标。,举例：,人均基本公共卫生服务经费不低于,15,元的指标分数为,10,分。完成任务得,10,分，未完成不得分。,指标填报,计分方式,7,、功效系数法,计算公式：,指标得分,=,（单项指标实际总量,n,个市单项指标总量中的最小值）,（,n,个市单项指标总量中的最大值,n,个市单项指标总量中的最小值）,0.6+0.4,指标分数,权重比例,+,（单项指标实际增长率,n,个市单项指标增长率最小值）,（,n,个市单项指标增长率最大值,n,个市单项指标增长率最小值）,0.6+0.4,指标分数,权重比例。,特点说明：,适用于定量指标，在难以设定具体目标值的情况下可采用此法。,指标填报,计分方式,8,、综合计分法,计分方法：,在同一指标中，根据需要运用了上述多种计分方法，即称为综合计分法。,指标填报,计分方式,9,、区间计分法,计分方法：,确定目标值所在区间，一般分为,5,个区间，设基准目标和奋斗目标，完成即准目标得,85%,，完成奋斗目标得满分，完成奋斗目标的,110%,得一定比例加分；低于基准值但不少于,90%,，得,75%,分；,8090%,得,65%,分；低于基准值,80%,不得分,10,、等次计分法,计分方法：,根据评估标准对照实际完成情况进行等次评估，分为优、良、中、差四个等级，分别对应,95%,，,85%,，,75%,，,65%,的权重分。,指标填报,考评标准（细则）,考评标准：,是评价指标完成情况的标准和依据,，由责任部门结合目标、计分方式来制定。,常见问题：,1,、计分方式与细则不对应,2,、标准制定过于宽松，不能起到促进管理的作用,数据来源,：解决因社会管理落后导致数据统计缺乏的问题,指导责任部门建立完善数据采集体系,采集单位,：需明确数据采集第一责任单位,考评主体,：多数采集单位与考评主体一致,考评周期,：结果性指标：半年、年底；,重大专项及工程：依据管理水平，按季或半年等,节点进行跟踪考评,设置依据,：表明并非简单评估，而是年度战略任务落实。,提醒责任单位查明依据，为审核沟通奠定基础,指标填报,其他事项,1.4,如何检验指标设置的合理性,S-,代表具体,(Specific),，指绩效考核要切中特定的工作指标，不能笼统；,M-,代表可度量,(Measurable),，指绩效指标是数量化或者行为化的，验证 这些绩效指标的数据或者信息是可以获得的；,A-,代表可实现,(Attainable),，指绩效指标在付出努力的情况下可以实现，避免设立过高或过低的目标；,R-,代表现实性,(Realistic),，指绩效指标是实实在在的，可以证明和观察；,T-,代表有时限,(Timebound),，注重完成绩效指标的特定期限。,绩效指标的,SMART,原则,绩效目标与绩效指标的概念关系,绩效目标的形成机制,绩效指标的设计填报,指标填报的流程分工,46,制定指标框架,向单位下达,指标报送通知,年度,目标集,指标初审,反馈与修订,再次审核,绩效指标公,示,指标填报上交,专家培训,审批,与发布,对接沟通,指标填报流程,全区工作流程,指标填报流程,部门内部工作,流程,1,、,党组组织讨论和制定本单位年度重点工作计划和部署,2,、,党组组织召开全体会议，部署指标制定工作要求，成立以纪检,牵头，办公室、组织人事部门、综合计划和财务部门参与的目标制定工作小组。,3,、,各内,科,室按照要求申报目标,4,、,工作小组收集各类文件：党委政府报告、部委年度工作部署、科学发展规划,/,职能规划、党委（组）年度工作计划和部署、三定方案、其它统计数据和报表,5,、,工作小组组织审核，统一确定目标项目、权重；审核目标值；审核指标是否符合规范要求；与部门沟通达成共识,6,、,提交党组讨论和审核,7,、,修订后提交绩效办，附相关文件,8,、,接受绩效办组织的目标制定对接和质询，并根据意见修订,绩效管理,的,十,六字真经,量化分解、沟通先行；,重视结果，兼顾过程；,监督支持，工作留痕；,上下一致，共同提升。,